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第1题
基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包括（）。
A.
内控文化
B.
员工道德素质
C.
风险控制
D.
组织结构
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第2题
基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。
A.
控制环境
B.
风险评估
C.
控制活动
D.
控制结果
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第3题
管理人内部控制的要素构成主要包括（）。Ⅰ内部环境Ⅱ风险评估Ⅲ控制活动Ⅳ信息与沟通V内部监督
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.V
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V
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第4题
管理人内部控制的要素构成不包括（）
A.
内部环境
B.
独立运作
C.
内部监督
D.
风险评估
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第5题
私募投资基金管理人内部环境因素包括（）。Ⅰ经营理念和内控文化Ⅱ股权结构Ⅲ组织结构Ⅳ人力资源政策Ⅴ员工道德素质
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第6题
控制环境构成公司内部控制的基础，包括（）。Ⅰ.经营理念和内控文化Ⅱ.公司治理结构Ⅲ.组织结构Ⅳ.员工道德素质
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第7题
基金管理人的内部控制要求不包括（）。
A.
严格授权控制
B.
严格控制基金财产财务风险
C.
建立完善的信息披露制度
D.
信息与沟通以及行为监控
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第8题
管理人内部控制的要素包括：（）Ⅰ内部环境Ⅱ风险评估Ⅲ控制活动Ⅳ内部监督
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第9题
下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。
A.
基金管理公司内部控制应当遵循合法.合规性.全面性.审慎性.适时性原则
B.
基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性.有效性.独立性.相互制约性.成本效益原则
C.
公司内部控制机制一般包括五个层次
D.
公司内部控制制度由内部控制大纲.基本管理制度.部门业务规章.业务操作手册等部分组成
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第10题
基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（）。
A.
内部控制大纲
B.
基本管理制度
C.
经营理念
D.
部门业务规章
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第11题
企业风险管理基本框架中，（）是其他所有风险管理要素的基础。
A.
事项识别
B.
目标设定
C.
内部环境
D.
风险评估
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第12题
（）不是管理人内部控制要素。
A.
信息与沟通
B.
风险评估
C.
投资收益
D.
内部监督
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第13题
内部环境包括经营理念和内控文化.治理结构.组织结构.人力资源政策和员工道德素质等，是管理人内部控制的要素之一，下列说法正确的是（）。Ⅰ.内部环境是实施内部控制的基础Ⅱ.基金管理人应通过内部控制杜绝不正当关联交易.利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和基金财产安全Ⅲ.基金管理人的组织结构应当体现职责明确.相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独立Ⅳ.公司应当建立决策科学.运营规范.管理高效的运行机制，包括科学.透明的决策程序和管理议事规则，高效.严谨的业务执行系统，以及健全.有效的内部监督和反馈系统
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
基金管理人内部控制应履行的原则不包括（）。
A.
适用性原则
B.
独立性原则
C.
有效性原则
D.
相互制约原则
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第15题
关于基金管理人内部控制环境的表述，错误的是（）。
A.
公司督察长和内部监察稽核部门依附于其他部门
B.
各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任
C.
建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度
D.
相关部门和岗位之间相互监督制衡
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第16题
基金管理公司内部控制制度中明确内控目标.内控原则.控制环境.内控措施等内容的文件是（）。
A.
基本管理制度
B.
部门业务规章
C.
内部控制大纲
D.
内部风险控制制度
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第17题
安全技术管理制度中，安全施工专项方案编制是否合理，施工工艺是否先进、施工操作是否正确，是否按照程序组织专家论证，都将对工程施工安全产生重大影响。关于以上说法正确的是（）。
A.
管理控制
B.
环境因素控制
C.
物的不安全状态控制
D.
人的因素控制
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第18题
基金管理公司内部控制的总体目标不包括（）。
A.
保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B.
防范和化解经营风险，提高经营管理效益
C.
确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时
D.
确保股东获得投资收益
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第19题
基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（）的风险偏好。
A.
监事会
B.
股东大会
C.
经理层
D.
董事会
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第20题
基金管理人的（）是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构。
A.
内部环境
B.
目标设定
C.
事项结构
D.
风险评估
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第21题
在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是（）。
A.
经理层的风险偏好
B.
全体员工对公司的忠诚度
C.
道德价值观和胜任能力
D.
风险管理战略
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第22题
（）是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。
A.
内部控制原则
B.
内部控制理念
C.
内部控制环境
D.
内部控制目标
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第23题
根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构向基金投资人优先推介基金管理人重要依据的是（）。
A.
