保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（）。

A. 保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营理念

B. 只需进行内部控制，不管公司经营发展

C. 保障股权投资基金财产的安全.完整

D. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

A. 原则

B. 目标

C. 基本要素

D. 机制

A. 管理人法制教育

B. 管理人风险控制

C. 管理人内部控制

D. 管理人外部控制

A. 保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营理念

B. 管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续.稳定.健康发展

C. 保障股权投资基金财产的安全.完整

D. 确保基金和基金托管人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

A. 建立行之有效的风险控制制度，确保基金资产和公司财产的安全完整

B. 维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时.高效地配合监管部门的工作

C. 维护公司利益，在风险最小化的前提下，确保公司利益最大化

D. 严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营风格

A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B. 防范和化解经营风险，提高经营管理效益

C. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

D. 部门设置要体现职责明确.相互制约的原则

A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B. 防范和化解经营风险，提高经营管理效益

C. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

D. 确保股东获得投资收益

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ

A. 保障股权投资基金财产的安全.完整

B. 保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

C. 管理操作风险，实现公司的持续.稳定.健康发展

D. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

A. 确保公司取得长期稳定的发展

B. 提高对投资决策.经营管理中存在风险的警觉性

C. 及时.高效地配合监管部门的工作

D. 确保股东权益最大化

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 导游和领队等从业人员的服务行为

B. 旅行社的经营行为

C. 法律、法规规定的其他事项

D. 经营旅游客运以及从事旅游客运驾驶是否取得经营、执业许可

E. 经营旅行社业务以及从事导游、领队服务是否取得经营、执业许可

A. 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律.监管规定.规则.行业自律准则等一种鉴证行为

B. 合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例

C. 合规风险是指因未能遵循法律法规.监管规定.规则.自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚.重大财务损失或声誉损失的风险

D. 所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律.规则和准则一致

A. 贯彻国家和地方有关的方针、政策、法律、法规、严格执行强制性国家标准、行标准和地方标准

B. 保证工程质量、安全、人身健康，充分考虑使用要求，保护环境

C. 有利于企业技术进步，保证和提高工程质量，改善经营管理和增加经济效益

D. 生产、经营活动中需要制定的管理标准和工作标准

A. 制定政策、法规，开展维权活动

B. 贯彻执行相关旅行社的法律、法规和规章

C. 审批旅行社经营出境旅游业务

D. 制定有关旅行社监管的部门规章、政策、标准

E. 依法对旅行社及其业务经营活动行使监管权

A. 依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司

B. 业务明确，具有持续经营能力

C. 公司治理机制健全，合法规范经营

D. 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规

A. 企业的生产、经营的方针、目标

B. 相关的国家法律、法规

C. 标准化的法律、法规

D. 相关的国家标准、行业标准和地方标准

E. 本企业标准

A. 企业的生产、经营的方针、目标

B. 相关的国家法律、法规

C. 标准化的法律、法规

D. 相关的国家标准、行业标准和地方标准

E. 本企业标准

A. 生产经营单位只需执行保证安全生产企业标准。

B. 生产经营单位必须执行保证安全生产的国家标准。

C. 生产经营单位必须执行保证安全生产的行业标准。

D. 生产经营单位必须依法执行国务院安全生产监督管理部门制定的其他法律法规。

A. 生产经营单位只需执行保证安全生产企业标准。

