更多“对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查（）事项。”相关的问题
第1题
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查（）事项。
A.
期货公司客户保证金安全存管制度
B.
是否存在非法委托或者超范围委托等情形
C.
在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
D.
是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
点击查看答案
第2题
证券公司可以充当期货公司的介绍经纪商，但是，期货公司不能是证券公司的介绍经纪商。（）
点击查看答案
第3题
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
点击查看答案
第4题
证券公司既能为其全资拥有或者控股的期货公司从事介绍业务，也可为其他期货公司从事期货介绍业务。（）
点击查看答案
第5题
证券公司只能接受（）的期货公司的委托从事介绍业务。
A.
全资拥有
B.
控股
C.
被同一机构控制
D.
其他期货公司的委托
点击查看答案
第6题
中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
A.
中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B.
首席风险官的培训情况和考试成绩
C.
中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
D.
婚姻情况
点击查看答案
第7题
中国证监会及其派出机构将（）等事项记入首席风险官诚信档案。
A.
中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B.
首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况
C.
首席风险官的培训情况
D.
首席风险官的考试成绩
点击查看答案
第8题
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
点击查看答案
第9题
期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。
A.
住所地中国证监会派出机构
B.
当地法院
C.
公司董事会
D.
公司监事会
点击查看答案
第10题
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东大会报告。
点击查看答案
第11题
在我国期货市场上，作为IB机构的有（）。
A.
银行
B.
证券公司
C.
保险公司
D.
期货公司
点击查看答案
第12题
某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中没有违反中国证监会管理规定的是（）。
A.
李平在任首席风险官期间向监事会负责
B.
李平在期货公司兼任合规部门负责人
C.
李平在期货公司兼任财务部门负责人
D.
期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
点击查看答案
第13题
证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不应当的是（）。
A.
介绍业务的范围
B.
执行期货保证金安全存管制度的措施
C.
报酬支付及相关费用的分担方式
D.
为客户提供融资的利率约定
点击查看答案
第15题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。
A.
执行客户交易结算资金第三方存管制度的措施
B.
介绍业务对接规则
C.
报酬支付及相关费用的分担方式
D.
客户投诉的接待处理方式
点击查看答案
第16题
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
A.
合法合规性
B.
违法操作
C.
违规操作
D.
风险操作程序
点击查看答案
第17题
首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.
中国期货业协会
B.
期货公司总经理
C.
董事会
D.
公司住所地中国证监会派出机构
点击查看答案
第18题
首席风险官应当按照总经理的安排和意见对公司的合规经营和风险管理状况发表意见并向监管部门,进行报告。（）
点击查看答案
第19题
首席风险官向期货公司（）负责。
A.
董事会
B.
监事会
C.
理事会
D.
股东大会
点击查看答案
第20题
首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.
董事会
B.
监事会
C.
股东大会
D.
董事长
点击查看答案
第21题
（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
A.
期货公司董事
B.
期货公司股东
C.
期货公司经理层
D.
期货公司监事
点击查看答案
第22题
期货公司首席风险官发现违法违规行为时，需要向（）机构汇报。
A.
股东大会
B.
董事会
C.
住所地中国证监会派出机构
D.
员工大会
点击查看答案
第23题
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（）。
A.
代收期货保证金
B.
使用证券资金账户为客户存取.划转期货保证金
C.
提供期货行情信息.交易设施
D.
代理客户进行期货交易
点击查看答案
第24题
证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。①介绍业务的范围②介绍业务对接规则③执行期货保证金安全存管制度的措施④客户投诉的接待处理方式
A.
①②③
B.
②③
C.
①③
D.
①②③④
点击查看答案
第25题
被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。
A.
公司住所地中国证监会派出机构
B.
中国期货业协会
C.
公司董事会
D.
公司住所地期货交易所
点击查看答案
第26题
某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（）。
A.
公司董事会应该提前通知本人
B.
公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务
C.
公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会
D.
王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
点击查看答案
第27题
被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况。
点击查看答案
第28题
首席风险官发现期货公司有系列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向（）报告。
A.
公司住所地中国证监会派出机构
B.
公司董事会
C.
公司监事会
D.
期货业协会
点击查看答案
第29题
期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
点击查看答案
第30题
总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的，可以向监事会报告，没设监事会的期货公司，可报告（）。
A.
董事长
B.
理事长
C.
监事
D.
总经理或者相关负责人
点击查看答案
第31题
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有（）。
A.
情节严重的，认定其为不适当人选
B.
责令期货公司更换
C.
出具警示函
D.
监管谈话
点击查看答案
第32题
（）依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。
A.
期货公司
B.
国务院
C.
中国证券协会
D.
中国证券监督管理委员会及其派出机构
点击查看答案
第33题
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。
A.
与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行淡话
B.
保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
C.
对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
D.
参加、列席相关会议
点击查看答案
第34题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法，错误的是（）。
A.
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查
B.
证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格
C.
证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息
D.
证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改
点击查看答案
第35题
根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，首席风险官享有的职权包括（）。
A.
参加或者列席与其履职相关的会议
B.
查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C.
与期货公司有关人员进行谈话
D.
了解期货公司业务执行情况
点击查看答案
第36题
首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
点击查看答案
第37题
小明于2021年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小明依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小明不宜进一步调查，小明当场决定提出辞职。根据规定，小明提出辞职的，应当提前（）日向期货公司提出申请。
点击查看答案
第38题
首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
点击查看答案
第39题
首席风险官提出辞职的，应当提前15日向期货公司董事会提出申请。（）
点击查看答案
第40题
首席风险官享有下列职权（）。
A.
参加或者列席董事会
B.
查阅公司相关文件、档案和资料
C.
了解期货公司业务执行情况
D.
对合规部经理有任免权
点击查看答案
第41题
期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。
A.
对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
B.
与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
C.
保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
D.
参加、列席相关会议
点击查看答案
第42题
首席风险官根据履行职责的需要，可以查阅期货公司的相关文件、档案和资料
点击查看答案
第43题
下列关于证券公司为期货公司提供中间介绍服务的说法，正确的是（）。
A.
不得做获利保证
B.
应当向客户解释期货交易的方式、流程及风险
C.
应当向客户明示与期货公司的介绍业务委托关系
D.
不得虚假宣传
点击查看答案
第44题
首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
点击查看答案
第45题
期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任下列哪些岗位?（）
A.
副总经理
B.
首席风险官
C.
监事
D.
董事长
点击查看答案
第46题
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（）。
A.
协助办理开户手续
B.
提供期货行情信息和交易设施
C.
中国证监会规定的其他服务
D.
收取客户佣金
点击查看答案
第47题
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的需要按规定将相关情况报告公司住所地（）。
A.
公安部门
B.
中国证监会派出机构
C.
工商部门
D.
期货交易所
点击查看答案
第48题
（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
A.
证券公司
B.
期货公司
C.
中国期货业协会
D.
中国证券业协会
点击查看答案
第49题
证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。（）
点击查看答案
第50题
证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。（）
点击查看答案
搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
