基金管理人的高级管理层若发现重大的合规问题，必须立即向（）汇报。

A. 董事会

B. 股东大会

C. 合规与风险管理委员会

D. 监事会

A. 对检查中发现的安全问题,立即处理,同时向主管的负有安全监管职责的部门报告，检查处理及报告情况如实记录在案

B. 对检查中发现的安全问题,立即报告本公司有关负责人,同时向主管部门报告,报告情况如实记录在案

C. 对检查中发现的重大事故隐患,立即向本公司有关负责人报告,有关负责人不及时处理的,可以向主管部门报告

D. 对检查中发现的重大事故隐患,立即处理,并向本公司主要负责人报告,同时立即向主管部门报告

A. 对检查中发现的安全问题,立即处理,同时向主管的负有安全监管职责的部门报告，检查处理及报告情况如实记录在案

B. 对检查中发现的安全问题,立即报告本公司有关负责人,同时向主管部门报告,报告情况如实记录在案

C. 对检查中发现的重大事故隐患,立即向本公司有关负责人报告,有关负责人不及时处理的,可以向主管部门报告

D. 对检查中发现的重大事故隐患,立即处理,并向本公司主要负责人报告,同时立即向主管部门报告

A. 对检查中发现的安全问题,立即处理,同时向主管的负有安全监管职责的部门报告，检查处理及报告情况如实记录在案

B. 对检查中发现的安全问题,立即报告本公司有关负责人,同时向主管部门报告,报告情况如实记录在案

C. 对检查中发现的重大事故隐患,立即向本公司有关负责人报告,有关负责人不及时处理的,可以向主管部门报告

D. 对检查中发现的重大事故隐患,立即处理,并向本公司主要负责人报告,同时立即向主管部门报告

A. 对检查中发现的安全问题,立即处理,同时向主管的负有安全监管职责的部门报告，检查处理及报告情况如实记录在案

B. 对检查中发现的安全问题,立即报告本公司有关负责人,同时向主管部门报告,报告情况如实记录在案

C. 对检查中发现的重大事故隐患,立即向本公司有关负责人报告,有关负责人不及时处理的,可以向主管部门报告

D. 对检查中发现的重大事故隐患,立即处理,并向本公司主要负责人报告,同时立即向主管部门报告

A. 对检查中发现的安全问题,立即处理,同时向主管的负有安全监管职责的部门报告，检查处理及报告情况如实记录在案

B. 对检查中发现的安全问题,立即报告本公司有关负责人,同时向主管部门报告,报告情况如实记录在案

C. 对检查中发现的重大事故隐患,立即向本公司有关负责人报告,有关负责人不及时处理的,可以向主管部门报告

D. 对检查中发现的重大事故隐患,立即处理,并向本公司主要负责人报告,同时立即向主管部门报告

A. 对检查中发现的安全问题,立即处理,同时向主管的负有安全监管职责的部门报告，检查处理及报告情况如实记录在案

B. 对检查中发现的安全问题,立即报告本公司有关负责人,同时向主管部门报告,报告情况如实记录在案

C. 对检查中发现的重大事故隐患,立即向本公司有关负责人报告,有关负责人不及时处理的,可以向主管部门报告

D. 对检查中发现的重大事故隐患,立即处理,并向本公司主要负责人报告,同时立即向主管部门报告

A. 对基金销售行为.开放式基金信息披露的日常监管

B. 对基金管理公司高级管理人员的日常监管

C. 对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管

D. 对日常监管中发现的重大问题进行处置

A. 申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

B. 在基金管理人取得营业执照后，进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集

C. 基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更

D. 基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记

A. 拟申请登记私募基金管理人的高管人员最近五年存在重大失信记录，协会将不予办理登记申请

B. 申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录的不予登记

C. 对作为异常机构公示的基金管理人，在整改完毕后立即恢复正常机构公示状态

D. 基金管理人未按时履行季度.年度和重大事项信息报送更新义务的，将基金管理人列入异常机构公示

A. 发生一般事故的，县级安全生产监督管理部门、煤矿安全监察分局负责人立即赶赴事故现场

B. 发生较大事故的，设区的市级安全生产监督管理部门、省级煤矿安全监察局负责人应当立即赶赴事故现场

C. 发生重大事故的，省级安全监督管理部门、省级煤矿安全监察局负责人立即赶赴事故现场

D. 发生特别重大事故的，国家安全生产监督管理总局、国家煤矿安全监察局负责人立即赶赴事故现场

A. 检查发现人员不安全行为的，应当立即制止，并告知正确行为举止;发现隐患的，应当告知岗位人员

B. 厂（处）间互查或督察的，应向隐患所属厂（处）通报

C. 厂（处）内部巡查的，应视所跨级别向问题所属工场或课通报

D. 检查中发现的一切问题均记入《隐患排查治理工作台账》

