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第1题
以下（）不是国务院证券监督管理机构。
A.
中国证监会
B.
中国证监会派出机构
C.
中国证监会在省.自治区.直辖市和计划单列市设立的证券监管局
D.
中国证券业协会
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第2题
按照《证券法》规定，证券账户的设立是（）的职能。
A.
国务院证券监督管理机构
B.
证券交易所
C.
国务院金融监督管理机构
D.
证券登记结算机构
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第3题
证券公司合并.分立.停业.解散.破产，必须经（）批准。
A.
国务院证券监督管理机构
B.
证券交易所
C.
国务院金融监督管理机构
D.
证券业协会
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第4题
按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。
A.
持有证券公司5％以上股权的股东
B.
国务院金融监督管理机构
C.
国务院证券监督管理机构
D.
债权人
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第5题
证券投资基金管理公司是经（）批准的在中国境内设立，从事证券投资基金管理业务和其他业务的企业法人。
A.
中国证券业协会
B.
中国证券监督管理委员会
C.
国务院
D.
国务院证券监督管理机构
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第6题
公开募集基金，应当经（）注册，未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。
A.
证券交易所
B.
中国证券业协会
C.
国务院证券监督管理机构
D.
国务院
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第7题
下列关于公开募集基金和非公开募集基金投资范围的说法中，正确的是（）。
A.
公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外
B.
非公开募集基金不可以投资股权
C.
非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外
D.
公开募集基金可用于承销证券
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第8题
证券交易所设总经理，负责日常事务，由（）任免。
A.
国务院证券监督管理机构
B.
国务院
C.
证券业协会
D.
会员大会
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第9题
设立证券登记结算机构必须经（）批准。
A.
证券交易所
B.
会员大会
C.
国务院
D.
国务院证券监督管理机构
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第10题
为防范融资融券的投资风险，（）对参与融资融券的证券公司做出了严格规定，只有符合一定标准的证券公司才能开展此项业务。
A.
中国证券业协会
B.
中国证监会
C.
证券交易所
D.
国务院证券监督管理机构
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第11题
下列关于证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。
A.
是为证券交易提供集中登记.存管与结算服务，不以营利为目的的法人
B.
必须经国务院证券监督管理机构批准设立
C.
机构为证券市场提供安全.高效的证券登记结算服务
D.
机构设会员大会.理事会和专门委员会
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第12题
违反法律规定，擅自设立证券登记结算机构的，由（）予以取缔。
A.
法院
B.
证券交易所
C.
证券业协会
D.
国务院证券监督管理机构
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第13题
按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义独立立户管理。
A.
证券经纪业务；商业银行
B.
证券资产管理；证券交易所
C.
证券经纪业务；国务院证券监督管理机构
D.
证券承销业务；证券登记结算有限公司
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第14题
我国证券市场监管体系包括（）。①国务院证券监督管理机构②证券投资者保护基金③证券登记结算公司④行业协会
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第15题
国务院证券监督管理机构由（）组成。①中国证券监督管理委员会②中国证券监督管理委员会的派出机构③证券交易所④行业协会
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第16题
证券公司变更持有5％以上股权的股东.实际控制人必须报经（）批准。
A.
中国人民银行
B.
中国证券业协会
C.
证券公司董事会
D.
国务院证券监督管理机构
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第17题
非法开设证券交易场所的，由（）予以取缔
A.
县级以上人民政府
B.
县级以上人民法院
C.
国务院证券监督管理机构
D.
证券交易所
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第18题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（）审批。
A.
国务院证券监督管理委员会
B.
中国证监会
C.
注册地中国证监会派出机构
D.
证券交易所
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第19题
证券公司董事.监事.高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告；证券公司未解除其职务的，国务院证券监督管理机构应当（）。
A.
监管谈话
B.
出具警示函
C.
责令其解除
D.
责令参加培训
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第20题
制定合格投资者的具体标准的主体是（）。
A.
国务院证券监督管理机构
B.
中国证券业协会
C.
中国证券投资基金业协会
D.
中国人民银行
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第21题
证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向（）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。
A.
中国证券登记结算有限责任公司
B.
证券交易所
C.
中国证券业协会
D.
国务院证券监督管理机构
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第22题
中国证券监督管理委员会是全国（）的主管部门。①证券市场②货币市场③信托市场④期货市场
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第23题
对擅自设立的证券公司，由（）予以取缔。
A.
人民法院
B.
人民政府
C.
国务院证券监督管理机构
D.
证券业协会
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第24题
公开发行股票，代销.包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报（）备案
A.
证券业协会
B.
法院
C.
国务院证券监督管理机构
D.
中央人民银行
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第25题
公司登记机关应当依照法律.行政法规的规定，凭（）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立.变更.注销登记。
A.
持有证券公司5％以上股权的股东
B.
中国人民银行
C.
