下列关于管理人内部控制的作用，说法正确的是（）。Ⅰ.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营理念Ⅱ.管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续.稳定.健康发展Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全.完整Ⅳ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

A. 保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营理念

B. 管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续.稳定.健康发展

C. 保障股权投资基金财产的安全.完整

D. 确保基金和基金托管人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ

A. 保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营理念

B. 只需进行内部控制，不管公司经营发展

C. 保障股权投资基金财产的安全.完整

D. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

A. 保障股权投资基金财产的安全.完整

B. 保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

C. 管理操作风险，实现公司的持续.稳定.健康发展

D. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B. 防范和化解经营风险，提高经营管理效益

C. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

D. 部门设置要体现职责明确.相互制约的原则

A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B. 防范和化解经营风险，提高经营管理效益

C. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

D. 确保股东获得投资收益

A. 原则

B. 目标

C. 基本要素

D. 机制

A. 确保公司取得长期稳定的发展

B. 提高对投资决策.经营管理中存在风险的警觉性

C. 及时.高效地配合监管部门的工作

D. 确保股东权益最大化

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 建立行之有效的风险控制制度，确保基金资产和公司财产的安全完整

B. 维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时.高效地配合监管部门的工作

C. 维护公司利益，在风险最小化的前提下，确保公司利益最大化

D. 严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营风格

A. 管理人法制教育

B. 管理人风险控制

C. 管理人内部控制

D. 管理人外部控制

A. 贯彻国家和地方有关的方针、政策、法律、法规、严格执行强制性国家标准、行标准和地方标准

B. 保证工程质量、安全、人身健康，充分考虑使用要求，保护环境

C. 有利于企业技术进步，保证和提高工程质量，改善经营管理和增加经济效益

D. 生产、经营活动中需要制定的管理标准和工作标准

A. 根据案例内容，下列说法正确的是（）。

A. 根据案例内容，下列说法正确的是（）。

A. 健全性

B. 有效性

C. 独立性

D. 相互制约

A. 健全性

B. 相互制约

C. 有效性

D. 独立性

A. 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律.监管规定.规则.行业自律准则等一种鉴证行为

B. 合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例

C. 合规风险是指因未能遵循法律法规.监管规定.规则.自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚.重大财务损失或声誉损失的风险

D. 所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律.规则和准则一致

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 股权投资基金行业自律是一种与政府监管相并列的市场治理手段

B. 股权投资基金行业协会由基金管理人.基金托管人和其他基金服务机构组成

C. 行业自律组织不仅创建行业规则，也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则

D. 行业规则包括信息披露.利益冲突.内部治理和运营.行业行为守则等

A. 安全保管基金财产

B. 定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息

C. 将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开

D. 按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算.交割事宜

A. 建立健全基金管理人合规风险管理体系

B. 实现对合规风险的有效识别和管理

C. 确保基金管理人依法合规经营

D. 树立正直.诚信的市场形象

A. 具有企业法人资格

B. 经营范围包括城市轨道交通运营管理

C. 具有健全的行车管理、客运管理、设施设备管理、人员管理等安全生产管理体系和服务质量保障制度

D. 具有车辆、通信、信号、供电、机电、轨道、土建结构、运营管理等专业管理人员，以及与运营安全相适应的专业技术人员

E. 无违反法律法规的相关记录

A. 具有企业法人资格

B. 经营范围包括城市轨道交通运营管理

C. 具有健全的行车管理、客运管理、设施设备管理、人员管理等安全生产管理体系和服务质量保障制度

D. 具有车辆、通信、信号、供电、机电、轨道、土建结构、运营管理等专业管理人员，以及与运营安全相适应的专业技术人员

E. 无违反法律法规的相关记录

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 健全性原则

B. 有效性原则

C. 独立性原则

D. 以上都是

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. 经营旅行社业务三年且连续三年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门变更经营范围的《企业法人营业执照》

B. 经营旅行社业务满两年且连续两年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门确定经营范围的《企业法人营业执照》

C. 经营旅行社业务满两年且连续两年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门变更经营范围的《企业法人营业执照》

D. 经营旅行社业务满三年且连续两年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门确定经营范围的《企业法人营业执照》

A. 经营旅行社业务三年且连续三年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门变更经营范围的《企业法人营业执照》

B. 经营旅行社业务满两年且连续两年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门确定经营范围的《企业法人营业执照》

C. 经营旅行社业务满两年且连续两年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门变更经营范围的《企业法人营业执照》

D. 经营旅行社业务满三年且连续两年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门确定经营范围的《企业法人营业执照》

A. ①②③④⑤

B. ②③④⑤⑥

C. ①②③④⑥

D. ①②④⑤⑥

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 股权投资基金管理人.股权投资基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金有关信息