B. 生产经营单位必须执行保证安全生产的国家标准。

C. 生产经营单位必须执行保证安全生产的行业标准。

D. 生产经营单位必须依法执行国务院安全生产监督管理部门制定的其他法律法规。

A. 生产经营单位只需执行保证安全生产企业标准。

B. 生产经营单位必须执行保证安全生产的国家标准。

C. 生产经营单位必须执行保证安全生产的行业标准。

D. 生产经营单位必须依法执行国务院安全生产监督管理部门制定的其他法律法规。

A. 生产经营单位只需执行保证安全生产企业标准。

B. 生产经营单位必须执行保证安全生产的国家标准。

C. 生产经营单位必须执行保证安全生产的行业标准。

D. 生产经营单位必须依法执行国务院安全生产监督管理部门制定的其他法律法规。

A. 生产经营单位只需执行保证安全生产企业标准。

B. 生产经营单位必须执行保证安全生产的国家标准。

C. 生产经营单位必须执行保证安全生产的行业标准。

D. 生产经营单位必须依法执行国务院安全生产监督管理部门制定的其他法律法规。

A. 根据案例内容，下列说法正确的是（）。

A. 根据案例内容，下列说法正确的是（）。

A. 租用的、租期不少于半年的营业用房

B. 有必要的营业设施

C. 有符合规定的注册资本

D. 有必要的经营管理人员和导游

E. 法律、行政法规规定的其他条件

A. 合法经营，公平竞争

B. 诚信经营，公平竞争

C. 遵纪守法，诚信经营

D. 遵纪守法，公平竞争

A. 审慎性

B. 全面性

C. 适时性

D. 合规性

A. 经营证券经纪业务.证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

B. 经营融资融券业务.投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司

C. 经营证券经纪业务.自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

D. 经营证券承销与保荐业务.研究咨询业务和自营业务的丁公司

A. 由市场监督管理部门依照有关法律、法规的规定处罚

B. 由旅游行政管理部门依照有关法律、法规的规定处罚

C. 情节严重的，责令停业整顿，追究直接责任人责任

D. 情节严重的，责令停业整顿或者吊销旅行社经营许可证

E. 情节严重的，并由旅游主管部门吊销旅行社经营许可证

A. 立法机关和证监会发布的基本法律规则

B. 公司章程所制定的各种法规

C. 公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实.守信的职业道德

D. 基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例

A. 国家和地方有关标准化法律、法规、规章和规范性文件

B. 相关出版物，包括手册、指南、软件等；

C. 有关国家标准、行业标准、地方标准，以及国外、国际标准

D. 企业生产、经营、管理等方面发布的紧急通知文本

A. ①②④⑤

B. ②③④⑤

C. ①②③④

D. ①②③④⑤

A. 客运企业应当优先保障经营效益，其次抓好安全生产

B. 严格遵守安全生产、道路交通安全和运输管理等有关法律、法规、规章和标准

C. 建立健全安全生产责任制和安全生产管理制度，完善安全生产条件

D. 严格执行安全生产操作规程，加强客运车辆技术管理和客运驾驶员等从业人员管理，保障道路旅客运输安全

A. 客运企业应当优先保障经营效益，其次抓好安全生产

B. 严格遵守安全生产、道路交通安全和运输管理等有关法律、法规、规章和标准

C. 建立健全安全生产责任制和安全生产管理制度，完善安全生产条件

D. 严格执行安全生产操作规程，加强客运车辆技术管理和客运驾驶员等从业人员管理，保障道路旅客运输安全

A. 有与其经营规模相适应的货运站房、生产调度办公室、信息管理中心、仓库、仓储库棚、场地和道路等设施，并经有关部门组织的工程竣工验收合格

B. 有与其经营规模相适应的安全、消防、装卸、通讯、计量等设备

C. 有与其经营规模、经营类别相适应的管理人员和专业技术人员

D. 有健全的业务操作规程和安全生产管理制度

A. 有与其经营规模相适应的货运站房、生产调度办公室、信息管理中心、仓库、仓储库棚、场地和道路等设施，并经有关部门组织的工程竣工验收合格

B. 有与其经营规模相适应的安全、消防、装卸、通讯、计量等设备

C. 有与其经营规模、经营类别相适应的管理人员和专业技术人员

D. 有健全的业务操作规程和安全生产管理制度

A. 正确

B. 错误

A. 生产经营单位的从业人员不服从管理,违反安全生产规章制度和操作规程的,由生产经营单位给予批评教育,依照有关规章制度给予处分

B. 造成重大事故,构成犯罪的,要依照《中华人民共和国刑法》有关规定追究其刑事责任

C. 私自商量决定责任

A. 特种设备生产、经营、使用单位应当按照国家有关规定配备特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员，并对其进行必要的安全教育和技能培训

B. 特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员应当按照国家有关规定取得相应资格，方可从事相关工作。

C. 特种设备生产、经营、使用单位对其生产、经营、使用的特种设备应当进行自行检测和维护保养

D. 特种设备生产、经营、使用单位对国家规定实行检验的特种设备应当及时申报并接受检验

E. 特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员应当严格执行安全技术规范和管理制度，保证特种设备安全

