基金公司的业务部门按功能可划分为几大类部门，其中不包括（）。

A. 投资.研究.交易部门

B. 合规与风险部门

C. 产品营销部门

D. 前台运营部门

A. 后台运营部门

B. 产品营销部门

C. 投资.研究.交易部门

D. 中台管理部门

A. 资金清算部

B. 信息技术部

C. 注册登记部

D. 风险管理部

A. 建设工程咨询公司的业务范围不包括协助施工企业制订投标报价方案

B. 监理单位的资质分为甲级、乙级和丙级

C. 建设工程咨询公司的业务范围主要包括为建设单位服务和为施工企业服务两个方面

D. 乙级监理单位只能监理本地区、本部门二、三等的工程

E. 丙级监理单位只能监理本地区、本部门二、三等的工程

A. 投资决策委员会

B. 产品审批委员会

C. 风险控制委员会

D. 运营投资委员会

A. 建设工程咨询公司的业务范围不包括协助施工企业制订投标报价方案

B. 监理单位的资质分为甲级、乙级和丙级

C. 建设工程咨询公司的业务范围主要包括为建设单位服务和为施工企业服务两个方面

D. 乙级监理单位只能监理本地区、本部门二、三等的工程

E. 丙级监理单位只能监理本地区、本部门二、三等的工程

A. 具备独立施工条件并能形成独立使用功能的建筑物及构筑物为一个建设项目

B. 建筑规模较大的单位工程，可将其能形成独立使用功能的部分为一个子单位工程

C. 当分部工程较大或较复杂时，可按材料种类、施工特点、施工程序、专业系统及类别等划分为若干分部工程

D. 检验批可根据施工及质量控制和专业验收需要按楼层、施工段、变形缝等进行划分

A. 具备独立施工条件并能形成独立使用功能的建筑物及构筑物为一个单位工程

B. 建筑规模较大的单位工程，可将其能形成独立使用功能的部分为一个子单位工程

C. 子单位工程应按专业性质、建筑部位确定

D. 当分部工程较大或较复杂时，可按材料种类、施工特点、施工程序、专业系统及类别等划分为若干子分部工程

E. 当分部工程较大或较复杂时，可按专业系统及类别等划分为若于子分部工程

A. 根据中国结算公司深圳分公司的规定，结算参与机构只能选择开立综合结算备付金账户用于资金交收

B. 根据中国结算公司深圳分公司的规定，结算参与机构只能选择开立非担保结算备付金账户用于资金交收

C. 根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括三大类

D. 根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括五大类

A. 专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务

B. 非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务

C. 分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构

D. 证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除

A. 人力资源部

B. 财务部

C. 后台运营部

D. 行政管理部

A. 1、2、3

B. 1、2、4

C. 2、3、4

D. 1、3、4

A. 股权投资母基金的业务主要包括一级投资.二级投资和直接投资

B. 根据投资标的不同，母基金的二级投资业务可以分为购买存续基金份额及后续出资额和购买基金持有的投资组合公司的股权两种类型

C. 母基金在二级投资中对存续基金或其投资组合公司进行投资

D. 母基金的二级投资没有价格折扣

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①③④

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 专户理财部门

B. 基金交易部门

C. 基金投资部门

D. 基金运营部门

A. 基金管理公司内部控制应当遵循合法.合规性.全面性.审慎性.适时性原则

B. 基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性.有效性.独立性.相互制约性.成本效益原则

C. 公司内部控制机制一般包括五个层次

D. 公司内部控制制度由内部控制大纲.基本管理制度.部门业务规章.业务操作手册等部分组成

A. 投资部

B. 研究部

C. 交易部

D. 市场部

A. 分部工程划分可按材料、施工工艺确定

B. 当分部工程较大或较复杂时，可按材料种类、施工特点、施工程序、专业系统及类别将分部工程划分为若干子分部工程

C. 分部工程有关安全、节能、环境保护和主要使用功能的抽样检验结果应符合相应规定

D. 分部工程观感质量应符合要求

A. 执行交易指令

B. 形成投资策略

C. 构建投资组合

D. 绩效评估与组合调整

A. 公司投资决策委员会成员

B. 公司交易员

C. 公司投资.研究.交易部门的负责人

D. 基金经理助理

A. ①②③

B. ②③④

C. ①③④

D. ①②④

A. 对建筑单位工程，只有有一个条件符合该工程的类别的判定标准，就执行相应工程类别

B. 建筑单位工程含有三层及三层以上地下室的工程，按相应规定提高一个类别，一类工程不变

C. 安装单位工程中，有几个分部(专业)工程类别时，以最高分部(专业)类别为单位工程类别

D. 市政道路工程的类别划分是按道路交通功能分类的

E. 仿古建筑及园林工程中的一般安装工程按三类工程取费

A. 6

B. 7

C. 8

D. 9

