更多“证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管,对经纪业务账户管理.交易.清算.核算.操作权限.风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核.分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制”相关的问题
第1题
证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管,对经纪业务账户管理.交易.清算.核算.操作权限.风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核.分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第2题
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是()。1.要加强对经纪业务营销管理2.严格执行经纪业务操作规程3.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益4.建立经纪业务检查稽核制度
A.
1、2、3
B.
1、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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第3题
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列()条件。Ⅰ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别.控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅱ.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.客户资产安全.完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时.妥善处理与客户之间的纠纷;信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所.证券登记结算机构组织的测试
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第4题
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列()条件。Ⅰ.已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时.妥善处理与客户之间的纠纷;信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所.证券登记结算机构组织的测试Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员Ⅲ.最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.中国证监会规定的其他条件
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第5题
证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产.非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言,经纪业务方面的主要制度包括()。①法人集中清算制度②客户交易结算资金集中管理制度③高级管理人员分工制度④交易数据安全备份制度⑤交易清算差错的处理程序和审批制度⑥重大交易差错的报告制度
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①③④⑤⑥
D.
①②④⑤⑥
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第6题
下列说法中,正确的是()。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律.行政法规和监管部门规章及规范性文件.行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司收到法律制裁.被采取监管措施.遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全.内部控制不严,或工作人员有章不循.违规操作等而导致客户账户管理差错或违规.侵害客户权益.造成客户资产损失.引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障,导致行情中断.交易停滞.银行转账不畅,或在容量.运作等方面不能保障交易业务正常.有序.高效.顺利地进行,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险④技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面
A.
①②③
B.
①②④
C.
①②③④
D.
②③④
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第7题
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官应当监督检查()事项。
A.
期货公司客户保证金安全存管制度
B.
是否存在非法委托或者超范围委托等情形
C.
在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
D.
是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
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第8题
首席风险官对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行()制度。
A.
期货公司客户保证金安全存管制度
B.
期货公司风险监管指标管理制度
C.
期货公司治理和内部控制制度
D.
期货公司员工近亲属持仓报告制度
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第9题
下列说法中,正确的是()。①自营业务必须以证券公司自身名义.通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户.销户.使用登记等②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度③完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资④建立健全自营业务运作止盈止损机制,止盈止损的决策.执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第10题
下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中,错误的是()。
A.
证券公司应规范董事会.监事会.高级管理层.反洗钱管理部门.内审部门.人力资源部门.信息科技部门.境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工
B.
证券公司应依法采取预防.监控措施,建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度.客户身份资料和交易记录保存制度.大额交易和可以交易报告制度.保密制度等内控制度,设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C.
证券公司应当勤勉尽责,按照风险为本的方法,合理配置资源,对本机构洗钱风险进行持续识别.审慎评估.有效控制及全程管理,有效防范洗钱风险
D.
证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责
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第11题
以下措施中,属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。
A.
从严监控客户核心资料信息修改.非交易过户和异户资金划转
B.
对宣传推介材料进行合规审核
C.
建立信息披露风险责任制
D.
每日跟踪评估投资比例.投资范围等合规性指标执行情况
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第12题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()。
A.
严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
B.
信息披露前应经过必要的合规性审查
C.
制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存
D.
建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
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第13题
首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行()制度。
A.
期货公司客户保证金安全存管制度
B.
期货公司风险监管指标管理制度
C.
期货公司治理和内部控制制度
D.
期货公司员工近亲属持仓报告制度
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第14题
首席风险官应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行()制度。
A.
期货公司客户保证金安全存管制度
B.
期货公司风险监管指标管理制度
C.
期货公司治理和内部控制制度
D.
期货公司员工近亲属持仓报告制度
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第15题
从事技术.风险监控.合规管理的人员不得从事()业务活动。Ⅰ.营销Ⅱ.客户账户开立Ⅲ.客户资金存管Ⅳ.客户账户销户
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第16题
下列说法,正确的是()。
A.
我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理,而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B.
证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
C.
证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
D.
在证券经纪业务营销中,客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易的过程。
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第17题
下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是()。
A.
私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
B.
证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理,管理的尺度和标准应当基本一致
C.
证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
D.
私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时,应当遵循重要客户优先原则
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第18题
下列属于合规风险的是()。
A.
向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B.
误导客户,对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C.
私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
D.
提供.传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易
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第19题
证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务,应具备的条件不包括()。
A.
具备证券经纪业务资格
B.
配备开展经纪业务必要人员
C.
设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员
D.
建立投资者适当性管理工作制度.交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度
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第20题
按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。1.证券经纪业务2.证券自营业务3.证券资产管理业务4.证券公司内部审计业务5.融资融券业务
A.
1、2、3、4
B.
1、2、3、5
C.
1、2、4、5
D.
2、3、4、5
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第21题
证券投资顾问业务的内部控制要求包括()。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度.合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式.业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求
A.
①②③
B.
①②④
C.
①②③④
D.
①③④
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第22题
下列公司申请IB业务的资格条件,不正确的是()。
A.
申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.
全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格.申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D.
配备必要的业务人员,公司总部至少有3名,开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
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第23题
下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确的是()。
A.
具有满足业务需要的技术系统
B.
申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.
配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员
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第24题
下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中,正确的是()。
A.
期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理
B.
期货公司应当按照中国证监会规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料
C.
期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定
D.
期货公司应当明确客户回访与投诉的内容、要求、程序,及时、妥善处理客户投诉事项
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第25题
证券公司应建立健全客户账户开户管理制度.操作流程和风险识别.评估与控制体系,确保风险()。Ⅰ.可测Ⅱ.可控Ⅲ.可承受Ⅳ.可消除
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第26题
下列属于管理风险的是()。
A.
违规为客户证券交易提供融资.融券等信用市场
B.
