对基金投资人进行风险承受能力采用问卷等形式进行调查的，（）应当制定统一的问卷格式。

A. 基金托管人

B. 证监会

C. 基金销售机构

D. 交易所

A. 问卷调查

B. 访谈调查

C. 会议调查

D. 专家调查

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 委托销售私募基金时，自行或委托第三方，对股权投资基金进行风险评级

B. 通过传播媒体向特定对象进行宣传

C. 自行销售私募基金时，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

D. 向投资者承诺投资本金不受损失

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 基金投资者

D. 基金销售机构

A. 基金委托人

B. 基金管理人

C. 基金托管人

D. 基金业协会

A. 投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可

B. 投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金

C. 投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况以符合合格投资者条件

D. 投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件

A. 专业知识；收入情况

B. 资产情况；家庭情况

C. 操作能力；鉴别能力

D. 风险识别能力；风险承担能力

A. 风险识别能力

B. 风险识别能力和债务清偿能力

C. 风险识别能力和风险承担能力

D. 风险承担能力和债务清偿能力

A. 不超过1年

B. 不超过2年

C. 不超过3年

D. 不超过4年

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 4年

A. 依托问卷进行资料收集

B. 定量研究的方法之一

C. 定性研究的方法之一

D. 常常采用受访者匿名的方式访问，有利于获得真实信息

E. 对所有的调查对象使用统一的格式收集资料

A. 依托问卷进行资料收集

B. 定量研究的方法之一

C. 定性研究的方法之一

D. 常常采用受访者匿名的方式访问，有利于获得真实信息

E. 对所有的调查对象使用统一的格式收集资料

A. 私募基金

B. 私募基金和公募基金

C. 债券

D. 证券交易所上市交易的证券

A. 经营机构在投资者填写风险承受能力评估问卷时，可以诱导投资者。

B. 问卷问题不少于10个

C. 问卷内容应当至少包括收入来源和数额、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素

D. 问卷应当根据评估选项与风险承受能力的相关性，合理设定选项的分值和权重，建立评估得分与风险承受能力等级的对应关系。

A. 问卷调查可以深入地了解被调查对象的特征

B. 问卷调查在正式实施之前最好先进行预调查

C. 问卷的设计应以收集到最丰富的资料为准，无需考虑时间的长短

D. 问卷调查是定性研究的常用方法

A. 5

B. 15

C. 10

D. 20

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

A. 工商管理部门

B. 中国证监会

C. 中国证券投资基金业协会

D. 中国证券登记结算机构

A. 调查员在全部调查结束后统一核查问卷

B. 调查员发现可疑问卷时进行深度访问

C. 调查员在指定时段将回收的问卷交给调查督导员

D. 调查员可根据访问对象的情况灵活调整问卷的内容

A. 股权投资基金管理人.股权投资基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益

B. 投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性.准确性和完整性负责

C. 投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金

D. 股权投资基金管理人不得自行销售股权投资基金，应当委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金

A. 电话访谈

B. 问卷调查

C. 投资者自行认定

D. 基金管理人根据投资者过去的投资经历判断

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 使用问卷调查收集资料

B. 关注研究对象的行为变化

C. 对研究发现进行推论

D. 对访问结果进行数据统计

A. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B. 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

