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第1题
风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。
A.
净资本
B.
固定资本
C.
流动资本
D.
注册资本
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第2题
证券公司风险控制指标体系的核心是（）
A.
收益性和安全性
B.
净资本和收益性
C.
净资本和流动性
D.
安全性和流动性
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第3题
下列关于风险管理程序的说法中，错误的是（）。
A.
基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估
B.
风险识别.风险评估.风险应对.风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节
C.
基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价
D.
基金公司应当建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控
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第4题
为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）。
A.
建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B.
建立与风险监管指标相适应的外部监督制度
C.
建立动态的风险监控
D.
建立动态的资本补足机制
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第5题
从风险是否可控的角度，期货市场风险可以分为不可控风险和可控风险。下列有关表述错误的是（）。
A.
不可控风险是指风险的岀现不受风险承担者所控制，这类风险通常来自期货市场之外，但对期货市场的相关主体可能产生影响
B.
不可控风险包括宏观经济环境变化风险和政策性风险
C.
可控风险是指通过采取措施，是可以控制或可以管理的风险
D.
期货市场的风险管理重点放在不可控风险上
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第6题
中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从（）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。①资本杠杆率②流动性覆盖率③风险覆盖率④净稳定资金率
A.
①②③④
B.
②③④
C.
①②③
D.
①③④
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第7题
【第18题】生产经营单位应当建立（），按照安全风险分级采取相应的管控措施。
A.
安全风险分级管控制度
B.
风险隐患双重预防管控机制
C.
隐患排查治理体系
D.
风险动态管控机制
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第8题
【第18题】生产经营单位应当建立（），按照安全风险分级采取相应的管控措施。
A.
安全风险分级管控制度
B.
风险隐患双重预防管控机制
C.
隐患排查治理体系
D.
风险动态管控机制
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第9题
【第18题】生产经营单位应当建立（），按照安全风险分级采取相应的管控措施。
A.
安全风险分级管控制度
B.
风险隐患双重预防管控机制
C.
隐患排查治理体系
D.
风险动态管控机制
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第10题
【第18题】生产经营单位应当建立（），按照安全风险分级采取相应的管控措施。
A.
安全风险分级管控制度
B.
风险隐患双重预防管控机制
C.
隐患排查治理体系
D.
风险动态管控机制
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第11题
【第18题】生产经营单位应当建立（），按照安全风险分级采取相应的管控措施。
A.
安全风险分级管控制度
B.
风险隐患双重预防管控机制
C.
隐患排查治理体系
D.
风险动态管控机制
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第12题
【第18题】生产经营单位应当建立（），按照安全风险分级采取相应的管控措施。
A.
安全风险分级管控制度
B.
风险隐患双重预防管控机制
C.
隐患排查治理体系
D.
风险动态管控机制
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第13题
根据《期货公司风险监管预警管理办法》的规定，期货公司（）。
A.
风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束。
B.
风险监控指标优于预警标准的
C.
风险监管指标优于预警标准并连续保持2个月的,风险预警期结束。
D.
风险监管指标优于规定标准的
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第14题
生产经营单位应当建立（），按照安全风险分级采取相应的管控措施。
A.
安全风险等级管控制度
B.
安全风险分级管控制度
C.
安全风险管理度
D.
安全风险管控制度
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第15题
生产经营单位应当建立（），按照安全风险分级采取相应的管控措施。
A.
安全风险等级管控制度
B.
安全风险分级管控制度
C.
安全风险管理度
D.
安全风险管控制度
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第16题
下列不属于证券公司风险控制指标的是（）。
A.
净资本
B.
净资产
C.
资本杠杆率
D.
风险覆盖率
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第17题
下列关于风险管理的管理流程表述正确的是（）。
A.
风险辩识→风险分析→风险控制→风险转移
B.
风险辩识→风险控制→风险分析→风险转移
C.
风险控制→风险分析→风险辩识→风险转移
D.
风险控制→风险辩识→风险分析→风险转移
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第18题
下列关于风险管理的管理流程表述正确的是（）。
A.
风险辩识→风险分析→风险控制→风险转移
B.
风险辩识→风险控制→风险分析→风险转移
C.
风险控制→风险分析→风险辩识→风险转移
D.
风险控制→风险辩识→风险分析→风险转移
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第19题
下列关于风险管理的管理流程表述正确的是（）。
A.
风险辩识→风险分析→风险控制→风险转移
B.
风险辩识→风险控制→风险分析→风险转移
C.
风险控制→风险分析→风险辩识→风险转移
D.
风险控制→风险辩识→风险分析→风险转移
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第20题
下列关于风险管理的管理流程表述正确的是（）。
A.
风险辩识→风险分析→风险控制→风险转移
B.
风险辩识→风险控制→风险分析→风险转移
C.
风险控制→风险分析→风险辩识→风险转移
D.
风险控制→风险辩识→风险分析→风险转移
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第21题
下列关于风险管理的管理流程表述正确的是（）。
A.
风险辩识→风险分析→风险控制→风险转移
B.
风险辩识→风险控制→风险分析→风险转移
C.
风险控制→风险分析→风险辩识→风险转移
D.
风险控制→风险辩识→风险分析→风险转移
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第22题
下列关于风险管理的管理流程表述正确的是（）。
A.
风险辩识→风险分析→风险控制→风险转移
B.
风险辩识→风险控制→风险分析→风险转移
C.
