（）原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明.相互制衡。

A. 独立性

B. 健全性

C. 相互制约

D. 成本效益

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 严格授权控制

B. 严格控制基金财产财务风险

C. 建立完善的信息披露制度

D. 信息与沟通以及行为监控

A. 权责明确.相互制约

B. 权责分明.相互交叉

C. 业务隔离.相互交叉

D. 业务隔离.相互制约

A. 基金管理人应当牢固外控优先和风险管理理念

B. 基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能

C. 严禁不正当关联交易.利益输送和内部人控制现象的发生

D. 基金管理人的组织结构应当体现职责明确.相互制约的原则

A. 为了保证基金财产的安全，按照管理权和保管权分离的原则进行运作

B. 基金托管人与基金管理人形成相互合作.相互监督.相互制衡的关系

C. 股权投资基金要求强制托管

D. 在不进行托管的情况下，股权投资基金可以选择资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管职责

A. 全面性原则

B. 执行有效原则

C. 独立性原则

D. 相互制约原则

A. 风险控制制度

B. 内部稽核监控制度

C. 基金公司投资决策委员会制度

D. 信息技术系统管理制度

A. 公司督察长和内部监察稽核部门依附于其他部门

B. 各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任

C. 建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度

D. 相关部门和岗位之间相互监督制衡

A. 健全性原则

B. 有效性原则

C. 独立性原则

D. 相互制约原则

A. 基金管理公司内部控制应当遵循合法.合规性.全面性.审慎性.适时性原则

B. 基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性.有效性.独立性.相互制约性.成本效益原则

C. 公司内部控制机制一般包括五个层次

D. 公司内部控制制度由内部控制大纲.基本管理制度.部门业务规章.业务操作手册等部分组成

A. 基金普通合伙人的权益

B. 基金投资者的权益

C. 基金有限合伙人的权益

D. 基金管理人的权益

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 相互制约和不相容职责分离原则

B. 授权清晰原则

C. 适时性原则

D. 一致性原则

A. 基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准

B. 基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明

C. 股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当以书面形式签订基金销售协议

D. 基金销售协议中关于股权投资基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件

A. 部门分工

B. 疑聚管理人员的力量

C. 项目利益是共同的管理目标

D. 部门协作

E. 各岗位的薪金相同

A. 企业主要负责人应领导企业安全管理工作

B. 各管理层主要负责人应明确并组织落实本管理层各职能部门和岗位的安全生产职责，实现本管理层的安全管理目标

C. 各管理层的职能部门及岗位应承担职能范围内与安全生产相关的职责，互相配合，实现相关安全管理目标

D. 企业安全总监应组织制订企业中长期安全管理目标和制度，审议、决策重大安全事项

A. 企业主要负责人应领导企业安全管理工作

B. 各管理层主要负责人应明确并组织落实本管理层各职能部门和岗位的安全生产职责，实现本管理层的安全管理目标

C. 各管理层的职能部门及岗位应承担职能范围内与安全生产相关的职责，互相配合，实现相关安全管理目标

D. 企业安全总监应组织制订企业中长期安全管理目标和制度，审议、决策重大安全事项

A. 企业主要负责人应领导企业安全管理工作

B. 各管理层主要负责人应明确并组织落实本管理层各职能部门和岗位的安全生产职责，实现本管理层的安全管理目标

C. 各管理层的职能部门及岗位应承担职能范围内与安全生产相关的职责，互相配合，实现相关安全管理目标

D. 企业安全总监应组织制订企业中长期安全管理目标和制度，审议、决策重大安全事项

A. 企业主要负责人应领导企业安全管理工作

B. 各管理层主要负责人应明确并组织落实本管理层各职能部门和岗位的安全生产职责，实现本管理层的安全管理目标

C. 各管理层的职能部门及岗位应承担职能范围内与安全生产相关的职责，互相配合，实现相关安全管理目标

D. 企业安全总监应组织制订企业中长期安全管理目标和制度，审议、决策重大安全事项

