内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略.经营方针.经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善，这体现了基金管理人制定内部控制制度所遵循的（）原则。

A. 审慎性

B. 全面性

C. 适时性

D. 合规性

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营理念

B. 只需进行内部控制，不管公司经营发展

C. 保障股权投资基金财产的安全.完整

D. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

A. 基金管理公司内部控制应当遵循合法.合规性.全面性.审慎性.适时性原则

B. 基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性.有效性.独立性.相互制约性.成本效益原则

C. 公司内部控制机制一般包括五个层次

D. 公司内部控制制度由内部控制大纲.基本管理制度.部门业务规章.业务操作手册等部分组成

A. 建立行之有效的风险控制制度，确保基金资产和公司财产的安全完整

B. 维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时.高效地配合监管部门的工作

C. 维护公司利益，在风险最小化的前提下，确保公司利益最大化

D. 严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营风格

A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B. 防范和化解经营风险，提高经营管理效益

C. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

D. 部门设置要体现职责明确.相互制约的原则

A. ①②③④⑤

B. ②③④⑤⑥

C. ①②③④⑥

D. ①②④⑤⑥

A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B. 防范和化解经营风险，提高经营管理效益

C. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

D. 确保股东获得投资收益

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作

B. 督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况

C. 督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案

D. 公司应设立督察长，对董事会负责

A. 原则

B. 目标

C. 基本要素

D. 机制

A. 国家有关安全生产的方针、政策、法律和法规及有关行业的规章、规范和标准

B. 典型事故案例分析

C. 重、特大事故防范、应急救援措施及调查处理方法，重大危险源管理与应急救援预案编制原则

D. 建筑施工企业安全生产管理的基本知识、方法与安全生产技术，有关行业安全生产管理专业知识

E. 企业安全生产责任制和安全生产规章制度的内容、制定和方法;国内外先进的安全生产管理经验

A. 国家有关安全生产的方针、政策、法律和法规及有关行业的规章、规范和标准

B. 典型事故案例分析

C. 重、特大事故防范、应急救援措施及调查处理方法,重大危险源管理与应急救援预案编制原则

D. 建筑施工企业安全生产管理的基本知识、方法与安全生产技术,有关行业安全生产管理专业知识

E. 企业安全生产责任制和安全生产规章制度的内容、制定和方法；国内外先进的安全生产管理经验

A. 国家有关安全生产的方针、政策、法律和法规及有关行业的规章、规范和标准

B. 典型事故案例分析

C. 重、特大事故防范、应急救援措施及调查处理方法,重大危险源管理与应急救援预案编制原则

D. 建筑施工企业安全生产管理的基本知识、方法与安全生产技术,有关行业安全生产管理专业知识

E. 企业安全生产责任制和安全生产规章制度的内容、制定和方法；国内外先进的安全生产管理经验

A. 国家有关安全生产的方针、政策、法律和法规及有关行业的规章、规范和标准

B. 典型事故案例分析

C. 重、特大事故防范、应急救援措施及调查处理方法,重大危险源管理与应急救援预案编制原则

D. 建筑施工企业安全生产管理的基本知识、方法与安全生产技术,有关行业安全生产管理专业知识

E. 企业安全生产责任制和安全生产规章制度的内容、制定和方法；国内外先进的安全生产管理经验

A. 国家有关安全生产的方针、政策、法律和法规及有关行业的规章、规范和标准

B. 典型事故案例分析

C. 重、特大事故防范、应急救援措施及调查处理方法,重大危险源管理与应急救援预案编制原则

D. 建筑施工企业安全生产管理的基本知识、方法与安全生产技术,有关行业安全生产管理专业知识

E. 企业安全生产责任制和安全生产规章制度的内容、制定和方法；国内外先进的安全生产管理经验

A. 国家有关安全生产的方针、政策、法律和法规及有关行业的规章、规范和标准

B. 典型事故案例分析

C. 重、特大事故防范、应急救援措施及调查处理方法,重大危险源管理与应急救援预案编制原则

D. 建筑施工企业安全生产管理的基本知识、方法与安全生产技术,有关行业安全生产管理专业知识

E. 企业安全生产责任制和安全生产规章制度的内容、制定和方法；国内外先进的安全生产管理经验

A. 国家有关安全生产的方针、政策、法律和法规及有关行业的规章、规范和标准

B. 典型事故案例分析

C. 重、特大事故防范、应急救援措施及调查处理方法,重大危险源管理与应急救援预案编制原则

D. 建筑施工企业安全生产管理的基本知识、方法与安全生产技术,有关行业安全生产管理专业知识

E. 企业安全生产责任制和安全生产规章制度的内容、制定和方法；国内外先进的安全生产管理经验

