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第1题
基金管理人的基金交易业务控制包含（）。Ⅰ.实行集中交易制度Ⅱ.建立交易监测系统.预警系统和交易反馈系统Ⅲ.投资指令确认合法.合规与完整后方可执行Ⅳ.建立科学的交易绩效评价体系
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第2题
在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（）。Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令Ⅱ.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令Ⅲ.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令Ⅳ.系统或相关人员审核投资指令的合法合规性，拦截违规指令Ⅴ.交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易。
A.
Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.
Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ
C.
Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.
Ⅳ.Ⅴ
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第3题
基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括（）。Ⅰ.未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高Ⅱ.交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误Ⅲ.交易执行独立于基金经理Ⅳ.交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督.复核职责
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第4题
下列属于基金公司投资交易的环节的有（）。Ⅰ形成投资策略Ⅱ构建投资组合Ⅲ绩效评估与组合调整Ⅳ监察稽核Ⅴ风险控制Ⅵ执行交易指令
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第5题
下列关于基金公司投资交易流程的表述中，错误的是（）。
A.
在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
B.
交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
C.
基金公司投资交易包括形成投资策略.构建投资组合.执行交易指令.绩效评估与组合调整.风险控制等环节
D.
交易员负责审核投资指令（价格.数量）的合法合规性，对于可能不盈利指令可以拒绝
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第6题
关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（）。
A.
基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B.
公司应当建立交易监测系统.预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
C.
公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D.
建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
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第7题
下列关于交易指令在基金公司内部执行情况的说法中，正确的有（）。Ⅰ在自主权限内，交易员通过交易系统向交易室下达交易指令Ⅱ通过审核的投资指令才能被分发给交易员Ⅲ交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易Ⅳ交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第8题
下列关于交易指令在基金公司内部执行的说法，错误的是（）。
A.
通过审核的投资指令才能被分发给交易员
B.
交易员应优先执行规模更大的基金投资指令
C.
在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
D.
交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理
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第9题
关于基金公司投资交易流程的描述正确的是（）。Ⅰ形成投资策略Ⅱ构建投资组合Ⅲ执行交易指令Ⅳ绩效评估与组合调整Ⅴ风险控制
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第10题
基金公司在交易执行环节可能存在的风险下列描述错误的是（）
A.
未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高
B.
交易价格符合公允价格
C.
公平交易.反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行
D.
交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督.复核职责
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第11题
下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的有（）。Ⅰ.交易与后台清算.托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用Ⅱ.交易价格显著偏离公允价格Ⅲ.对交易对手风险的评估与控制不足Ⅳ.公平交易.反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第12题
交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格.数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给（），其他指令被分发给（）。
A.
基金经纪人；交易员
B.
交易员；基金经纪人
C.
基金经理；交易员
D.
交易员；基金经理
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第13题
（）接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。（）在执行交易的过程中必须严格按照公平.公正的原则执行交易，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。
A.
基金经理；基金经理
B.
基金经理：交易员
C.
交易员；基金经理
D.
交易员：交易员
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第14题
在自主权限内，（）通过交易系统向交易室下达交易指令。
A.
托管人
B.
经纪人
C.
基金公司
D.
基金经理
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第15题
基金管理人会计系统控制应（）。Ⅰ.建立凭证制度Ⅱ.建立账务组织和账务处理体系Ⅲ.建立复核制度Ⅳ.制定完善的会计档案保管和财务交接制度
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第16题
交易指令在基金公司内部执行情况以下不包括（）
A.
建立投资股票池
B.
基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
C.
交易总监审核投资指令的合法合规性
D.
交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
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第17题
与金融现货交易相比，金融期货的特征有（）。Ⅰ.交易对象不同Ⅱ.交易目的不同Ⅲ.交易价格的含义不同Ⅳ.交易方式不同
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第18题
前台业务系统应当具备（）的功能。Ⅰ.通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务Ⅱ.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯Ⅲ.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理Ⅳ.为基金投资人提供服务
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
下列关于交易部叙述错误的是（）
A.
负责投资组合交易指令的审核.执行与反馈
B.
基金交易部属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求
C.
基金采取分散交易制度
D.
交易部的交易员充当着重要角色
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第20题
在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。
A.
投资部
B.
财务部
C.
交易部
D.
研究部
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第21题
下列关于证券交易所的说法，错误的是（）。
A.
是实行自律管理的法人
B.
享有交易所业务规则制定权
C.
负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管
D.
设有基金交易监控系统，重点监控涉嫌违法违规的交易行为
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第22题
基金的运作包括（）。Ⅰ.基金的募集Ⅱ.基金的投资管理Ⅲ.基金资产的托管Ⅳ.基金份额的登记交易
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第23题
下列指令不在基金公司内部执行的是（）
A.
建立股票池
B.
通过交易系统向交易室下达交易指令
C.
交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性
D.
交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
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第24题
中国资本市场体系的主板市场包括（）。（中国资本市场指中国内地）Ⅰ.香港联合交易所Ⅱ.深圳证券交易所Ⅲ.上海证券交易所Ⅳ.台湾证券交易所
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第25题
基金管理人的研究业务控制包含（）。Ⅰ.建立严密的研究工作业务流程Ⅱ.建立投资对象备选库制度Ⅲ.建立研究与投资的业务交流制度Ⅳ.建立研究报告质量评价体系
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第26题
基金公司投资交易流程不包括（）。
A.
形成投资策略
B.
构建投资组合
C.
执行交易指令
D.
承诺收益保障
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第27题
下列有关基金公司投资交易环节描述中，正确的是（）。
A.
形成投资策略.构建投资组合.执行交易指令.绩效评估与组合调整.风险控制
B.