A. 基金投资者持有的基金份额全部退出后，即不再是基金份额持有人和基金合同的当事人

B. 信托（契约）型股权投资基金的认缴出资.退出事项等具体规则及安排，由基金管理人.基金投资者及其他合同当事人（若有）在基金合同中约定

C. 认缴出资及退出的价格，由基金管理人按照合同约定的规则进行计算，若由基金托管人进行托管的，基金托管人应当进行复核

D. 基金管理人根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得的基金份额及退出应得的退出金额

A. 股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

B. 基金产品的设计.基金份额的销售与备案.基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担

C. 公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松

D. 定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告是基金管理人的职责之一

A. 发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

B. 基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小

C. QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

D. 基金托管人可以根据产品的特点确定QDII基金份额面值的大小

A. 建立健全基金管理人合规风险管理体系

B. 实现对合规风险的有效识别和管理

C. 确保基金管理人依法合规经营

D. 树立正直.诚信的市场形象

A. 某大学校园内部成立的学生社团须到市级登记管理机关登记

B. A省和B省联合成立某社会团体时，须向经济较发达的一方省级登记管理机关登记

C. 在某市成立的社会团体应向本市的登记管理机关登记

D. A市和B市联合成立某社会团体时，向A市或B市登记管理机关登记即可

A. 正确使用安全防护用具

B. 接受安全生产教育培训

C. 发现事故隐患时立即向现场安全生产管理人员报告

D. 发生事故时立即向本单位负责人报告

E. 发现重大事故隐患时，立即自行处置

A. 正确使用安全防护用具

B. 接受安全生产教育培训

C. 发现事故隐患时立即向现场安全生产管理人员报告

D. 发生事故时立即向本单位负责人报告

E. 发现重大事故隐患时，立即自行处置

A. 正确使用安全防护用具

B. 接受安全生产教育培训

C. 发现事故隐患时立即向现场安全生产管理人员报告

D. 发生事故时立即向本单位负责人报告

E. 发现重大事故隐患时，立即自行处置

A. 正确使用安全防护用具

B. 接受安全生产教育培训

C. 发现事故隐患时立即向现场安全生产管理人员报告

D. 发生事故时立即向本单位负责人报告

E. 发现重大事故隐患时，立即自行处置

A. 正确使用安全防护用具

B. 接受安全生产教育培训

C. 发现事故隐患时立即向现场安全生产管理人员报告

D. 发生事故时立即向本单位负责人报告

E. 发现重大事故隐患时，立即自行处置

A. 正确使用安全防护用具

B. 接受安全生产教育培训

C. 发现事故隐患时立即向现场安全生产管理人员报告

D. 发生事故时立即向本单位负责人报告

E. 发现重大事故隐患时，立即自行处置

A. 基金管理人应帮助投资者建立高的收益预期

B. 股权投资基金募集期间，基金管理人与投资者之间充分的了解是建立良好投资者关系的前提条件

C. 基金管理人可以对投资者承诺一定的投资业绩

D. 基金管理人应对投资者关心的任何问题及时进行披露

A. 严格执行特种设备操作规程和有关安全规章制度

B. 拒绝违章指挥

C. 发现事故隐患应当立即向现场管理人员和单位有关负责人报告

D. 发现不安全因素应当立即向现场管理人员和单位有关负责人报告

A. 严格执行特种设备操作规程和有关安全规章制度

B. 拒绝违章指挥

C. 发现事故隐患应当立即向现场管理人员和单位有关负责人报告

D. 发现不安全因素应当立即向现场管理人员和单位有关负责人报告

A. 严格执行特种设备操作规程和有关安全规章制度

B. 拒绝违章指挥

C. 发现事故隐患应当立即向现场管理人员和单位有关负责人报告

D. 发现不安全因素应当立即向现场管理人员和单位有关负责人报告

A. 公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。

B. 公开募集基金的基金管理人的股东.董事.监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则

C. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的，证券投资基金业协会应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权

D. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，不得虚假出资或者抽逃出资

A. 基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集

B. 资金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提

C. 只能由基金管理人向投资者募集资金

D. 募集资金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用

A. 正确处理投诉，是合规管理中的重要项目

B. 合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险

C. 随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多

D. 大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

A. 股权投资基金管理人.股权投资基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金有关信息

B. 发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告

C. 股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的1个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况

D. 股权投资基金管理人应当妥善保存股权投资基金投资决策.交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限应符合法律法规和监管机构的要求

A. 某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金

B. 某基金管理人委托另一家登记的基金管理人C募集成立一支股权投资基金

C. 某基金管理人委托取得基金销售资格的中国基金业协会的会员D商业银行为其募集一支股权投资基金

D. 某基金管理人通过第三方P2P平台完成其发起的股权投资基金的募集工作

A. 基金管理人.基金投资者

B. 基金管理人.其他合同当事人（若有）

C. 基金管理人.基金投资者及其他合同当事人（若有）

D. 基金投资者.其他合同当事人（若有）

A. 生产经营单位的安全生产管理人员在检查中发现重大事故隐患，向主管部门报告

B. 生产经营单位的安全生产管理人员在检查中发现重大事故隐患，向消防部门报告

C. 生产经营单位的安全生产管理人员在检查中发现重大事故隐患，向公安部门报告

D. 先向本单位有关负责人报告，有关负责人不及时处理的，安全生产管理人员可以向主管的负有安全生产监督管理职责的部门报告，接到报告的部门应当依法及时处理

A. 生产经营单位的安全生产管理人员在检查中发现重大事故隐患，向主管部门报告

B. 生产经营单位的安全生产管理人员在检查中发现重大事故隐患，向消防部门报告

C. 生产经营单位的安全生产管理人员在检查中发现重大事故隐患，向公安部门报告

D. 先向本单位有关负责人报告，有关负责人不及时处理的，安全生产管理人员可以向主管的负有安全生产监督管理职责的部门报告，接到报告的部门应当依法及时处理

A. 基金管理费率通常与基金规模呈正比，与风险成反比

B. 基金的规模越大，管理费率越高

C. 通常基金的规模越大，基金托管费率越高

D. 通常基金的规模越大，基金托管费率越低

A. 生产经营单位的安全生产管理人员应当根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查

B. 生产经营单位的安全生产管理人员在对安全生产状况检查中发现的安全问题应当立即处理

C. 生产经营单位的安全生产管理人员应对安全生产状况检查和处理情况如实记录在案

D. 生产经营单位的安全生产管理人员在检查中发现重大事故隐患，应按规定向本单位有关负责人报告

E. 生产经营单位的安全生产管理人员在检查中发现重大事故隐患，应按规定向本单位有关负责人报告，有关负责人不及时处理的，安全生产管理人员不需向主管的负有安全生产监督职责的部门报告

A. 生产经营单位的安全生产管理人员应当根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查

B. 生产经营单位的安全生产管理人员在对安全生产状况检查中发现的安全问题应当立即处理

C. 生产经营单位的安全生产管理人员应对安全生产状况检查和处理情况如实记录在案

D. 生产经营单位的安全生产管理人员在检查中发现重大事故隐患，应按规定向本单位有关负责人报告