A. 四

B. 六

C. 七

D. 八

A. 6

B. 7

C. 8

D. 9

A. 四

B. 六

C. 七

D. 八

A. 共青团

B. 民政部

C. 人力资源部

D. 社会保障部

A. 业务风险

B. 业务持续风险

C. 投资风险

D. 操作风险

A. 基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书

B. 商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

C. 证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介.基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格

D. 证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

A. ①②③

B. ①③④

C. ②③④

D. ①②③④

A. ①②③

B. ①③④

C. ①②④

D. ①②③④

A. 公司型基金中，投资者出资成为公司股东，通过公司章程对公司内部组织结构设立.监管权限.利益分配划分作出规定

B. 公司型基金聘请外部管理机构进行投资运营管理时，股东大会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法.合规.风险控制和收益实现

C. 在实务中，合伙协议中会对合伙人会议的召开条件.程序.职能或权力以及表决方式进行明确，合伙人会议对合伙企业的投资业务进行决策和管理

D. 在契约框架下，通常设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会，投资者往往参与其人员构成，契约型基金的决策权归属投资者

A. 下属单位

B. 子公司

C. 职能部门

D. 分包商

A. 该证券公司的内部控制覆盖了所有业务.部门和人员

B. 为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作

C. 该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

D. 前台业务运作与后台管理支持适当分离

A. 基金管理公司及其业务部门与股东.实际控制人及其下属部门之间是隶属关系

B. 股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员

C. 不得违反公司章程干预投资.研究.交易等具体事务及公司员工选聘

D. 董事.监事之外的所有员工不得在股东单位兼职

A. 内部控制大纲

B. 基本管理制度

C. 经营理念

D. 部门业务规章

A. 公司型基金

B. 合伙型基金

C. 契约型基金

D. 私募基金

A. 具备独立施工条件并能形成独立使用功能的建筑物及构筑物为一个单位工程

B. 建筑规模较大的单位工程，可将其能形成独立使用功能的部分为一个子单位工程

C. 子单位工程应按专业性质、建筑部位确定

D. 当分部工程较大或较复杂时，可按材料种类、施工特点、施工程序、专业系统及类别等划分为若干子分部工程

E. 单位工程是由若干分部工程组合而成

A. 长效激励约束

B. 业务与信息隔离

C. 公司独立运作

D. 制衡

A. 根据李大姐的工作能力，为其调换岗位

B. 为李大姐调配搭档，调小张到其他部门

C. 将业务拓展部的部分工作交给李大姐

D. 相据李大组的表现为其提供带薪休假

E. 请李大姐对机构新服务项目提出建议

A. 基金销售机构

B. 支付结算机构

C. 证券期货交易所

D. 律师事务所

A. 财务公司

B. 保险公司

C. 证券公司

D. 商业银行

A. 证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，一般需要取得证券监管部门的业务许可

B. 证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保

C. 证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性

D. 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.央行票据等风险较低.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格

A. 甲个人应缴部分是金额应由（）缴纳。

B. 在本养老金案例中，公司部门经理承担的责任是（）。

C. 甲缴纳养老金涉及的主体有（）。

D. 该公司未给职工缴纳社会保险的行为是否合法。

A. 封闭式基金；开放式基金

B. 契约型基金；公司型基金

C. 股权投资基金；风险投资基金

D. 主动型基金；被动型基金

A. 1、2、3

B. 1、2、4

C. 2、3、4

D. 1、2、3、4

A. ①②③

B. ①②③④

C. ①③④

D. ②③④

A. 公司型基金缴纳公司所得税之后再按照《公司章程》关于利润分配的条款规定进行分配

B. 契约型基金因其契约属性，收益分配安排均可通过契约约定，在实务中，相关约定无需参照现行行业监管和业务指引的要求

C. 合伙企业的利润分配.亏损分担，按照合伙协议的约定办理

D. 公司型基金税后利润分配需在亏损弥补和提取公积金之后进行，分配顺序的灵活性相对较低

A. 交易部

B. 投资决策委员会

C. 投资部

D. 研究部