执行交易指令.形成投资策略.构建投资组合.风险控制.绩效评估与组合调整
C.
形成投资策略.绩效评估与组合调整.构建投资组合.执行交易指令.风险控制
D.
形成投资策略.构建投资组合.风险控制.执行交易指令.绩效评估与组合调整
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第28题
场外交易指银行间国债回购市场，参与者包括（）等金融机构。Ⅰ中国人民银行Ⅱ商业银行Ⅲ证券交易所Ⅳ基金管理公司
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第29题
远期交易和期货交易的区别主要表现在（）。Ⅰ.交易场所不同Ⅱ.合约的规范性不同Ⅲ.交易风险不同Ⅳ.保证金制度不同
A.
Ⅰ.Ⅱ.
B.
Ⅰ.Ⅲ.
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第30题
基金管理人的投资决策业务控制包含（）。Ⅰ.健全投资决策授权制度Ⅱ.投资决策应当有充分的投资依据Ⅲ.建立投资风险评估与管理制度Ⅳ.建立科学的投资管理业绩评价体系
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第31题
基金交易过程中的风险主要体现在（）两个方面。Ⅰ.投资交易过程中的合规风险Ⅱ.操作风险Ⅲ.经营风险Ⅳ.利率风险
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第32题
证券交易程序中，开户包括开立（）。Ⅰ.证券账户Ⅱ.资金账户Ⅲ.存款账户Ⅳ.交易账户
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第33题
依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括（）。Ⅰ.股票Ⅱ.政府债券Ⅲ.票据Ⅳ.证券投资基金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第34题
投资决策业务控制的内容不包括（）。
A.
健全投资决策授权制度
B.
建立投资风险评估与管理制度
C.
建立科学的投资管理业绩评价体系
D.
建立科学的交易绩效评价体系
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第35题
下列有关算法交易与传统人工交易的优势说法中，正确的是（）。Ⅰ算法交易实现最优化策略，达到减少市场冲击和降低交易成本的目的Ⅱ相比传统的手动交易，算法交易可以极大地提高交易的执行效率，减少在交易员上的人力投入Ⅲ算法交易可以最大限度地降低由于人为失误而造成的交易错误Ⅳ算法交易可以确保复杂的交易和投资策略得以执行
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅲ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第36题
已上市企业股份转让的交易机制包括（）。Ⅰ大宗交易Ⅱ委托驱动制度Ⅲ定价大宗交易Ⅳ要约收购
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第37题
基金注册登记机构的主要职责包括（）。Ⅰ.建立并管理投资者基金份额账户Ⅱ.负责基金份额登记，确认基金交易Ⅲ.发放红利Ⅳ.建立并保管基金投资者名册
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第38题
下列关于金融工具期货交易与现货交易的交易方式的说法正确的是（）。Ⅰ.金融工具现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算Ⅱ.现货交易的成熟市场中通常允许进行保证金买入或卖空Ⅲ.期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度Ⅳ.期货交易的交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第39题
下列基金产品不适用简易注册程序的有（）。Ⅰ.分级基金Ⅱ.理财基金Ⅲ.交易型指数基金及其联接基金Ⅳ.合格境内机构投资者（QDII）基金
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第40题
基金公司投资交易流程不包括下列哪一项（）。
A.
形成投资策略
B.
构建投资组合
C.
执行交易指令
D.
制定投资政策说明书
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第41题
期货交易所履行下列（）职责。Ⅰ.提供交易的场所.设施和服务Ⅱ.设计合约，安排合约上市Ⅲ.组织并监督交易.结算和交割Ⅳ.为期货交易提供集中履约担保
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第42题
期货交易所的职责包括（）。Ⅰ.提供交易场所.设施和服务Ⅱ.为期货交易提供集中履约担保Ⅲ.组织并监督交易.结算和交割Ⅳ.按照章程和交易规则对会员进行监督管理
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第43题
下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（）。Ⅰ.订单设计与修改Ⅱ.回转交易Ⅲ.T+1交收制度Ⅳ.额度控制
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第44题
下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（）。Ⅰ.订单设计与修改Ⅱ.回转交易Ⅲ.T+2交收制度Ⅳ.额度控制
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第45题
下列投资交易流程顺序正确的是（）。
A.
构建投资组合—形成投资决策—执行交易指令—绩效评估与组合调整—风险管理
B.
形成投资决策—构建投资组合—执行交易指令—绩效评估与组合调整—风险管理
C.
风险管理—构建投资组合—形成投资决策—执行交易指令—绩效评估与组合调整
D.
形成投资决策—执行交易指令—构建投资组合—绩效评估与组合调整—风险管理
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第46题
目前，我国证券交易所主要的交易机制包括（）。Ⅰ竞价交易Ⅱ大宗交易Ⅲ要约收购
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第47题
下列对于交易单位的说法中，正确的是（）。Ⅰ交易单位，又称合约规模Ⅱ交易单位是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量Ⅲ在交易时，只能以交易单位的整数倍进行买卖Ⅳ当合约标的资产的市场规模.交易者的资金规模较大时，交易单位会比较小
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第48题
基金公司投资交易的流程不包括（）
A.
形成投资模式
B.
构建投资组合
C.
执行交易指令
D.
风险管理
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第49题
伦敦证券交易所SETS系统（证券交易所电子化交易系统）的特点有（）。①指令驱动②报价驱动③不支持匿名报单④支持做市商报价
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
②③④
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第50题
确定期货合约交易单位的大小，主要应该考虑（）因素。Ⅰ合约标的资产的市场规模Ⅱ交易者的资金规模Ⅲ投资者的信用额度Ⅳ期货交易所会员结构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