基金管理人的投资管理能力
B.
基金管理人的内部控制情况
C.
基金管理人的股东背景
D.
基金管理人的经营管理能力
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第24题
关于跨境股权投资基金活动，说法错误的是（）
A.
主要包括跨境设立股权投资基金以及股权投资基金的跨境投资两类行为
B.
外国基金管理人在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为称为跨境设立股权投资基金
C.
外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为称为股权投资基金的跨境投资
D.
设立于中国境内的股权投资基金投资于境外企业的行为称为股权投资基金的跨境投资
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第25题
跨境设立股权投资基金是指（）。
A.
外国基金管理人或外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为
B.
中国境外的股权投资基金投资于中国境内企业或设立于中国境内的股权投资基金投资于境外企业的行为
C.
中国境内的股权投资基金投资于中国境外企业的行为
D.
境内基金管理人或境内投资者在中国境外参与发起或设立股权投资基金的行为
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第26题
股权投资基金管理人应从内部控制的（）.信息与沟通及内部监督等方面进行自律管理。Ⅰ.目标与原则Ⅱ.内部环境Ⅲ.风险评估Ⅳ.控制活动
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第27题
对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临外部风险与内部风险，其中，内部风险不包括基金管理人的（）。
A.
合规风险
B.
操作风险
C.
经营风险
D.
职业道德风险
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第28题
根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求及使用指南》的内容，管理评审所考虑的因素，下列说法不正确的有（）
A.
需要考虑与体系相关的内外部议题的变化，包括新的需求与期望
B.
需要考虑与内外部相关的法律法规的变化
C.
需要考虑内外部变化的风险和机遇
D.
管理评审只需考虑体系内部有关的事项，无需考虑外部因素
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第29题
根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求及使用指南》的内容，管理评审所考虑的因素，下列说法不正确的有（）
A.
需要考虑与体系相关的内外部议题的变化，包括新的需求与期望
B.
需要考虑与内外部相关的法律法规的变化
C.
需要考虑内外部变化的风险和机遇
D.
管理评审只需考虑体系内部有关的事项，无需考虑外部因素
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第30题
根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求及使用指南》的内容，管理评审所考虑的因素，下列说法不正确的有（）
A.
需要考虑与体系相关的内外部议题的变化，包括新的需求与期望
B.
需要考虑与内外部相关的法律法规的变化
C.
需要考虑内外部变化的风险和机遇
D.
管理评审只需考虑体系内部有关的事项，无需考虑外部因素
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第31题
根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求及使用指南》的内容，管理评审所考虑的因素，下列说法不正确的有（）
A.
需要考虑与体系相关的内外部议题的变化，包括新的需求与期望
B.
需要考虑与内外部相关的法律法规的变化
C.
需要考虑内外部变化的风险和机遇
D.
管理评审只需考虑体系内部有关的事项，无需考虑外部因素
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第32题
根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求及使用指南》的内容，管理评审所考虑的因素，下列说法不正确的有（）
A.
需要考虑与体系相关的内外部议题的变化，包括新的需求与期望
B.
需要考虑与内外部相关的法律法规的变化
C.
需要考虑内外部变化的风险和机遇
D.
管理评审只需考虑体系内部有关的事项，无需考虑外部因素
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第33题
根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求及使用指南》的内容，管理评审所考虑的因素，下列说法不正确的有（）
A.
需要考虑与体系相关的内外部议题的变化，包括新的需求与期望
B.
需要考虑与内外部相关的法律法规的变化
C.
需要考虑内外部变化的风险和机遇
D.
管理评审只需考虑体系内部有关的事项，无需考虑外部因素
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第34题
基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度，下列（）不属于这些机制和制度。
A.
风险控制制度
B.
内部稽核监控制度
C.
基金公司投资决策委员会制度
D.
信息技术系统管理制度
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第35题
关于股权投资基金的行业自律，以下说法错误的是（）。
A.
股权投资基金行业自律是一种与政府监管相并列的市场治理手段
B.
股权投资基金行业协会由基金管理人.基金托管人和其他基金服务机构组成
C.
行业自律组织不仅创建行业规则，也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则
D.
行业规则包括信息披露.利益冲突.内部治理和运营.行业行为守则等
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第36题
采光照明不利、地面湿滑,属于生产劳动环境中()有害因素。
A.
自然环境中的有害因素
B.
生产工艺要求的不良环境条件
C.
由于管理缺陷造成的作业环境不良
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第37题
夏季的太阳辐射,属于生产劳动环境中()有害因素。
A.