A. 企业主要负责人应领导企业安全管理工作

B. 各管理层主要负责人应明确并组织落实本管理层各职能部门和岗位的安全生产职责，实现本管理层的安全管理目标

C. 各管理层的职能部门及岗位应承担职能范围内与安全生产相关的职责，互相配合，实现相关安全管理目标

D. 企业安全总监应组织制订企业中长期安全管理目标和制度，审议、决策重大安全事项

A. 企业主要负责人应领导企业安全管理工作

B. 各管理层主要负责人应明确并组织落实本管理层各职能部门和岗位的安全生产职责，实现本管理层的安全管理目标

C. 各管理层的职能部门及岗位应承担职能范围内与安全生产相关的职责，互相配合，实现相关安全管理目标

D. 企业安全总监应组织制订企业中长期安全管理目标和制度，审议、决策重大安全事项

A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B. 防范和化解经营风险，提高经营管理效益

C. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

D. 部门设置要体现职责明确.相互制约的原则

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序

B. 基金销售机构分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序

C. 基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法

D. 中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理

A. 股权投资基金管理人应遵循综合化原则

B. 股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员

C. 股权投资基金管理人应当建立财产分离制度

D. 股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度

A. 建立项目经理部

B. 选聘项目经理

C. 明确各部门、各岗位的责任、权限和利益

D. 制定项目部的管理制度

E. 制定安全管理目标

A. 基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的，以基金管理人的意见为准

B. 基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任

C. 我国基金资产估值的责任人是基金管理人

D. 在复核基金管理人的估值结果之前，基金托管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序

A. 企业主要负责人应领导企业安全管理工作

B. 各管理层主要负责人应明确并组织落实本管理层各职能部门和岗位的安全生产职责，实现本管理层的安全管理目标

C. 各管理层的职能部门及岗位应承担职能范围内与安全生产相关的职责，互相配合，实现相关安全管理目标

D. 企业安全总监应组织制订企业中长期安全管理目标和制度，审议、决策重大安全事项

A. 企业主要负责人应领导企业安全管理工作

B. 各管理层主要负责人应明确并组织落实本管理层各职能部门和岗位的安全生产职责，实现本管理层的安全管理目标

C. 各管理层的职能部门及岗位应承担职能范围内与安全生产相关的职责，互相配合，实现相关安全管理目标

D. 企业安全总监应组织制订企业中长期安全管理目标和制度，审议、决策重大安全事项

A. 企业主要负责人应领导企业安全管理工作

B. 各管理层主要负责人应明确并组织落实本管理层各职能部门和岗位的安全生产职责，实现本管理层的安全管理目标

C. 各管理层的职能部门及岗位应承担职能范围内与安全生产相关的职责，互相配合，实现相关安全管理目标

D. 企业安全总监应组织制订企业中长期安全管理目标和制度，审议、决策重大安全事项

A. 企业主要负责人应领导企业安全管理工作

B. 各管理层主要负责人应明确并组织落实本管理层各职能部门和岗位的安全生产职责，实现本管理层的安全管理目标

C. 各管理层的职能部门及岗位应承担职能范围内与安全生产相关的职责，互相配合，实现相关安全管理目标

D. 企业安全总监应组织制订企业中长期安全管理目标和制度，审议、决策重大安全事项

A. 项目组诚实守信.勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业

B. 建立相关部门.相关岗位之间相互制衡.监督的防线

C. 建立重要一线岗位双人.双职.双责为基础的防线

D. 建立独立的监督检查部门对各项业务.各部门.各分支机构.各岗位全面实施监控.检查和反馈的防线

A. 从横向关系来看，需由相互独立的部门或人员协调运作.相互制约

B. 相互牵制必须考虑横向控制和纵向控制两方面

C. 从纵向关系来看，下级受上级监督，上级具有决定权，不受下级牵制

D. 经过横向关系和纵向关系的核查和制约，才能使发生的错弊减少到较低程度

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 内部控制大纲