E. 生产经营单位的安全生产管理人员在检查中发现重大事故隐患，应按规定向本单位有关负责人报告，有关负责人不及时处理的，安全生产管理人员不需向主管的负有安全生产监督职责的部门报告

A. 根据本单位的生产经营特点,对安全生产状况进行经验性检查

B. 对检查中发现的安全问题,可以先记录等以后再处理

C. 检查出的问题不能处理的,应当及时报告本单位有关负责人，有关负责人应当及时处埋

D. 检查及处理情况应当如实记录在案

E. 生产经营单位的安全生产管理人员在检查中发现重大事故隐患，可以直接向主管的负有安全生产监督管理职责的部门报告

A. 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

B. 基金合同.公司章程或者合伙协议

C. 委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议

D. 高级管理人员的基本信息

A. 基金托管费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用

B. 基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用

C. 基金托管费是基金托管人因投资管理基金资产而向基金收取的费用

D. 基金托管费是基金管理人为基金提供托管服务而向基金收取的费用

A. 为欧盟各成员国的开放式基金建立了一套跨境监管标准

B. 结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态

C. 欧盟成员国各自以立法形式认可该指令后，本国符合要求的基金即可在其他成员国面向个人投资者发售，无须再申请认可

D. 符合要求的基金管理公司可以管理在其他成员国发行的基金

A. 事故现场有关人员应当立即向本单位负责人报告

B. 事故现场有关人员可以直接向有安全生产监督管理职责的有关部门报告

C. 事故现场有关人员可以直接向事故发生地县级以上质量监督管理部门报告

D. 事故现场有关人员可以直接向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门报

A. 基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务

B. 保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失

C. 基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同的，保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，仍有向基金管理人追偿的权利

D. 基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. 遇大风、大雾、大雨、大雪等恶劣天气，严禁起重机械安装、拆卸和顶升作业

B. 基坑施工前，应当向现场管理人员和作业人员进行安全技术交底

C. 脚手架工程必须按照规定编制、审核专项施工方案，超过一定规模的要组织专家论证

D. 混凝土浇筑时，必须按照专项施工方案规定的顺序进行，应当指定专人对模板支架进行监测，发现架体存在坍塌风险时应当立即向项目负责人报告

A. 遇大风、大雾、大雨、大雪等恶劣天气，严禁起重机械安装、拆卸和顶升作业

B. 基坑施工前，应当向现场管理人员和作业人员进行安全技术交底

C. 脚手架工程必须按照规定编制、审核专项施工方案，超过一定规模的要组织专家论证

D. 混凝土浇筑时，必须按照专项施工方案规定的顺序进行，应当指定专人对模板支架进行监测，发现架体存在坍塌风险时应当立即向项目负责人报告

A. 遇大风、大雾、大雨、大雪等恶劣天气，严禁起重机械安装、拆卸和顶升作业

B. 基坑施工前，应当向现场管理人员和作业人员进行安全技术交底

C. 脚手架工程必须按照规定编制、审核专项施工方案，超过一定规模的要组织专家论证

D. 混凝土浇筑时，必须按照专项施工方案规定的顺序进行，应当指定专人对模板支架进行监测，发现架体存在坍塌风险时应当立即向项目负责人报告

A. 遇大风、大雾、大雨、大雪等恶劣天气，严禁起重机械安装、拆卸和顶升作业

B. 基坑施工前，应当向现场管理人员和作业人员进行安全技术交底

C. 脚手架工程必须按照规定编制、审核专项施工方案，超过一定规模的要组织专家论证

D. 混凝土浇筑时，必须按照专项施工方案规定的顺序进行，应当指定专人对模板支架进行监测，发现架体存在坍塌风险时应当立即向项目负责人报告

A. 遇大风、大雾、大雨、大雪等恶劣天气，严禁起重机械安装、拆卸和顶升作业

B. 基坑施工前，应当向现场管理人员和作业人员进行安全技术交底

C. 脚手架工程必须按照规定编制、审核专项施工方案，超过一定规模的要组织专家论证

D. 混凝土浇筑时，必须按照专项施工方案规定的顺序进行，应当指定专人对模板支架进行监测，发现架体存在坍塌风险时应当立即向项目负责人报告