A. 保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营理念

B. 管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续.稳定.健康发展

C. 保障股权投资基金财产的安全.完整

D. 确保基金和基金托管人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

A. 生产经营单位应当依法参加工伤保险、为从业人员足额缴纳工伤保险费。建筑施工企业应当为作业人员办理人身意外伤害保险并支付保险费

B. 生产经营单位应当开展突击性的安全生产检查、及时消除隐患、发现重特大事故隐患的、应当立即采取防范措施并向相关部门报告

C. 生产经营单位应当建立健全安全生产管理制度、企业主要负责人、安全生产管理人员应当履行相应的安全职责

D. 生产经营单位应当建立健全制度∶生产经营场所、设备和设施的安全管理制度、安全生产检查制度、重大危险源监控和事故隐患报告、整改制度、伤亡事故报告和处理制度、劳动防护用品管理制度及法律、法规规定应当制定的其他安全生产制度

A. 生产经营单位应当依法参加工伤保险、为从业人员足额缴纳工伤保险费。建筑施工企业应当为作业人员办理人身意外伤害保险并支付保险费

B. 生产经营单位应当开展突击性的安全生产检查、及时消除隐患、发现重特大事故隐患的、应当立即采取防范措施并向相关部门报告

C. 生产经营单位应当建立健全安全生产管理制度、企业主要负责人、安全生产管理人员应当履行相应的安全职责

D. 生产经营单位应当建立健全制度∶生产经营场所、设备和设施的安全管理制度、安全生产检查制度、重大危险源监控和事故隐患报告、整改制度、伤亡事故报告和处理制度、劳动防护用品管理制度及法律、法规规定应当制定的其他安全生产制度

A. 生产经营单位因兼并、重组、转制等导致隶属关系、经营方式、法定代表人发生变化的

B. 生产经营单位生产工艺和技术发生变化的

C. 周围环境发生变化，形成新的重大危险源的

D. 应急组织指挥体系或者职责已经调整的

E. 依据的法律、法规、规章和标准发生变化的

A. 保障股权投资基金财产的安全.完整

B. 保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

C. 管理操作风险，实现公司的持续.稳定.健康发展

D. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

A. 立法机关和证监会发布的基本法律规则

B. 公司章程所制定的各种法规

C. 公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实.守信的职业道德

D. 基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例

A. 公司有关部门制定了企业标准体系层次结构，该结构第一层为企业生产经营的（）。

B. 公司有关部门制定了强制性标准体系表一般包含：工作环节、标准名称及编号、（）、说明。

C. 公司有关部门在初期制定了企业标准体系，其构成涵盖（）。

D. 针对公司制定的企业标准，可认为各标准是彼此孤立的，它们之间不存在着功能上的联系。

A. 设有专门的基金托管部门

B. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

C. 有安全保管基金财产的条件

D. 可不设营业场所

A. 信息与沟通

B. 风险评估

C. 投资收益

D. 内部监督

A. 财务状况良好，运作规范稳定

B. 有办理基金发售.申购和赎回等业务的技术设施

C. 制定了完善的资金清算流程

D. 有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

A. 制定企业标准应遵循的一般原则，不包含（）。

B. 有利于合理利用资源、能源、推广科学技术成果，做到技术先进，经济合理，这是制定企业标准应遵循的（）。

C. 根据企业标准应遵循的一般原则，属于制定企业标准的一般原则有（）。

D. 制定企业标准应遵循的一般原则包括保证工程质量、安全、人身健康，充分考虑使用要求，保护环境。

A. 行政法规是行政部门内部管理的规范性文件的总称

B. 行政法规是国务院组成部门制定的有关行政管理方面的规范性文件的总称

C. 行政法规是国务院根据宪法和法律制定的有关行政管理等方面的规范性文件

D. 行政法规是全国人民代表大会或其常务委员会制定的针对行政部门行为的规范

A. 基金管理公司根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度

B. 风险管理是投资流程中的最后一环

C. 基金管理公司通常会成立风险管理委员会

D. 风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责，也是投资.市场.运营等各部门的工作的一部分

A. 健全性原则

B. 有效性原则

C. 独立性原则

D. 以上都是

A. 展现良好的职业操守

B. 区别对待股东和客户

C. 维护公司的独立性和完整性

D. 完善内部控制制度和流程

A. 避免

B. 控制

C. 降低或消除

D. 转移

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 制定政策、法规，开展维权活动

B. 贯彻执行相关旅行社的法律、法规和规章

C. 审批旅行社经营出境旅游业务

D. 制定有关旅行社监管的部门规章、政策、标准

E. 依法对旅行社及其业务经营活动行使监管权

A. 该证券公司的内部控制覆盖了所有业务.部门和人员

B. 为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作

C. 该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

