内部控制的目标是在一定的范围内（）经营风险，提高基金管理人的经营效益。

A. 避免

B. 控制

C. 降低或消除

D. 转移

A. 解除经营风险

B. 提高基金管理人的经营效益

C. 消除经营风险

D. 直接促进组织目标的实现

A. 保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营理念

B. 管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续.稳定.健康发展

C. 保障股权投资基金财产的安全.完整

D. 确保基金和基金托管人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B. 防范和化解经营风险，提高经营管理效益

C. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

D. 部门设置要体现职责明确.相互制约的原则

A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B. 防范和化解经营风险，提高经营管理效益

C. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

D. 确保股东获得投资收益

A. 原则

B. 目标

C. 基本要素

D. 机制

A. 保障股权投资基金财产的安全.完整

B. 保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

C. 管理操作风险，实现公司的持续.稳定.健康发展

D. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

A. 确保公司取得长期稳定的发展

B. 提高对投资决策.经营管理中存在风险的警觉性

C. 及时.高效地配合监管部门的工作

D. 确保股东权益最大化

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 建立行之有效的风险控制制度，确保基金资产和公司财产的安全完整

B. 维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时.高效地配合监管部门的工作

C. 维护公司利益，在风险最小化的前提下，确保公司利益最大化

D. 严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营风格

A. 内部环境

B. 内部监督

C. 控制活动

D. 风险评估

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 基金管理人的投资管理能力

B. 基金管理人的内部控制情况

C. 基金管理人的股东背景

D. 基金管理人的经营管理能力

A. 行政主体对违法从事生产经营活动的相对人

B. 在一定期限和范围内限制违法从事生产经营的相对人生产经营活动资格的处罚

C. 在一定期限和范围内取消违法从事生产经营的相对人生产经营活动资格的处罚

D. 以上三者

A. 行政主体对违法从事生产经营活动的相对人

B. 在一定期限和范围内限制违法从事生产经营的相对人生产经营活动资格的处罚

C. 在一定期限和范围内取消违法从事生产经营的相对人生产经营活动资格的处罚

D. 以上三者

A. 行政主体对违法从事生产经营活动的相对人

B. 在一定期限和范围内限制违法从事生产经营的相对人生产经营活动资格的处罚

C. 在一定期限和范围内取消违法从事生产经营的相对人生产经营活动资格的处罚

D. 以上三者

A. 行政主体对违法从事生产经营活动的相对人

B. 在一定期限和范围内限制违法从事生产经营的相对人生产经营活动资格的处罚

C. 在一定期限和范围内取消违法从事生产经营的相对人生产经营活动资格的处罚

D. 以上三者

A. 行政主体对违法从事生产经营活动的相对人

B. 在一定期限和范围内限制违法从事生产经营的相对人生产经营活动资格的处罚

C. 在一定期限和范围内取消违法从事生产经营的相对人生产经营活动资格的处罚

D. 以上三者

A. 行政主体对违法从事生产经营活动的相对人

B. 在一定期限和范围内限制违法从事生产经营的相对人生产经营活动资格的处罚

C. 在一定期限和范围内取消违法从事生产经营的相对人生产经营活动资格的处罚

D. 以上三者

A. 健全性原则

B. 有效性原则

C. 独立性原则

D. 成本效益原则

A. 未取得相应的旅行社业务经营许可，经营国内旅游业务、入境旅游业务、出境旅游业务的

B. 分社的经营范围超出设立分社的旅行社的经营范围的

C. 旅行社服务网点从事招徕、咨询以外的活动的

D. 设立分社未在规定期限内向分社所在地旅游行政管理部门备案的

E. 国家旅游局认定的其他超范围经营活动

A. 未取得相应的旅行社业务经营许可，经营国内旅游业务、入境旅游业务、出境旅游业务的

B. 分社的经营范围超出设立分社的旅行社的经营范围的

C. 旅行社服务网点从事招徕、咨询以外的活动的

D. 设立分社未在规定期限内向分社所在地旅游行政管理部门备案的

E. 国家旅游局认定的其他超范围经营活动

A. Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. ①②③④⑤

B. ②③④⑤⑥

C. ①②③④⑥

D. ①②④⑤⑥

A. 保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营理念

B. 只需进行内部控制，不管公司经营发展

C. 保障股权投资基金财产的安全.完整

D. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

A. 基金管理公司根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度

B. 风险管理是投资流程中的最后一环

C. 基金管理公司通常会成立风险管理委员会

D. 风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责，也是投资.市场.运营等各部门的工作的一部分

A. （）是一定范围内的标准按其内在联系形成的科学的有机整体。

B. “科学的有机整体"是指为实现某一特定目的而形成的整体，它不是简单的叠加，而是根据标准的（）和内在联系所组成的，具有一定集合程度和水平的整体结构。

C. 以下说法正确的是（）。

D. 地基施工标准体系的范围仅是地基施工范围内的标准。

A. 基金管理人的风险控制能力

B. 基金产品风险评价结果

C. 基金经理的过往业绩

D. 基金销售机构的营销计划

A. 依法设立的危险化学品生产企业在本厂区范围内销售本企业生产的危险化学品,不需再取得危险化学品经营许可

B. 从事危险化学品经营的企业,应当向所在地设区的市级人民政府安全生产监督管理部门提出申请

C. 安全生产监督管理部门应对申请办理危险化学品经营许可证的企业进行审查,予以批准的,核发危险化学品经营许可证不予批准的,应当面通知申请人并说明理由

A. 基金投资交易过程中存在合规性风险

B. 基金投资交易中存在投资组合风险

C. 基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控

D. 基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制

A. 经营旅行社业务三年且连续三年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门变更经营范围的《企业法人营业执照》

