证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

A. 内部控制

B. 风险隔离制度

C. 法律

D. 风险防范

A. 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查

B. 证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格

C. 证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息

D. 证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改

A. 合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核

B. 证券公司在召开董事会.经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人

C. 证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定

D. 证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分.将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

A. 事故现场有关人员应当立即报告本单位负责人

B. 单位负责人接到事故报告后，应当首先向当地负有安全生产监督管理职责的部门报告，根据负有安全生产监督管理职责的部门的指令组织抢救

C. 单位负责人接到事故报告后，应当迅速采取有效措施，组织抢救.防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失

D. 生产经营单位负责人应当按照国家有关规定立即如实报告当地负有安全生产监督管理职责的部门

A. 事故现场有关人员应当立即报告本单位负责人

B. 单位负责人接到事故报告后，应当首先向当地负有安全生产监督管理职责的部门报告，根据负有安全生产监督管理职责的部门的指令组织抢救

C. 单位负责人接到事故报告后，应当迅速采取有效措施，组织抢救.防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失

D. 生产经营单位负责人应当按照国家有关规定立即如实报告当地负有安全生产监督管理职责的部门

A. 事故现场有关人员应当立即报告本单位负责人

B. 单位负责人接到事故报告后，应当首先向当地负有安全生产监督管理职责的部门报告，根据负有安全生产监督管理职责的部门的指令组织抢救

C. 单位负直人接到事故报告后，应当迅速采取有效措施，组织抢救.防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失

D. 生产经营单位负责人应当按照国家有关规定立即如实报告当地负有安全生产监督管理职责的部门

A. 合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责

B. 证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

C. 证券公司应当建立新产品.新业务评估与决策机制.合规负责人和合规部门应当对新产品.新业务发表合规审查意见

D. 合规检查包括例行检查与突击检查

A. 王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查

B. 王某为证券公司高级管理人员

C. 王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

D. 王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

A. 省人民政府安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的有关部门的负责人

B. 省人民政府负责人

C. 国务院安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的有关部门的负责人

D. 国务院

A. 省人民政府安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的有关部门的负责人

B. 省人民政府负责人

C. 国务院安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的有关部门的负责人

D. 国务院

A. 省人民政府安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的有关部门的负责人

B. 省人民政府负责人

C. 国务院安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的有关部门的负责人

D. 国务院

A. 省人民政府安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的有关部门的负责人

B. 省人民政府负责人

C. 国务院安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的有关部门的负责人

D. 国务院

A. 省人民政府安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的有关部门的负责人

B. 省人民政府负责人

C. 国务院安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的有关部门的负责人

D. 国务院

A. 省人民政府安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的有关部门的负责人

B. 省人民政府负责人

C. 国务院安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的有关部门的负责人

D. 国务院

A. 证券公司业务部门.分支机构应当配备具备3年以上的证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历

B. 合规管理人员不得兼任其他任何职务

C. 证券公司从事自营.投资银行.债券等合规风险管控难度较大的部门.工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员

D. 证券公司业务部门.分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

A. 月

B. 季度

C. 半年

D. 年

A. 证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

B. 各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

C. 证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

D. 监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查.监督.检查.咨询和培训等职责

