基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。

A. 控制环境

B. 风险评估

C. 控制活动

D. 控制结果

A. 内控文化

B. 员工道德素质

C. 风险控制

D. 组织结构

A. 严格授权控制

B. 严格控制基金财产财务风险

C. 建立完善的信息披露制度

D. 信息与沟通以及行为监控

A. 基金管理公司内部控制应当遵循合法.合规性.全面性.审慎性.适时性原则

B. 基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性.有效性.独立性.相互制约性.成本效益原则

C. 公司内部控制机制一般包括五个层次

D. 公司内部控制制度由内部控制大纲.基本管理制度.部门业务规章.业务操作手册等部分组成

A. 基金管理人的投资管理能力

B. 基金管理人的内部控制情况

C. 基金管理人的股东背景

D. 基金管理人的经营管理能力

A. 适用性原则

B. 独立性原则

C. 有效性原则

D. 相互制约原则

A. 内部控制大纲

B. 基本管理制度

C. 经营理念

D. 部门业务规章

A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B. 防范和化解经营风险，提高经营管理效益

C. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

D. 确保股东获得投资收益

A. 内部环境

B. 独立运作

C. 内部监督

D. 风险评估

A. 建立严密的研究工作业务流程，形成科学.有效的研究方法

B. 建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策

C. 建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道

D. 建立研究报告质量评价体系

A. 《证券投资基金法》规定基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任，确定基金份额申购.赎回价格

B. 《证券投资基金法》规定基金估值的第一责任人是基金管理人

C. 《基金合同的内容与格式》不包括估值错误的处理的规定

D. 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》规定要建立信息披露制度，履行信息披露义务

A. 基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互间的关系

B. 基金监管目标，是指基金监管活动所要达到的目的和效果

C. 狭义的监管方式包括市场准入监管.检查及其后续的处置措施

D. 基金监管内容，是指基金监管具体对象的范围

A. 根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的基金法律文件

B. 就基金的投资领域.投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务

C. 在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核

D. 协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构

A. 股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

B. 基金产品的设计.基金份额的销售与备案.基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担

C. 公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松

D. 定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告是基金管理人的职责之一

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. 股权投资基金的市场参与主体主要包括投资者.管理人和第三方服务机构，就收益分配而言，则主要在投资者与管理人之间进行

B. 股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得

C. 股权投资基金的管理人通常不参与基金投资收益的分配

D. 基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后，超出投资者出资本金的部分即为基金利润

A. 对基金销售行为.开放式基金信息披露的日常监管

B. 对基金管理公司高级管理人员的日常监管

C. 对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管

D. 对日常监管中发现的重大问题进行处置

A. 公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。

B. 公开募集基金的基金管理人的股东.董事.监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则

C. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的，证券投资基金业协会应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权

D. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，不得虚假出资或者抽逃出资

A. 中国证监会机构部

B. 分支机构所在地证监局

C. 母机构所在地证监局

D. 以上都是

A. 目标

B. 体制

C. 内容

D. 方式

A. 健全性原则

B. 有效性原则

C. 独立性原则

D. 以上都是

A. 股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金

B. 股权投资基金管理人应当建立资金募集.投资运作.信息披露.合规风控.业务外包.会计核算.投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度

C. 股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，还要有效实施

D. 股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理

A. 授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集.投资运作.投资后管理和项目退出等主要环节的始终

B. 股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度

C. 股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估

D. 股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突

A. 基金管理人应当牢固外控优先和风险管理理念

B. 基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能

C. 严禁不正当关联交易.利益输送和内部人控制现象的发生

D. 基金管理人的组织结构应当体现职责明确.相互制约的原则

A. 合规风险

B. 操作风险

C. 经营风险

D. 职业道德风险

A. 员工自律

B. 风险控制制度

C. 部门各级主管的检查监督

D. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 信息沟通

B. 内部监控

C. 控制活动

D. 控制环境

A. 需要运用科学的思想、组织、方法和手段

B. 针对施工现场的人、设备、材料、工艺、资金等生产要素的管理

C. 对生产要素进行有计划地组织、控制、协调、激励

D. 管理范围只包括红线以内占用的建筑用地和施工用地

A. 需要运用科学的思想、组织、方法和手段

B. 针对施工现场的人、设备、材料、工艺、资金等生产要素的管理

C. 对生产要素进行有计划地组织、控制、协调、激励

D. 管理范围只包括红线以内占用的建筑用地和施工用地

A. 需要运用科学的思想、组织、方法和手段

B. 针对施工现场的人、设备、材料、工艺、资金等生产要素的管理

C. 对生产要素进行有计划地组织、控制、协调、激励

D. 管理范围只包括红线以内占用的建筑用地和施工用地

A. 需要运用科学的思想、组织、方法和手段

B. 针对施工现场的人、设备、材料、工艺、资金等生产要素的管理

C. 对生产要素进行有计划地组织、控制、协调、激励

D. 管理范围只包括红线以内占用的建筑用地和施工用地

A. 事项识别

B. 目标设定

C. 内部环境

D. 风险评估

A. 主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等

B. 股权投资基金必须由基金托管机构托管

C. 基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集

D. 只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

A. 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失

B. 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用

C. 基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费.会计师和律师费.信息披露等费用

D. 基金份额持有人大会费用

A. 健全性原则

B. 有效性原则

C. 独立性原则

D. 以上都是

A. 危险源的安全风险控制的原则（）

B. 项目经理部对危险源安全风险的控制主要包括（）三个基本环节。

C. 危险源由三个要素构成：（）

D. 项目经理部对危险源安全风险的控制主要包括三个基本环节，其过程是一个随施工进度而静态发展的过程。

A. 材料

B. 信息

C. 机械

D. 环境

A. 材料

B. 信息

C. 机械

D. 环境

A. 材料

B. 信息

C. 机械

D. 环境

A. 材料

B. 信息

C. 机械

D. 环境

A. 材料

B. 信息

C. 机械

D. 环境

A. 材料

B. 信息

C. 机械

D. 环境

A. 信息

B. 资源

C. 环境

D. 法律

A. 基金产品的设计.基金份额的销售与备案.基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担

B. 股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

C. 股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付

D. 股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

A. 只需通过建立组织机制.运用管理方法形成的系统

B. 通过建立组织机制.运用管理方法.实施操作程序与控制措施而形成的系统

C. 内部管理人员实施监督的程序

D. 为防范和化解风险而制定的制度

A. 股权投资基金管理人应及时编制并对外提供真实.完整的基金财务会计报告

B. 财务会计报告分为月度.年度财务会计报告

C. 基金托管人对基金管理人编制的财务报告的相关内容负有复核义务

D. 基金财务会计报告包括会计报表附注等

A. 政策

B. 组织

C. 评审

D. 调查

E. 业绩测量

A. 政策

B. 组织

C. 评审

D. 调查

E. 业绩测量

A. 政策

B. 组织

C. 评审

D. 调查

E. 业绩测量