风险控制→风险分析→风险辩识→风险转移
D.
风险控制→风险辩识→风险分析→风险转移
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第23题
下列关于投资交易流程中的风险管理说法错误的是（）
A.
基金管理公司根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度
B.
风险管理是投资流程中的最后一环
C.
基金管理公司通常会成立风险管理委员会
D.
风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责，也是投资.市场.运营等各部门的工作的一部分
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第24题
职业健康安全管理体系的精髓在于实施有效的危险源辨识、风险评价和风险控制。
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第25题
针对具体业务部门，公司应建立具体的风险控制指标体系，并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性，这体现了风险管理的（）原则。
A.
全面性原则
B.
权责匹配原则
C.
定性和定量相结合原则
D.
适时性原则
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第26题
期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（）
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第27题
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（）.为客户提供（）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。
A.
证券自营业务；融资或融券服务
B.
证券经纪业务；融资或融券服务
C.
证券自营业务；资产管理服务
D.
证券经纪业务；资产管理服务
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第28题
证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。①净资本②风险覆盖率③资本杠杆率④销售利润率⑤流动性覆盖率⑥净稳定资金率
A.
①②③④⑥
B.
②③④⑤⑥
C.
①③④⑤⑥
D.
①②③⑤⑥
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第29题
危险源辨识,风险评价和风险控制是安全生产管理策划的核心内容。
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第30题
危险源辨识、风险评价和风险控制是安全生产管理策划的核心内容。
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第31题
危险源辨识、风险评价和风险控制是安全生产管理策划的核心内容。
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第32题
危险源辨识、风险评价和风险控制是安全生产管理策划的核心内容。
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第33题
净资本是期货公司风险监管指标体系的核心指标，是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对各资产负债项目进行风险调整后得出的衡量期货公司抗风险能力的综合性风险监管指标。（）
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第34题
以下对风险监管指标预警标准的表述，正确的有（）。
A.
规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％
B.
规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％
C.
规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％
D.
规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％
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第35题
下列关于风险报告和监控环节的内容有（）。Ⅰ.基金公司应当建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控Ⅱ.根据风险事件发生频率和事件的影响来确定风险报告的频率和路径Ⅲ.风险报告应明确风险等级.关键风险点.风险后果Ⅳ.根据已经识别的风险性质和级别，制定相应的控制措施
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第36题
不属于制定灾害与风险控制标准时应该考虑的四个阶段的是（）：
A.
风险识别阶段
B.
风险控制阶段
C.
风险评估阶段
D.
输入控制阶段
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第37题
企业在套期保值业务上，需要在以下（）方面予以关注。
A.
加强对套期保值交易中现金流风险、流动性风险和操作风险等的管理
B.
企业需要具备健全的内部控制制度和风险管理制度
C.
企业应完善套期保值的机构设置。要保证套期保值效果，规范的组织体系是科学决策、高效执行和风险控制的重要前提和基本保障
D.
企业在参与期货套期保值之前，需要结合自身情况进行评估，以判断是否有套期保值需求，以及是否具备实施套期保值操作的能力
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第38题
职业健康安全基础知识体系的核心要素是()。
A.
法规及其它要求
B.
危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
C.
运行控制
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第39题
2006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下（）特点。①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第40题
公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责不包括（）。
A.
根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略.整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面.有效执行
B.
在董事会授权范围内批准重大事件.重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序
C.
根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案
D.
确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略
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第41题
风险准则是企业开展（）工作的重要依据。
A.
风险评估
B.
风险模拟
C.
风险管控
D.
风险预测
E.
风险防控
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第42题
国家建立（），运用科学方法，根据食品安全风险监测信息、科学数据以及有关信息，对食品、食品添加剂、食品相关产品中生物性、化学性和物理性危害因素进行风险评估。
A.
食品安全风险评估制度
B.
食品安全风险监测制度
C.
食品安全风险预防制度
D.
食品安全风险处理制度
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第43题
根据《中华人民共和国安全生产法》规定，生产经营单位必须加强安全生产标准化、信息化建设，构建（）。
A.
安全风险分级管控机制
B.
隐患排查治理双重预防机制
C.
安全风险管控和隐患排查双重预防机制
D.
安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制
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第44题
不属于制定灾害与风险控制标准时应该考虑的四个阶段是（）。
A.
风险识别
B.
风险控制
C.
风险评估
D.
输入控制
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第45题
不属于制定灾害与风险控制标准时应该考虑的四个阶段是（）。
A.
风险识别
B.
风险控制
C.
风险评估
D.
输入控制
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第46题
不属于制定灾害与风险控制标准时应该考虑的四个阶段是（）。
A.
风险识别
B.
风险控制
C.
风险评估
D.
输入控制
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第47题
不属于制定灾害与风险控制标准时应该考虑的四个阶段是（）。
A.
风险识别
B.
风险控制
C.
风险评估
D.
输入控制
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第48题
不属于制定灾害与风险控制标准时应该考虑的四个阶段是（）。
A.
风险识别
B.
风险控制
C.
风险评估
D.
输入控制
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第49题
不属于制定灾害与风险控制标准时应该考虑的四个阶段是（）。
A.
风险识别
B.
风险控制
C.
风险评估
D.
输入控制
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第50题
基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度，下列（）不属于这些机制和制度。
A.
风险控制制度
B.
内部稽核监控制度
C.
基金公司投资决策委员会制度
D.
信息技术系统管理制度
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搜题
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