C. 对基金销售人员进行审慎调查的方式和方法

D. 对基金产品进行风险评价的方式和方法

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 规定调查员在30分钟内完成问卷

B. 在调查过程中派督导进行同步指导

C. 在调查进行之前对调查员进行培训

D. 访谈员要根据督导的指导严格执行随后的调查工作

E. 发现可疑问卷时，需要进行重访或者剔除该问卷

A. 规定调查员在30分钟内完成问卷

B. 在调查工作中派督导进行同步指导

C. 在调查之前对调查员进行培训

D. 对每位调查员完成的问卷进行抽检和回访

E. 利用专门软件对输入的资料进行技术检查

A. 电话

B. 网络

C. 信函

D. 已有的客户信息进行

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 根据问卷调查目的及内容进行核对修改

B. 将问卷初稿发放给少数专家，请他们提出意见和建议

C. 将问卷初稿发放给调查对象试填

D. 根据所发放问卷的回收率、有效率、填写错误等问题进行修改

E. 根据自己的后续思考进行修改

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 向投资人承诺收益

B. 对投资人风险承受能力进行调查

C. 了解投资者的投资目标

D. 推荐适合投资人的基金产品

A. 对调查员进行培训

B. 选择合适的人士担任调查员

C. 首日问卷的回收、审核与指导

D. 同步督导调查员的资料收集工作

E. 研究者处理问卷反馈中的问题

A. 查阅相关研究文献，运用抑郁自评量表等方式了解小组的效果

B. 设计空巢老人需求状况调查问卷，并协助参加小组的老人填写

C. 鼓励参加小组的老人说自己的需求，并用卡片形式记录下来

D. 基于组员特征，对其家庭情况、社区资源进行调查并形成报告

E. 小组开始前，让老人根据自己的实际情况填写满意度调查问卷

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 定期基金报告

B. 风险调查问卷

C. 基金合同

D. 风险揭示书

A. 采用匿名访问，有利于获得真实信息

B. 收集了较多对象的资料，有利于中和个别人士的极端回答

C. 在同一时段访问众多对象，可以节省不少资源

D. 可以对每一个个案做深入细致的了解

E. 资料处理相对容易并便于比较分析

A. 具备交易清算.资金处理的功能

B. 能记录和管理基金产品信息.投资资讯等相关信息

C. 具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

D. 基金投资人风险承担能力调查

A. 由居委会将问卷发给被抽中的老人，由老人们自行填答，居委会再将完成的问卷回收，统一交给老温

B. 请经过培训的志愿者帮助，到被抽中的老人家中访谈，并记录老人的回答，再将完成的问卷交给老温

C. 找个免费场地，将被抽中的老人集中起来，老温组织老人当场填答问卷

D. 通过邮局将填好地址的问卷及附加邮票的信封等寄给被抽中的老人，请老人或其家人将完成的问卷回寄给老温

A. 涉嫌非法集资.非法经营证券业务

B. 承诺保本保收益.挪用或侵占基金财产.基金资产与自有资产混同.虚构投资项目骗取资金等严重违法违规.侵害投资者利益行为

C. 公开募集.未按合约约定托管基金财产.投资方向不符合合约规定.费用列支不符合合约规定.未按合同约定进行信息披露.证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题

D. 登记备案信息准确.更新及时.但是合格投资者管理制度不健全.私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位的问题

A. 机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，个人投资者允许进行各类方式的灵活转让

B. 投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的金融产品以突破投资者人数限制

C. 投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金

D. 投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破投资者人数限制，而不能进行收益权拆分

A. 每个调查员必须通读问卷，提出疑问，研究者进行说明，与会者进行讨论

B. 同步督导调查员的资料收集工作

C. 进行调查员分工，说明时间进度和督导联络方式

D. 研究者应该召集全体调查人员开会，介绍研究背景，说明注意事项，详细讲解测量工具

A. 基金管理人可口头上向所有投资者进行风险揭示，无需签署书面文件

B. 同一基金管理人推介不同类型的基金，所涉风险基本相同

C. 基金聘请投资顾问并不属于风险，无需进行风险揭示

D. 管理人将基金未托管这一事项作为特殊风险向投资者进行了披露

A. 了解股权投资基金托管人过去的历史业绩，是选择基金产品的重要参考依据之一

B. 通过对当前已投资基金的业绩进行横向比较，有利于投资者了解已投资基金在市场上的业绩水平，并对未来的回报水平进行一定的远期预测

C. 对所管理的股权投资基金进行业绩评价，能够使管理人了解基金运营状况和可能存在的问题

D. 有利于管理人有针对性地开展投资组合的投资后管理工作，并对投资策略进行调整和完善

A. 采用匿名访问，有利于获得真实信息

B. 收集了较多对象的资料，有利于中和个别人士的极端回答

C. 在同一时段访问众多对象，可以节省不少资源

D. 可以对每一个个案做深入细致的了解

E. 资料处理相对容易并便于比较分析

A. 投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金

B. 投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的的金融产品以突破人数限制

C. 投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破人数限制，而不能进行收益权拆分

D. 机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，投资者允许进行各类方式的灵活转让

A. 在社区工作的评估阶段，应采用定性研究方法

B. 在评估个案工作的效果时，应采用观察法

C. 在分析社区问题时，应关注整体与部分之间的关系

D. 在把握单个调查对象的情况时，可进行问卷调查

A. 调查员首日完成的调查问卷可以择日递交

B. 督导应该相信调查员，在其递交时不必当场检查

C. 在调查员收集资料的过程中，督导应进行同步指导

D. 取消素质较差的调查员的调查资格