B. 发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告

C. 股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的1个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况

D. 股权投资基金管理人应当妥善保存股权投资基金投资决策.交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限应符合法律法规和监管机构的要求

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅳ

A. 任何一个证券经营机构营业部

B. 具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部

C. 基金管理人

D. 基金管理人及其代销机构的营业网点

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. 持续关注法律.规则和准则的最新发展，正确理解法律.规则和准则的规定及其精神，准确把握法律.规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议

B. 实施充分且有代表性的压力评估和测试

C. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等

D. 审核评价基金管理人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订

A. 申请机构的高管人员是否具备基金从业资格

B. 申请机构是否收到刑事处罚

C. 申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分

D. 申请机构最近2年涉诉或仲裁的情况

A. 财务状况良好，运作规范稳定

B. 有与基金销售业务相适应的营业场所.安全防范设施和其他设施

C. 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定

D. 制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求

A. Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 特种设备生产、经营、使用单位应当按照国家有关规定配备特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员，并对其进行必要的安全教育和技能培训

B. 特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员应当按照国家有关规定取得相应资格，方可从事相关工作。

C. 特种设备生产、经营、使用单位对其生产、经营、使用的特种设备应当进行自行检测和维护保养

D. 特种设备生产、经营、使用单位对国家规定实行检验的特种设备应当及时申报并接受检验

E. 特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员应当严格执行安全技术规范和管理制度，保证特种设备安全

A. 特种设备生产、经营、使用单位应当按照国家有关规定配备特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员，并对其进行必要的安全教育和技能培训

B. 特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员应当按照国家有关规定取得相应资格，方可从事相关工作。

C. 特种设备生产、经营、使用单位对其生产、经营、使用的特种设备应当进行自行检测和维护保养

D. 特种设备生产、经营、使用单位对国家规定实行检验的特种设备应当及时申报并接受检验

E. 特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员应当严格执行安全技术规范和管理制度，保证特种设备安全

A. 特种设备生产、经营、使用单位应当按照国家有关规定配备特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员，并对其进行必要的安全教育和技能培训

B. 特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员应当按照国家有关规定取得相应资格，方可从事相关工作。

C. 特种设备生产、经营、使用单位对其生产、经营、使用的特种设备应当进行自行检测和维护保养

D. 特种设备生产、经营、使用单位对国家规定实行检验的特种设备应当及时申报并接受检验

E. 特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员应当严格执行安全技术规范和管理制度，保证特种设备安全

A. 特种设备生产、经营、使用单位应当按照国家有关规定配备特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员，并对其进行必要的安全教育和技能培训

B. 特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员应当按照国家有关规定取得相应资格，方可从事相关工作。

C. 特种设备生产、经营、使用单位对其生产、经营、使用的特种设备应当进行自行检测和维护保养

D. 特种设备生产、经营、使用单位对国家规定实行检验的特种设备应当及时申报并接受检验

E. 特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员应当严格执行安全技术规范和管理制度，保证特种设备安全

A. 特种设备生产、经营、使用单位应当按照国家有关规定配备特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员，并对其进行必要的安全教育和技能培训

B. 特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员应当按照国家有关规定取得相应资格，方可从事相关工作。

C. 特种设备生产、经营、使用单位对其生产、经营、使用的特种设备应当进行自行检测和维护保养

D. 特种设备生产、经营、使用单位对国家规定实行检验的特种设备应当及时申报并接受检验

E. 特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员应当严格执行安全技术规范和管理制度，保证特种设备安全

A. 特种设备生产、经营、使用单位应当按照国家有关规定配备特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员，并对其进行必要的安全教育和技能培训

B. 特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员应当按照国家有关规定取得相应资格，方可从事相关工作。

C. 特种设备生产、经营、使用单位对其生产、经营、使用的特种设备应当进行自行检测和维护保养

D. 特种设备生产、经营、使用单位对国家规定实行检验的特种设备应当及时申报并接受检验

E. 特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员应当严格执行安全技术规范和管理制度，保证特种设备安全

A. 有与其经营规模相适应的货运站房、生产调度办公室、信息管理中心、仓库、仓储库棚、场地和道路等设施，并经有关部门组织的工程竣工验收合格

B. 有与其经营规模相适应的安全、消防、装卸、通讯、计量等设备

C. 有与其经营规模、经营类别相适应的管理人员和专业技术人员

D. 有健全的业务操作规程和安全生产管理制度

A. 有与其经营规模相适应的货运站房、生产调度办公室、信息管理中心、仓库、仓储库棚、场地和道路等设施，并经有关部门组织的工程竣工验收合格

B. 有与其经营规模相适应的安全、消防、装卸、通讯、计量等设备

C. 有与其经营规模、经营类别相适应的管理人员和专业技术人员

D. 有健全的业务操作规程和安全生产管理制度

A. 制定政策、法规，开展维权活动

B. 贯彻执行相关旅行社的法律、法规和规章

C. 审批旅行社经营出境旅游业务

D. 制定有关旅行社监管的部门规章、政策、标准

E. 依法对旅行社及其业务经营活动行使监管权