自然环境中的有害因素
B.
生产工艺要求的不良环境条件
C.
由于管理缺陷造成的作业环境不良
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第38题
冷库或烘房中的异常温度,属于生产劳动环境中()有害因素。
A.
自然环境中的有害因素
B.
生产工艺要求的不良环境条件
C.
由于管理缺陷造成的作业环境不良
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第39题
作业空间狭窄、杂乱,属于生产劳动环境中()有害因素。
A.
自然环境中的有害因素
B.
生产工艺要求的不良环境条件
C.
由于管理缺陷造成的作业环境不良
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第40题
有关中国旅游市场的叙述，正确的有（）。
A.
包括国内、国外部分
B.
外国人在入境游客中占绝大部分
C.
我国出境旅游市场由边境游、港澳游、出国游三部分组成
D.
国内旅游市场的主要特征之一是以散客旅游为主
E.
日本、蒙古、泰国是我国重要的国际旅游客源国
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第41题
有关中国旅游市场的叙述，正确的有（）。
A.
包括国内、国外部分
B.
外国人在入境游客中占绝大部分
C.
我国出境旅游市场由边境游、港澳游、出国游三部分组成
D.
国内旅游市场的主要特征之一是以散客旅游为主
E.
日本、蒙古、泰国是我国重要的国际旅游客源国
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第42题
下列关于基金管理人内部控制的说法中，正确的是（）。Ⅰ.基金管理人作为一个企业组织，自身就在不断变化当中，面临人员规模可能增多.业务范围可能扩大.投资策略可能调整等各种可能的变化Ⅱ.针对管理人组织体系内的变化，需要重新评估内部控制体系是否仍然能够满足变化后的内部控制要求Ⅲ.面对外部环境的变化，如投资领域的政策方针.监管要求.法律法规等发生调整，基金管理人的内部控制必须同步按要求调整Ⅳ.若内部控制体系不能够满足变化后的内部控制要求，需进行完善以保证内部控制的有效性
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第43题
以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的？（）
A.
对基金销售行为.开放式基金信息披露的日常监管
B.
对基金管理公司高级管理人员的日常监管
C.
对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管
D.
对日常监管中发现的重大问题进行处置
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第44题
在企业内部，任何个人无论权力多大.位置多高，都不能凌驾于内部控制制度之上行事，也不能对既定的内部控制制度“绕弯”执行。这指的是内部控制的（）。
A.
健全性原则
B.
有效性原则
C.
独立性原则
D.
以上都是
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第45题
基金管理人内部控制主要原则是（）。
A.
健全性原则
B.
有效性原则
C.
独立性原则
D.
以上都是
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第46题
下列有关内部控制的基本要素说法中，错误的是（）。
A.
基金管理人应当牢固外控优先和风险管理理念
B.
基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能
C.
严禁不正当关联交易.利益输送和内部人控制现象的发生
D.
基金管理人的组织结构应当体现职责明确.相互制约的原则
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第47题
某月某日上午10时，某市某镇附近的104油库发生爆炸，6人受伤。据某有限公司销售仓储分公司安全监督负责人介绍，爆炸发生在23日上午10时6分，当时工作人员正在运油铁路专线旁卸油，由于空气中油分子浓度过高，操作台及真空泵发生瞬间爆燃，导致操作泵房的房梁被炸裂，10平方米的玻璃被震碎，地沟中残油起火向外蔓延，6名工作人员受伤，已被送往医院。
A.
危险源的安全风险控制的原则（）
B.
项目经理部对危险源安全风险的控制主要包括（）三个基本环节。
C.
危险源由三个要素构成：（）
D.
项目经理部对危险源安全风险的控制主要包括三个基本环节，其过程是一个随施工进度而静态发展的过程。
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第48题
下列符合《内控指引》规定的有（）。Ⅰ.股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务Ⅱ.股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度Ⅲ.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度Ⅳ.股权投资基金管理人应具备至少3名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第49题
下列不属于基金管理人内部控制机制的是（）。
A.
员工自律
B.
风险控制制度
C.
部门各级主管的检查监督
D.
公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
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第50题
下列关于施工现场管理的说法，错误的是（）。
A.
需要运用科学的思想、组织、方法和手段
B.
针对施工现场的人、设备、材料、工艺、资金等生产要素的管理
C.
对生产要素进行有计划地组织、控制、协调、激励
D.
管理范围只包括红线以内占用的建筑用地和施工用地
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搜题
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