B. 经营旅行社业务满两年且连续两年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门确定经营范围的《企业法人营业执照》

C. 经营旅行社业务满两年且连续两年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门变更经营范围的《企业法人营业执照》

D. 经营旅行社业务满三年且连续两年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门确定经营范围的《企业法人营业执照》

A. 经营旅行社业务三年且连续三年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门变更经营范围的《企业法人营业执照》

B. 经营旅行社业务满两年且连续两年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门确定经营范围的《企业法人营业执照》

C. 经营旅行社业务满两年且连续两年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门变更经营范围的《企业法人营业执照》

D. 经营旅行社业务满三年且连续两年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门确定经营范围的《企业法人营业执照》

A. 保护基金管理人合法权益是股权投资基金监管的首要目标

B. 防范非系统性金融风险是整个金融监管的基石

C. 股权投资基金的资金以向内募集为主，基金投资者范围很广

D. 基金投资者是股权投资基金市场的支撑者

A. 基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制

B. 基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务

C. 基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务

D. 私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务

A. 健全性

B. 有效性

C. 独立性

D. 相互制约

A. 健全性

B. 相互制约

C. 有效性

D. 独立性

A. 健全性原则

B. 有效性原则

C. 独立性原则

D. 以上都是

A. 任何一个证券经营机构营业部

B. 具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部

C. 基金管理人

D. 基金管理人及其代销机构的营业网点

A. 投资于单只股权投资基金的风险较高，极高内部收益率（IRR）和极低内部收益率出现的可能性较大

B. 母基金的收益率通常比其主要投资类型（创业投资基金和并购基金）的平均收益率低

C. 母基金的风险低于单只股权投资基金，因此，母基金的经风险调整后收益更高

D. 股权投资母基金通过分散投资降低了风险

A. 信息与沟通

B. 风险评估

C. 投资收益

D. 内部监督

A. ①综合性;②相对独立性;③临时性

B. ①施工项目经理部是企业所属的经济组织;②施工项目经理部的管理职能是综合的;③施工项目经理部的管理业务是综合的

C. ①施工项目经理部同企业存在着行政隶属关系,要绝对服从企业的全面领导;②施工项目经理部是一个施工项目独立利益的代表,存在着独立的利益;③施工项目经理部负责施工项目从开工到竣工的全过程施工生产经营的管理

D. ①施工项目经理部为项目经理决策提供信息依据,执行项目经理的决策意图,向项目经理全面负责;②项目经理部作为项目团队,应具有团队精神,完成企业所赋予的基本任务;③项目经理部是代表企业履行工程承包合同的主体,对项目产品和建设单位负责

A. 投资机构与被投资企业的目的都是改善企业经营管理，实现公司股权价值提升

B. 投资机构与被投资企业的发展目标重点有所不同，在企业经营中难免出现企业家的行为与投资机构利益不一致的现象

C. 投资机构作为外部投资者，要减少或消除信息不对称等潜在问题，包括规避企业家的委托代理风险

D. 更好地了解企业运营的实际情况，并积极应对内外部环境变化与经营风险

A. 要获得高收益率，就必须承担高风险

B. 投资经理应当为客户提供保荐业务

C. 投资经理必须要提醒客户投资的下行风险

D. 投资经理必须确保客户的收益率要求能够在法律限制范围内得以实现

A. 风景名胜区内所有单位和个人，应遵守风景名胜区规划，服从统一管理

B. 风景名胜区要加强治安、安全管理。要设置维护游览秩序和治安的机构或专门人员，配备必要的装备，加强治安巡逻和检查

C. 风景名胜区可让游客无限制进入

D. 在风景名胜区内进行经营活动的单位和个人，都必须向工商管理机构注册并持有营业执照，在规定的区域和营业范围经营

E. 引导游人遵守公共秩序，爱护风景名胜资源，爱护公物，注重卫生

A. 风景名胜区内所有单位和个人，应遵守风景名胜区规划，服从统一管理

B. 风景名胜区要加强治安、安全管理。要设置维护游览秩序和治安的机构或专门人员，配备必要的装备，加强治安巡逻和检查

C. 风景名胜区可让游客无限制进入

D. 在风景名胜区内进行经营活动的单位和个人，都必须向工商管理机构注册并持有营业执照，在规定的区域和营业范围经营

E. 引导游人遵守公共秩序，爱护风景名胜资源，爱护公物，注重卫生

A. 基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务

B. 与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求

C. 基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人

D. 基金作为一种金融产品，收益与风险是确定的

A. 编制拦标价时风险因素主要是考虑市场价格的波动因素对主要材料（设备）的风险费用

B. 编制拦标价时风险因素只针对固定价格合同的招标项目进行编制

C. 采用固定价格合同且项目工期在一年以内的工程，其风险系数可在1.01～1.03的幅度范围内取定，并在招标文件中予以明确

D. 采用可调价格合同且项目工期在三年以上的工程，其风险系数可在1.05～1.10的幅度范围内取定，并在招标文件中予以明确

E. 采用固定价格合同且项目工期在一年以上的工程，其风险系数可在1.03～1.05的幅度范围内取定，并在招标文件中予以明确

A. 合规风险不能简单视同于操作风险.声誉风险和道德风险

B. 大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上

C. 操作风险是指由基金管理人经营.管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险

D. 道德风险是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险

A. 根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的基金法律文件

B. 就基金的投资领域.投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务

C. 在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核

D. 协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构