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第1题
以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的？（）
A.
对基金销售行为.开放式基金信息披露的日常监管
B.
对基金管理公司高级管理人员的日常监管
C.
对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管
D.
对日常监管中发现的重大问题进行处置
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第2题
其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报（）备案。
A.
5；主要经营活动所在地中国证监会派出机构
B.
5；工商注册登记所在地中国证监会派出机构
C.
3；主要经营活动所在地中国证监会派出机构
D.
3；工商注册登记所在地中国证监会派出机构
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第3题
对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品.新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（）.（）报告或者报批。
A.
中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构
B.
中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构
C.
中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构
D.
中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构
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第4题
（）是中国证监会的内部组成部门，依照中国证监会的授权履行职责。
A.
各地方证监局
B.
银行业协会
C.
基金业协会
D.
证券业协会
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第5题
基金管理人的基金宣传推介材料，自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（）备案。
A.
经营活动所在地中国证监会派出机构
B.
注册地中国证监会派出机构
C.
中国证监会
D.
证券交易所
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第6题
以下说法中错误的是（）。
A.
未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款
B.
证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件.资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款
C.
同时在两个或者两个以上证券.期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚
D.
与报刊.电台.电视台合办或者协办证券.期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告.没收违法所得.1万元以上10万元以下罚款
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第7题
根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时，应该报送给（）。
A.
中国证监会
B.
基金业协会
C.
中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
D.
中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
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第8题
根据《证券公司基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，专项计划成立起5个工作日内管理人应将设立情况报（）。
A.
中国基金业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
B.
中国证券业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
C.
中国证监会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
D.
证券交易所，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
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第9题
基金管理公司应当按相关规定对其香港特区机构发生的重大事项及时向（）报告。
A.
中国证监会
B.
公司经营所在地中国证监会派出机构
C.
基金业协会
D.
中国证监会和公司经营所在地中国证监会派出机构
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第10题
证监局的监管，主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行（），并和地方政府合作打击非法集资行为。Ⅰ.管理Ⅱ.统计Ⅲ.监测Ⅳ.检查
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第11题
按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事.监事.高级管理人员在任职前应当取得经（）核准的任职资格。
A.
证券公司所在地所属中国证券业协会
B.
证券公司所在地所属中国证监会派出机构
C.
证券公司注册地所属中国证券业协会
D.
证券公司注册地所属中国证监会派出机构
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第12题
以下（）不是国务院证券监督管理机构。
A.
中国证监会
B.
中国证监会派出机构
C.
中国证监会在省.自治区.直辖市和计划单列市设立的证券监管局
D.
中国证券业协会
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第13题
对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管的主体是（）。
A.
中国证监会机构部
B.
分支机构所在地证监局
C.
母机构所在地证监局
D.
以上都是
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第14题
证券公司应当建立合理的内部控制监督.检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查.非现场检查和常规稽核.非常规稽核，并将检查结果报（）。
A.
证券公司注册地中国证监会派出机构
B.
证券公司注册地证券业协会
C.
证券公司所在地中国证监会派出机构
D.
证券公司所在地证券业协会
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第15题
我国“五位一体”的期货监管协调机构不包含（）。
A.
中国证监会地方派出机构
B.
期货交易所
C.
期货公司
D.
中国期货业协会
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第16题
2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A.
中国证监会基金机构监管部
B.
中国基金业协会
C.
中国证券业协会基金公司会员部
D.
中国证监会各地证监局
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第17题
商业银行从事基金销售业务的，应向（）进行注册并取得相应资格。
A.
中国证监会
B.
中国基金业协会
C.
中国证券业协会
D.
工商注册登记所在地的中国证监会派出机构
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第18题
证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。
A.
中国证券业协会
B.
中国证监会
C.
中国证监会派出机构
D.
中国证券登记结算有限责任公司
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第19题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（）审批。
A.
国务院证券监督管理委员会
B.
中国证监会
C.
注册地中国证监会派出机构
D.
证券交易所
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第20题
下列属于我国期货市场“五位一体”期货监管协调工作机制的有（）。
A.
中国证监会、中国证监会地方派出机构
B.
期货交易所、中国期货市场监控中心
C.
中国期货业协会
D.
中国人民银行
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第21题
（）应通过非现场检查.现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
A.
中国证监会
B.
中国人民银行
C.
中国证券业协会
D.
中国证监会派出机构
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第22题
基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（）申请注册。
A.
证券交易所
B.
中国证监会
C.
基金业协会
D.
工商登记注册地中国证监会派出机构
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第23题
（）提供沪.深证券交易所上市证券的存管.清算和登记服务。
A.