A. 合规负责人应对公司内部规章制度.重大决策.新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见

B. 合规负责人直接对股东（大）会负责

C. 合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责

D. 证券公司不采纳合规负责人建议的，应将有关事项交于董事会和监事会共同决定

A. 事故现场有关人员应当立即报告本单位负责人

B. 单位负责人接到事故报告后，应当首先向当地负有安全生产监督管理职责的部门报告，根据负有安全生产监督管理职责的部门的指令组织抢救，不得自行组织抢救

C. 单位负责人接到事故报告后，应当迅速采取有效措施，组织抢救。防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失

D. 单位负责人应当按照国家有关规定立即如实报告当地负有安全生产监督管理职责的

A. 事故现场有关人员应当立即报告本单位负责人

B. 单位负责人接到事故报告后，应当首先向当地负有安全生产监督管理职责的部门报告，根据负有安全生产监督管理职责的部门的指令组织抢救，不得自行组织抢救

C. 单位负责人接到事故报告后，应当迅速采取有效措施，组织抢救。防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失

D. 单位负责人应当按照国家有关规定立即如实报告当地负有安全生产监督管理职责的

A. 事故现场有关人员应当立即报告本单位负责人

B. 单位负责人接到事故报告后，应当首先向当地负有安全生产监督管理职责的部门报告，根据负有安全生产监督管理职责的部门的指令组织抢救

C. 单位负责人接到事故报告后，应当迅速采取有效措施，组织抢救.防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失

D. 单位负责人应当按照国家有关规定立即如实报告当地负有安全生产监督管理职责的

A. 事故现场有关人员应当立即报告本单位负责人

B. 单位负责人接到事故报告后，应当首先向当地负有安全生产监督管理职责的部门报告，根据负有安全生产监督管理职责的部门的指令组织抢救

C. 单位负责人接到事故报告后，应当迅速采取有效措施，组织抢救.防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失

D. 单位负责人应当按照国家有关规定立即如实报告当地负有安全生产监督管理职责的

A. 事故现场有关人员应当立即报告本单位负责人

B. 单位负责人接到事故报告后，应当首先向当地负有安全生产监督管理职责的部门报告，根据负有安全生产监督管理职责的部门的指令组织抢救

C. 单位负责人接到事故报告后，应当迅速采取有效措施，组织抢救.防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失

D. 单位负责人应当按照国家有关规定立即如实报告当地负有安全生产监督管理职责的

A. 事故现场有关人员应当立即报告本单位负责人

B. 单位负责人接到事故报告后，应当首先向当地负有安全生产监督管理职责的部门报告，根据负有安全生产监督管理职责的部门的指令组织抢救

C. 单位负责人接到事故报告后，应当迅速采取有效措施，组织抢救.防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失

D. 单位负责人应当按照国家有关规定立即如实报告当地负有安全生产监督管理职责的

A. 事故现场有关人员应当立即报告本单位负责人

B. 单位负责人接到事故报告后，应当首先向当地负有安全生产监督管理职责的部门报告，根据负有安全生产监督管理职责的部门的指令组织抢救

C. 单位负责人接到事故报告后，应当迅速采取有效措施，组织抢救.防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失

D. 单位负责人应当按照国家有关规定立即如实报告当地负有安全生产监督管理职责的

A. 事故现场有关人员应当立即报告本单位负责人

B. 单位负责人接到事故报告后，应当首先向当地负有安全生产监督管理职责的部门报告，根据负有安全生产监督管理职责的部门的指令组织抢救

C. 单位负责人接到事故报告后，应当迅速采取有效措施，组织抢救.防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失

D. 单位负责人应当按照国家有关规定立即如实报告当地负有安全生产监督管理职责的

A. 合规部门对王某负责

B. 合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

C. 证券公司应当将合规部门与承担稽核.风控.内审.法务职责相关的部门进行区分

D. 合规部门中具备3年以上证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5％，且不得少于3人

A. 当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

B. 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C. 证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D. 未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

A. 自律

B. 合规

C. 内部控制

D. 审慎经营

A. 正确

B. 错误

A. 生产经营单位作出涉及安全生产的经营决策，应当听取安全生产管理机构以及安全生产管理人员的意见

B. 生产经营单位的安全生产管理人员应当根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查；对检查中发现的安全问题，应当立即处理；不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人，有关负责人应当及时处理

C. 城市客运企业应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员

D. 城市客运企业的安全生产管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，应当由主管的负有安全生产监督管理职责的部门对其安全生产知识和管理能力考核合格

E. 生产经营单位的安全生产管理人员在检查中发现重大事故隐患，依照前款规定向本单位有关负责人报告，有关负责人不及时处理的，安全生产管理人员可以向主管的负有安全生产监督管理职责的部门报告，接到报告的部门应当依法及时处理

A. 生产经营单位作出涉及安全生产的经营决策，应当听取安全生产管理机构以及安全生产管理人员的意见

B. 生产经营单位的安全生产管理人员应当根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查；对检查中发现的安全问题，应当立即处理；不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人，有关负责人应当及时处理