D. 前台业务运作与后台管理支持适当分离

A. 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律.监管规定.规则.行业自律准则等一种鉴证行为

B. 合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例

C. 合规风险是指因未能遵循法律法规.监管规定.规则.自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚.重大财务损失或声誉损失的风险

D. 所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律.规则和准则一致

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ

A. 施工项目进度控制的措施主要有组织措施、技术措施、合同措施、经济措施

B. 经济措施主要是建立健全目标控制组织，完善组织内各部门及人员的职责分工

C. 技术措施主要是项目目标控制中所用的技术措施是硬技术，即工艺技术

D. 合同措施是指严格执行和完成合同规定的一切内容，阶段性检查合同履行情况，对偏离合同的行为应及时采取纠正措施

E. 组织措施是目标控制的基础，制定有关规章制度，保证制度的贯彻与执行，建立健全控制信息流通的渠道

A. 证券公司应规范董事会.监事会.高级管理层.反洗钱管理部门.内审部门.人力资源部门.信息科技部门.境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工

B. 证券公司应依法采取预防.监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度.客户身份资料和交易记录保存制度.大额交易和可以交易报告制度.保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

C. 证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别.审慎评估.有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险

D. 证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责

A. 管理（）是管理标准的基础。

B. 在生产、经营管理中，与实施技术标准有关的重复性事物和概念，属于管理（）。

C. 制定管理标准应收集上级的有关（），结合企业内的规章制度，研究它们之间的相互关系，针对企业生产经营中的特点和问题，进行规划。

D. 制定管理标准宜求全，同时也要抓住重要环节，突出重点，简明扼要，才能制定出切合实际易于贯彻的标准。

A. 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

B. 申请人近5年未受到监管机构的重大处罚

C. 申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

D. 申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度

A. 经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会.董事会的指示

B. 经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立.自主决策

C. 经理层人员应当按照公司章程.制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资.研究.交易等具体业务活动

D. 经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益

A. ①③④

B. ①②③④

C. ②③④

D. ①②③

A. 有合格的经营场所和业务设施

B. 主要股东最近3年无重大违法违规记录

C. 有健全的风险管理制度

D. 有健全的内部控制制度

A. 持续关注法律.规则和准则的最新发展，正确理解法律.规则和准则的规定及其精神，准确把握法律.规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议

B. 实施充分且有代表性的压力评估和测试

C. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等

D. 审核评价基金管理人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订

A. 不得为客户违规从事证券发行.交易活动提供便利

B. 有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券.建议他人买卖证券，或者泄露该信息

C. 保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送

D. 建立业务风险识别.评估和控制的完整体系

A. 准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算.交割系统

B. 在从业人员方面规定拟从事基金清算.核算.投资监督.信息披露.内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算.监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验

C. 在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度

D. 非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律.行政法规以及中国证监会定的其他条件