中国证券业协会
B.
中国证监会派出机构
C.
中国证券监督管理委员会
D.
中国证券登记结算有限责任公司
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第24题
期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）方式查询其从业人员资格公示信息。
A.
中国证监会指定媒体
B.
中国证监会网站
C.
中国证监会派出机构网站
D.
中国期货业协会网站
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第25题
基金销售机构人员应当根据有关规定取得（）认可的基金从业人员资格。
A.
中国证监会
B.
地方证监局
C.
中国证券投资基金业协会
D.
以上都是
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第26题
中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。
A.
中国证监会
B.
期货交易所
C.
中国证监会派出机构
D.
期货保证金安全存管监控机构
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第27题
依照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》和其他有关规定，对股权投资基金业务活动实施监督管理的机构是（）。
A.
中国银保监会
B.
中国证监会及其派出机构
C.
中国证券业协会
D.
中国基金业协会
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第28题
（）的主要职责是：根据中国证监会的授权，对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券期货投资咨询机构和从事证券期货业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理；查处辖区范围内的违法、违规案件。
A.
地方证监局
B.
中国期货业协会
C.
期货交易所
D.
中国期货市场监控中心
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第29题
下列哪些机构可以通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查?（）
A.
中国证监会
B.
中国证监会的派出机构
C.
期货交易所
D.
财政部
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第30题
《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。
A.
行业协会
B.
中国人民银行
C.
中国证监会
D.
中国证监会派出机构
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第31题
中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
A.
中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B.
首席风险官的培训情况和考试成绩
C.
中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
D.
婚姻情况
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第32题
（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
A.
中国证监会
B.
中国证监会及其派出机构
C.
协会
D.
商务部
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第33题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。
A.
期货交易所
B.
中国证券业协会
C.
所在地中国证监会派出机构
D.
中国期货业协会
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第34题
我国是股权投资基金的政府监管机构是（）。
A.
中国证监会及其派出机构
B.
中国证券投资基金业协会
C.
中国人民银行
D.
中国银保监会
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第35题
期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，（）可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A.
中国证监会派出机构
B.
中国银监会
C.
国务院期货法制委员会
D.
国务院期货监督管理机构
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第36题
期货公司及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时的通知义务，具体包括（）。
A.
期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向中国证监会报告
B.
期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，不需要通知期货公司；反之，期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
C.
期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，自行解决，不需要通知相关监督机构
D.
期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
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第37题
下列哪些机构可以依法对期货从业人员进行监督管理?（）
A.
期货交易所
B.
中国证监会
C.
期货公司
D.
中国证监会派出机构
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第38题
首席风险官应当按时参加（）组织或者认可的培训。
A.
公安部门
B.
中国证监会派出机构
C.
中国证监会
D.
期货交易所
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第39题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法，错误的是（）。
A.
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查
B.
证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格
C.
证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息
D.
证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改
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第40题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（）步骤。
A.
证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
B.
按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C.
证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案
D.
按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务
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第41题
合伙型股权投资基金设立，应向（）办理注册登记手续。
A.
证监会
B.
工商行政管理机关
C.
证监局
D.
证监会及其派出机构
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第42题
根据《期货交易管理条例》，依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作的机构是（）。
A.
中国证监会派出机构
B.
中国期货业协会
C.
期货保证金安全存管监控机构
D.
期货交易所
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第43题
基金管理公司的督察长应由（）聘任。
A.
中国证监会
B.
基金管理公司董事会
C.
基金经营所在地中国证监会派出机构
D.
基金管理公司总经理
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第44题
基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。
A.
基金业协会或财政部
B.
中央银行或证监会
C.
中国证监会或地方证监局
D.
中国证监会或基金业协会
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第45题
基金宣传推介材料必经的报备环节是（）。
A.
基金销售业务的高管
B.
督察长
C.
所在地中国证监会派出机构
D.
以上都是
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第46题
申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
A.
财政部分支
B.
中国证监会
C.
中国证监会派出机构
D.
国务院教育行政部门
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第47题
期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。
A.
住所地中国证监会派出机构
B.
当地法院
C.
公司董事会
D.
公司监事会
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第48题
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。
A.
中国证券业协会
B.
董事会
C.
中国基金业协会
D.
中国证监会及相关派出机构
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第49题
（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设.推广实施.信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。
A.
证券业协会
B.
中国证监会及其派出机构
C.
基金业协会
D.
监控中心
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第50题
（）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
A.
证券业协会
B.
中国证监会及其派出机构
C.
基金业协会
D.
监控中心
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
