基金管理人内部控制主要原则是（）。

A. 健全性原则

B. 有效性原则

C. 独立性原则

D. 以上都是

A. 权责明确.相互制约

B. 权责分明.相互交叉

C. 业务隔离.相互交叉

D. 业务隔离.相互制约

A. 基金管理公司内部控制应当遵循合法.合规性.全面性.审慎性.适时性原则

B. 基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性.有效性.独立性.相互制约性.成本效益原则

C. 公司内部控制机制一般包括五个层次

D. 公司内部控制制度由内部控制大纲.基本管理制度.部门业务规章.业务操作手册等部分组成

A. 健全性

B. 有效性

C. 独立性

D. 相互制约

A. 适用性原则

B. 独立性原则

C. 有效性原则

D. 相互制约原则

A. 基本管理制度

B. 部门业务规章

C. 内部控制大纲

D. 内部风险控制制度

A. 从横向关系来看，需由相互独立的部门或人员协调运作.相互制约

B. 相互牵制必须考虑横向控制和纵向控制两方面

C. 从纵向关系来看，下级受上级监督，上级具有决定权，不受下级牵制

D. 经过横向关系和纵向关系的核查和制约，才能使发生的错弊减少到较低程度

A. 基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的，以基金管理人的意见为准

B. 基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任

C. 我国基金资产估值的责任人是基金管理人

D. 在复核基金管理人的估值结果之前，基金托管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序

A. 基金管理公司利益优先的原则

B. 基金管理公司.基金托管银行.基金份额持有人利益兼顾原则

C. 基金托管银行利益优先的原则

D. 基金份额持有人利益优先的原则

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 基金管理人的投资管理能力

B. 基金管理人的内部控制情况

C. 基金管理人的股东背景

D. 基金管理人的经营管理能力

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 审慎性

B. 全面性

C. 适时性

D. 合规性

A. 全面性原则

B. 执行有效原则

C. 独立性原则

D. 相互制约原则

A. 基金管理人应当牢固外控优先和风险管理理念

B. 基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能

C. 严禁不正当关联交易.利益输送和内部人控制现象的发生

D. 基金管理人的组织结构应当体现职责明确.相互制约的原则

A. 《基金销售人员职业守则》

B. 《基金销售机构内部控制指导意见》

C. 《基金从业人员后续职业培训大纲》

D. 《基金销售人员从业资质管理规则》

A. 基金业绩评价业务的原则包括客观性原则，可比性原则和长期性原则

B. 基金业绩评价时不需要考虑时间区间

C. 基金业绩评价是将所有的基金统一进行比较.排序

D. 对基金投资人而言，通过基金业绩评价有助于内部绩效考核提供参考

A. 只需通过建立组织机制.运用管理方法形成的系统

B. 通过建立组织机制.运用管理方法.实施操作程序与控制措施而形成的系统

C. 内部管理人员实施监督的程序

D. 为防范和化解风险而制定的制度

A. 内控目标

B. 内控原则

C. 控制环境

D. 业绩评估

A. 成本最低化原则

B. 全面成本控制原则

C. 动态控制原则

D. 项目负责人负责原则

E. 目标管理原则

A. 成本最低化原则

B. 全面成本控制原则

C. 动态控制原则

D. 项目负责人负责原则

E. 目标管理原则

A. 加强监管力度

B. 制定监管法规

C. 加强从业人员教育

D. 加强基金管理人的内部控制机制建设

A. 控制环境

B. 风险评估

C. 控制活动

D. 控制结果

A. 健全性原则

B. 有效性原则

C. 独立性原则

D. 成本效益原则

A. 基金信息披露需保障披露内容的真实性，这是基金信息披露最根本.最重要的原则

B. 在披露形式上，要求遵循准确性原则.易解性原则和易得性原则

C. 完整性原则要求基金信息披露必须对所有与基金相关的重要事项进行披露

D. 易得性原则要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露

A. 严格授权控制

B. 严格控制基金财产财务风险

C. 建立完善的信息披露制度

D. 信息与沟通以及行为监控

A. 员工自律

B. 风险控制制度

C. 部门各级主管的检查监督

D. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

A. 风险控制制度

B. 内部稽核监控制度

C. 基金公司投资决策委员会制度

D. 信息技术系统管理制度

A. 内部控制原则

B. 内部控制理念

C. 内部控制环境

D. 内部控制目标

A. 健全性原则

B. 有效性原则

C. 独立性原则

D. 以上都是

A. 全面性原则

B. 独立性原则

C. 优先性原则

D. 适时性原则

A. 健全性

B. 相互制约

C. 有效性

D. 独立性

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 独立性

B. 健全性

C. 相互制约

D. 成本效益

A. 内部控制机制

B. 内部控制大纲

C. 内部控制

D. 内部控制制度

A. 《证券投资基金销售管理办法》

B. 《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》

C. 《证券投资基金销售行为准则》

D. 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系

B. 公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序

C. 公司为促进各项经营活动的有效实施而制订的各种业务操作程序

D. 公司为防范和化解风险而制订的各种业务操作程序.管理与控制措施的总称

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 股权投资基金行业自律是一种与政府监管相并列的市场治理手段

B. 股权投资基金行业协会由基金管理人.基金托管人和其他基金服务机构组成

C. 行业自律组织不仅创建行业规则，也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则

D. 行业规则包括信息披露.利益冲突.内部治理和运营.行业行为守则等

A. 内控文化

B. 员工道德素质

C. 风险控制

D. 组织结构

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. 健全性原则

B. 有效性原则

C. 独立性原则

D. 相互制约原则

A. 为了保证基金财产的安全，按照管理权和保管权分离的原则进行运作

B. 基金托管人与基金管理人形成相互合作.相互监督.相互制衡的关系

C. 股权投资基金要求强制托管

D. 在不进行托管的情况下，股权投资基金可以选择资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管职责

A. 股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

B. 基金产品的设计.基金份额的销售与备案.基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担

C. 公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松

D. 定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告是基金管理人的职责之一

A. 对基金销售行为.开放式基金信息披露的日常监管

B. 对基金管理公司高级管理人员的日常监管

C. 对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管

D. 对日常监管中发现的重大问题进行处置

A. 公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。

B. 公开募集基金的基金管理人的股东.董事.监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则

C. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的，证券投资基金业协会应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权

D. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，不得虚假出资或者抽逃出资

A. 风险警示内容

B. 基金收益分配原则

C. 基金管理人管理费提取方式

D. 基金份额发售日期

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 信息

B. 资源

C. 环境

D. 法律