C. 城市客运企业应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员

D. 城市客运企业的安全生产管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，应当由主管的负有安全生产监督管理职责的部门对其安全生产知识和管理能力考核合格

E. 生产经营单位的安全生产管理人员在检查中发现重大事故隐患，依照前款规定向本单位有关负责人报告，有关负责人不及时处理的，安全生产管理人员可以向主管的负有安全生产监督管理职责的部门报告，接到报告的部门应当依法及时处理

A. 事故现场有关人员应当立即报告本单位负责人

B. 单位负责人接到事故报告后，应当迅速采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失

C. 生产经营单位负责人应当按照国家有关规定立即如实报告当地负有安全生产监督管理职责的部门

D. 负有安全生产监督管理职责的部门的负责人接到生产安全事故报告后，应当按照生产安全风险分级管控的要求立即赶到事故现场，组织事故抢救

A. 事故现场有关人员应当立即报告本单位负责人

B. 单位负责人接到事故报告后，应当迅速采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失

C. 生产经营单位负责人应当按照国家有关规定立即如实报告当地负有安全生产监督管理职责的部门

D. 负有安全生产监督管理职责的部门的负责人接到生产安全事故报告后，应当按照生产安全风险分级管控的要求立即赶到事故现场，组织事故抢救

A. 事故现场有关人员应当立即报告本单位负责人

B. 单位负责人接到事故报告后，应当迅速采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失

C. 生产经营单位负责人应当按照国家有关规定立即如实报告当地负有安全生产监督管理职责的部门

D. 负有安全生产监督管理职责的部门的负责人接到生产安全事故报告后，应当按照生产安全风险分级管控的要求立即赶到事故现场，组织事故抢救

A. 事故现场有关人员应当立即报告本单位负责人

B. 单位负责人接到事故报告后，应当迅速采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失

C. 生产经营单位负责人应当按照国家有关规定立即如实报告当地负有安全生产监督管理职责的部门

D. 负有安全生产监督管理职责的部门的负责人接到生产安全事故报告后，应当按照生产安全风险分级管控的要求立即赶到事故现场，组织事故抢救

A. 事故现场有关人员应当立即报告本单位负责人

B. 单位负责人接到事故报告后，应当迅速采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失

C. 生产经营单位负责人应当按照国家有关规定立即如实报告当地负有安全生产监督管理职责的部门

D. 负有安全生产监督管理职责的部门的负责人接到生产安全事故报告后，应当按照生产安全风险分级管控的要求立即赶到事故现场，组织事故抢救

A. 事故现场有关人员应当立即报告本单位负责人

B. 单位负责人接到事故报告后，应当迅速采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失

C. 生产经营单位负责人应当按照国家有关规定立即如实报告当地负有安全生产监督管理职责的部门

D. 负有安全生产监督管理职责的部门的负责人接到生产安全事故报告后，应当按照生产安全风险分级管控的要求立即赶到事故现场，组织事故抢救

A. 县级以上人民政府负有安全生产监督管理职责的部门的工作人员

B. 生产经营单位的主要负责人

C. 工会组织的工作人员

D. 中介服务机构的有关人员

E. 生产经营单位的从业人员

A. 县级以上人民政府负有安全生产监督管理职责的部门的工作人员

B. 生产经营单位的主要负责人

C. 工会组织的工作人员

D. 中介服务机构的有关人员

E. 生产经营单位的从业人员

A. 县级以上人民政府负有安全生产监督管理职责的部门的工作人员

B. 生产经营单位的主要负责人

C. 工会组织的工作人员

D. 中介服务机构的有关人员

E. 生产经营单位的从业人员

A. 县级以上人民政府负有安全生产监督管理职责的部门的工作人员

B. 生产经营单位的主要负责人

C. 工会组织的工作人员

D. 中介服务机构的有关人员

E. 生产经营单位的从业人员

A. 县级以上人民政府负有安全生产监督管理职责的部门的工作人员

B. 生产经营单位的主要负责人

C. 工会组织的工作人员

D. 中介服务机构的有关人员

E. 生产经营单位的从业人员

A. 县级以上人民政府负有安全生产监督管理职责的部门的工作人员

B. 生产经营单位的主要负责人

C. 工会组织的工作人员

D. 中介服务机构的有关人员

E. 生产经营单位的从业人员

A. ①②③

B. ②③

C. ①②③④

D. ③④

A. 应当立即报告主管的负有安全生产监督管理职责的部门

B. 应当首先报告本单位主要负责人

C. 应当首先报告本单位有关负责人

D. 应当立即处理；不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人

A. 应当立即报告主管的负有安全生产监督管理职责的部门

B. 应当首先报告本单位主要负责人

C. 应当首先报告本单位有关负责人

D. 应当立即处理；不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人

A. 应当立即报告主管的负有安全生产监督管理职责的部门

B. 应当首先报告本单位主要负责人

C. 应当首先报告本单位有关负责人

D. 应当立即处理；不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人

A. 应当立即报告主管的负有安全生产监督管理职责的部门

B. 应当首先报告本单位主要负责人

C. 应当首先报告本单位有关负责人

D. 应当立即处理；不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人

A. 应当立即报告主管的负有安全生产监督管理职责的部门

B. 应当首先报告本单位主要负责人

C. 应当首先报告本单位有关负责人

D. 应当立即处理；不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人