国务院证券监督管理机构
D.
债权人
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第26题
非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票.债券.基金份额，以及（）规定的其他证券及其衍生品种。
A.
证券业协会
B.
中国人民银行
C.
国务院证券监督管理机构
D.
财政部
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第27题
（）依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。
A.
期货公司
B.
国务院
C.
中国证券协会
D.
中国证券监督管理委员会及其派出机构
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第28题
国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动.财务状况.经营管理情况进行检查。①询问证券公司的董事.监事.工作人员，要求其对有关检查事项做出说明②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查③查阅.复制与检查事项有关的文件.资料，对可能被转移.隐匿或者毁损的文件.资料.电子设备予以封存④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
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第29题
证券交易场所.证券公司.证券登记结算机构.证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向（）报告。
A.
证券监督管理机构
B.
国务院
C.
公安局
D.
法院
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第30题
我国基金市场的监管主体是（）。
A.
中国证监会
B.
中国银保监会
C.
中国基金业协会
D.
中国证券业协会
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第31题
国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料.信息。1.证券公司及其董事.监事.工作人员2.证券公司的股东.实际控制人3.证券公司控股或者实际控制的企业4.证券公司的开户银行.指定商业银行.资产托管机构.证券交易所.证券登记结算机构5.为证券公司提供服务的证券服务机构6.证券公司的客户
A.
1、2、3、4、5
B.
2、3、4、5、6
C.
1、2、3、4、6
D.
1、2、4、5、6
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第32题
为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。①监督权②监管权③现场检查权④审查权
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第33题
基金管理公司变更（）应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A.
持股5％以上股权的股东
B.
公司实际控制人
C.
其他重大事项
D.
以上都是
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第34题
对证券公司报送的（），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。Ⅰ.年度报告Ⅱ.月度报告Ⅲ.季度报告Ⅳ.半年度报告
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第35题
国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起（）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。
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第36题
关于证券公司经营证券业务许可证管理，下列说法正确的是（）。
A.
证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
B.
证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
C.
经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
D.
在正式取得经营业务许可证之前，证券公司可以小范围试行开展所申请的业务
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第37题
国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料.信息。Ⅰ.证券公司的开户银行.指定商业银行.资产托管机构Ⅱ.证券交易所Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.为证券公司提供服务的证券服务机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第38题
下列金融市场的监管体系中，（）对证券业金融机构的业务活动实施监督管理。
A.
中国银行业监督管理机构
B.
中国证券业监督管理机构
C.
中国保险业监督管理机构
D.
中国人民银行
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第39题
期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，（）可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A.
中国证监会派出机构
B.
中国银监会
C.
国务院期货法制委员会
D.
国务院期货监督管理机构
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第40题
根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律.行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。
A.
3个月
B.
6个月
C.
9个月
D.
12个月
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第41题
设立证券公司，应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录。
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第42题
对基金管理公司变更持有5％以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内做出批准或者不予批准的决定。
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第43题
证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。1.董事2.监事3.高级管理人员4.境内分支机构负责人
A.
1、2、3
B.
2、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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第44题
设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（）。
A.
自有资金不少于人民币1亿元
B.
具有证券登记.存管服务所必需的场所和设施
C.
具有证券结算服务所必需的场所和设施
D.
国务院证券监督管理机构规定的其他条件
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第45题
按照我国现行规定，下列不属于证券投资基金投资对象的是（）。
A.
上市的股票
B.
期货
C.
上市的国债
D.
国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种
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第46题
公司公开发行新股，应当符合（）。①具备健全且运行良好的组织机构②具有持续经营能力③最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告④发行人及其控股股东.实际控制人最近三年不存在贪污.贿赂.侵占财产.挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪
A.
②③④
B.
①②③④
C.
①②④
D.
①③④
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第47题
下列有关证券交易所的交易规则中，错误的是（）。
A.
进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员
B.
未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
C.
证券交易所采取技术停牌或者决定临时停市，不必向国务院证券监督管理机构报告
D.
投资者可以以电话的方式委托证券公司代卖其产品
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第48题
发行人首次公开发行股票应该符合的条件是（）。Ⅰ.近一年内财务亏损Ⅱ.具备健全且运行良好的组织机构Ⅲ.最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告Ⅳ.具有持续经营能力
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第49题
依据新《安全生产法》的规定,特种作业人员的范围由()确定。
A.
国务院负责安全生产监督管理的部门
B.
国务院安全生产监督管理部门会同国务院有关部门
C.
国务院负责安全生产监督管理的部门会同国务院有关部门
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第50题
依据新《安全生产法》的规定,特种作业人员的范围由()确定。
A.
国务院负责安全生产监督管理的部门
B.
国务院安全生产监督管理部门会同国务院有关部门
C.
国务院负责安全生产监督管理的部门会同国务院有关部门
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