B. 业务操作手册

C. 部门业务规章

D. 基本管理制度

A. 授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集.投资运作.投资后管理和项目退出等主要环节的始终

B. 股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度

C. 股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估

D. 股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突

A. 适用性原则

B. 独立性原则

C. 有效性原则

D. 相互制约原则

A. 股权投资基金行业自律是一种与政府监管相并列的市场治理手段

B. 股权投资基金行业协会由基金管理人.基金托管人和其他基金服务机构组成

C. 行业自律组织不仅创建行业规则，也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则

D. 行业规则包括信息披露.利益冲突.内部治理和运营.行业行为守则等

A. 选聘项目经理

B. 建立项目经理部

C. 明确各部门、各岗位职责、权限

D. 制定项目部的管理制度

E. 编制投标文件

A. 选聘项目经理

B. 建立项目经理部

C. 明确各部门、各岗位职责、权限

D. 制定项目部的管理制度

E. 编制投标文件

A. 选聘项目经理

B. 建立项目经理部

C. 明确各部门、各岗位职责、权限

D. 制定项目部的管理制度

E. 编制投标文件

A. 企业主要负责人应全面负责企业安全生产管理工作

B. 项目负责人应全面负责企业安全生产管理工作

C. 各管理层主要负责人应明确并组织落实本管理层各职能部门和岗位的安全生产职责，实现本管理层的安全管理目标

D. 各管理层的职能部门及岗位应承担职能范围内与安全生产相关的职责，互相配合，实现相关安全管理目标

E. 企业主要负责人组织制订企业中长期安全管理目标和制度，审议、决策重大安全事项

A. 企业主要负责人应全面负责企业安全生产管理工作

B. 项目负责人应全面负责企业安全生产管理工作

C. 各管理层主要负责人应明确并组织落实本管理层各职能部门和岗位的安全生产职责，实现本管理层的安全管理目标

D. 各管理层的职能部门及岗位应承担职能范围内与安全生产相关的职责，互相配合，实现相关安全管理目标

E. 企业主要负责人组织制订企业中长期安全管理目标和制度，审议、决策重大安全事项

A. 企业主要负责人应全面负责企业安全生产管理工作

B. 项目负责人应全面负责企业安全生产管理工作

C. 各管理层主要负责人应明确并组织落实本管理层各职能部门和岗位的安全生产职责，实现本管理层的安全管理目标

D. 各管理层的职能部门及岗位应承担职能范围内与安全生产相关的职责，互相配合，实现相关安全管理目标

E. 企业主要负责人组织制订企业中长期安全管理目标和制度，审议、决策重大安全事项

A. 企业主要负责人应全面负责企业安全生产管理工作

B. 项目负责人应全面负责企业安全生产管理工作

C. 各管理层主要负责人应明确并组织落实本管理层各职能部门和岗位的安全生产职责，实现本管理层的安全管理目标

D. 各管理层的职能部门及岗位应承担职能范围内与安全生产相关的职责，互相配合，实现相关安全管理目标

E. 企业主要负责人组织制订企业中长期安全管理目标和制度，审议、决策重大安全事项

A. 企业主要负责人应全面负责企业安全生产管理工作

B. 项目负责人应全面负责企业安全生产管理工作

C. 各管理层主要负责人应明确并组织落实本管理层各职能部门和岗位的安全生产职责，实现本管理层的安全管理目标

D. 各管理层的职能部门及岗位应承担职能范围内与安全生产相关的职责，互相配合，实现相关安全管理目标

E. 企业主要负责人组织制订企业中长期安全管理目标和制度，审议、决策重大安全事项

A. 企业主要负责人应全面负责企业安全生产管理工作

B. 项目负责人应全面负责企业安全生产管理工作

C. 各管理层主要负责人应明确并组织落实本管理层各职能部门和岗位的安全生产职责，实现本管理层的安全管理目标

D. 各管理层的职能部门及岗位应承担职能范围内与安全生产相关的职责，互相配合，实现相关安全管理目标

E. 企业主要负责人组织制订企业中长期安全管理目标和制度，审议、决策重大安全事项

A. 公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。

B. 公开募集基金的基金管理人的股东.董事.监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则

C. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的，证券投资基金业协会应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权

D. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，不得虚假出资或者抽逃出资