违反规定为客户开立账户
C.
将客户的资金账户.证券账户提供给他人使用
D.
客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托
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第27题
证券公司申请IB业务的资格条件有()。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格.申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准Ⅳ.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名.拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第28题
证券公司申请IB业务的资格条件有()。Ⅰ.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名.拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅱ.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则.内部控制.风险隔离及合规检查等制度Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第29题
在风险管理中,基金公司最重要的是要在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化,推动风险管理意识渗入到公司的每一项业务和企业文化中,要求()。Ⅰ.加强对全体员工对法律法规和公司规章制度的学习Ⅱ.增强风险防范意识,严格执行各项管理规定Ⅲ.做到自上而下全员参与Ⅳ.将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第30题
证券期货经营机构应当制定具体.有效的事前风险防范体系.()和事后追责机制,对所从事的业务种类.环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估,识别廉洁从业风险点,强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。
A.
事中内部控制体系
B.
事中管控措施
C.
事中监管执法
D.
事中风险评估
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第31题
下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法,正确的有()。Ⅰ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制Ⅱ.涉及客户资金账户及证券账户的开立.信息修改.注销等业务应当一人操作,一人复核,复核应当留痕Ⅲ.客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作,一人复核,复核应当留痕Ⅳ.涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,应当事先审批,事后复核,审批及复核均应留痕
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第32题
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别.评价和管理的制度安排.组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现()目标提供合理保证。①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全.完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录.财务信息和其他信息的可靠.完整.及时
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
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第33题
证券公司各类业务内部控制的主要内容包括()。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制
A.
①③④⑤
B.
②③④⑤
C.
①③④⑥
D.
②④⑤⑥
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第34题
为保证业务的正常运行,下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法,不正确的是()。
A.
制定完善的风险防范机制和内部控制制度
B.
建立完善的操作系统,制定由结算参与人共同遵守的操作标准和规范
C.
建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
D.
对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程
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第35题
客户交易结算资金第三方存管制度是按照()的原则,设计.实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。①保障客户资产安全②防止风险传递③方便投资者④有利于证券公司业务创新
A.
①②③
B.
②③
C.
①②④
D.
①③④
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第36题
证券公司必须将其证券经纪业务.证券承销业务.证券自营业务和()业务分开办理,不得混合操作。
A.
证券保荐
B.
证券投资咨询
C.
与证券交易活动有关的财务顾问
D.
证券资产管理
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第37题
关于基金公司风险管理表述错误的是()。
A.
做到自下而上全员参与
B.
加强法律法规和公司制度学习
C.
将风险管理纳入绩效考核
D.
树立全员风险管理理念
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第38题
证券公司开展自营业务,要求()。Ⅰ.治理结构健全Ⅱ.内部管理有效Ⅲ.能够有效控制业务风险Ⅳ.员工超过100人
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第39题
证券公司开展自营业务,要求建立()。Ⅰ.完备的业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第40题
证券公司开展自营业务要求()。①治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险②建立完备的业务管理制度.投资决策机制.操作流程和风险监控体系③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员.安全平稳运行的信息系统④对公开发行募集文件的真实性.准确性和完整性进行核查,向中国证监会出具保荐意见
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第41题
下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律.法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》
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第42题
按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线.第二道防线和第三道防线分别是()。①质量控制②项目组.业务部门③内核.合规.风险管理等部门或机构
A.
①②③
B.
②③①
C.
②①③
D.
③①②
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第43题
国务院期货监督管理机构应当()。
A.
对期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员,实行资格管理制度
B.
制定期货公司持续性经营规则
C.
制定期货行业的自律性规则
D.
设计并安排期货合约上市
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第44题
关于非金融机构开展基金托管业务的条件,下列说法错误的是()。
A.
准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所,及具备安全高效的清算.交割系统
B.
在从业人员方面规定拟从事基金清算.核算.投资监督.信息披露.内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人,并具有基金从业资格。其中,核算.监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验
C.
在制度建设方面,需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度
D.
非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录,并符合其他法律.行政法规以及中国证监会定的其他条件
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第45题
以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是()。
A.
与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应建立制衡机制
B.
与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核,复核应留痕迹
C.
非常规业务操作应当事先审批
D.
涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹
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第46题
企业在套期保值业务上,需要在以下()方面予以关注。
A.
加强对套期保值交易中现金流风险、流动性风险和操作风险等的管理
B.
企业需要具备健全的内部控制制度和风险管理制度
C.
企业应完善套期保值的机构设置。要保证套期保值效果,规范的组织体系是科学决策、高效执行和风险控制的重要前提和基本保障
D.
企业在参与期货套期保值之前,需要结合自身情况进行评估,以判断是否有套期保值需求,以及是否具备实施套期保值操作的能力
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第47题
下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中,正确的是()。①主办券商应当建立做市业务内部报告制度,明确业务运作.风险监控.业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制②主办券商开展做市业务,可以干预挂牌公司日常经营,其业务人员可以在挂牌公司兼职③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制,监控做市业务风险的动态变化,提高动态监控效率④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存.做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第48题
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括()。
A.
公司是否独立运作
B.
公司员工工资是否符合规定
C.
公平交易制度建设及执行情况
D.
风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
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第49题
下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是()。
A.
证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理
B.
证券公司应当确定标的证券筛选标准,建立标的证券的管理制度,确保选择的标的证券合法合规.风险可控
C.
证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制
D.
证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理,监控标的证券的市场风险
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第50题
证券公司在开展业务创新时,应当建立的机制包括()。Ⅰ.严格内部审批程序Ⅱ.及时与中国证券业协会沟通,履行报备(报批)程序Ⅲ.制定风险控制措施Ⅳ.注重过程控制,及时纠正偏离目标
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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