A. 特种设备生产、经营、使用单位应当按照国家有关规定配备特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员，并对其进行必要的安全教育和技能培训

B. 特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员应当按照国家有关规定取得相应资格，方可从事相关工作。

C. 特种设备生产、经营、使用单位对其生产、经营、使用的特种设备应当进行自行检测和维护保养

D. 特种设备生产、经营、使用单位对国家规定实行检验的特种设备应当及时申报并接受检验

E. 特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员应当严格执行安全技术规范和管理制度，保证特种设备安全

A. 特种设备生产、经营、使用单位应当按照国家有关规定配备特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员，并对其进行必要的安全教育和技能培训

B. 特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员应当按照国家有关规定取得相应资格，方可从事相关工作。

C. 特种设备生产、经营、使用单位对其生产、经营、使用的特种设备应当进行自行检测和维护保养

D. 特种设备生产、经营、使用单位对国家规定实行检验的特种设备应当及时申报并接受检验

E. 特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员应当严格执行安全技术规范和管理制度，保证特种设备安全

A. 特种设备生产、经营、使用单位应当按照国家有关规定配备特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员，并对其进行必要的安全教育和技能培训

B. 特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员应当按照国家有关规定取得相应资格，方可从事相关工作。

C. 特种设备生产、经营、使用单位对其生产、经营、使用的特种设备应当进行自行检测和维护保养

D. 特种设备生产、经营、使用单位对国家规定实行检验的特种设备应当及时申报并接受检验

E. 特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员应当严格执行安全技术规范和管理制度，保证特种设备安全

A. 特种设备生产、经营、使用单位应当按照国家有关规定配备特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员，并对其进行必要的安全教育和技能培训

B. 特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员应当按照国家有关规定取得相应资格，方可从事相关工作。

C. 特种设备生产、经营、使用单位对其生产、经营、使用的特种设备应当进行自行检测和维护保养

D. 特种设备生产、经营、使用单位对国家规定实行检验的特种设备应当及时申报并接受检验

E. 特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员应当严格执行安全技术规范和管理制度，保证特种设备安全

A. 特种设备生产、经营、使用单位应当按照国家有关规定配备特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员，并对其进行必要的安全教育和技能培训

B. 特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员应当按照国家有关规定取得相应资格，方可从事相关工作。

C. 特种设备生产、经营、使用单位对其生产、经营、使用的特种设备应当进行自行检测和维护保养

D. 特种设备生产、经营、使用单位对国家规定实行检验的特种设备应当及时申报并接受检验

E. 特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员应当严格执行安全技术规范和管理制度，保证特种设备安全

A. 经营旅行社业务是否取得经营许可

B. 景区未提前公布门票涨价信息

C. 旅行社的经营行为

D. 导游和领队等旅游从业人员的服务行为

E. 法律、法规规定的其他事项

A. 所属货运车辆故意夹带危险货物或违规运输禁运、限运物品，且运输过程中未及时提醒纠正、运输行为结束后一个月内未严肃处理的

B. 所属货运车辆运输过程中违法装载导致车货总质量超过100吨的

C. 未取得经营许可从事经营活动，或超出许可事项和有效期经营的

D. 按法律法规和规章规定，其他应当判定为重大事故隐患的

A. 所属货运车辆故意夹带危险货物或违规运输禁运、限运物品，且运输过程中未及时提醒纠正、运输行为结束后一个月内未严肃处理的

B. 所属货运车辆运输过程中违法装载导致车货总质量超过100吨的

C. 未取得经营许可从事经营活动，或超出许可事项和有效期经营的

D. 按法律法规和规章规定，其他应当判定为重大事故隐患的

A. 区域性股权市场运营机构.证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查

B. 区域性股权市场运营机构之间.运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷，应当向中国证券投资基金业协会申请调解

C. 区域性股权市场运营机构.证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施

D. 证券公司作为区域性股权市场运营机构股东，或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定