更多“中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从（）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。①资本杠杆率②流动性覆盖率③风险覆盖率④净稳定资金率”相关的问题
第1题
中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从（）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。①资本杠杆率②流动性覆盖率③风险覆盖率④净稳定资金率
A.
①②③④
B.
②③④
C.
①②③
D.
①③④
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第2题
证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。①净资本②风险覆盖率③资本杠杆率④销售利润率⑤流动性覆盖率⑥净稳定资金率
A.
①②③④⑥
B.
②③④⑤⑥
C.
①③④⑤⑥
D.
①②③⑤⑥
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第3题
下列不属于证券公司风险控制指标的是（）。
A.
净资本
B.
净资产
C.
资本杠杆率
D.
风险覆盖率
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第4题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。Ⅰ.风险覆盖率不得低于100%Ⅱ.资本杠杆率不得低于100%Ⅲ.流动性覆盖率不得低于100%Ⅳ.净稳定资金率不得低于100%
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第5题
证券公司资本杠杆率不得低于（）。
A.
8%
B.
10%
C.
50%
D.
6%
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第6题
风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。
A.
净资本
B.
固定资本
C.
流动资本
D.
注册资本
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第7题
证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。
A.
风险覆盖率不得低于100％
B.
资本杠杆率不得低于10％
C.
流动性覆盖率不得低于100％
D.
净稳定资金率不得低于100％
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第8题
2006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下（）特点。①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第9题
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（）。Ⅰ.流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务.履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险Ⅱ.证券公司流动性风险管理的目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别.计量.监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足Ⅲ.证券公司流动性风险管理应遵循全面性.审慎性和准确性原则Ⅳ.证券公司应密切关注信用风险.市场风险.流动性风险.操作风险.技术风险.政策法规风险和道德风险等进行持续监控
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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第10题
下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（）。
A.
证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理
B.
证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规.风险可控
C.
证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制
D.
证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险
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第11题
证券公司风险控制指标体系的核心是（）
A.
收益性和安全性
B.
净资本和收益性
C.
净资本和流动性
D.
安全性和流动性
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第12题
下列关于风险管理程序的说法中，错误的是（）。
A.
基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估
B.
风险识别.风险评估.风险应对.风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节
C.
基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价
D.
基金公司应当建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控
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第13题
证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别.计量.监测和控制，确保其流动性需求能够及时以（）得到满足。
A.
固定成本
B.
合理成本
C.
变动成本
D.
重置成本
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第14题
证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货.国债期货合约占用的交易保证金按（）比例扣减净资本。
A.
60％
B.
80％
C.
90％
D.
100％
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第15题
中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。（）
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第16题
在五位一体监管体系中，证监局的工作具体包括（）。
A.
在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会
B.
在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定
C.
在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理
D.
在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调
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第17题
证券公司应当至少每半年经主要负责人.首席风险官签署确认后，向公司（）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A.
全体股东
B.
全体董事
C.
全体监事
D.
高级管理人员
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第18题
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别.计量.监测和控制确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足Ⅱ.证券公司流动性风险管理应遵循全面性.审慎性和预见性原则Ⅲ.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，建立健全有效的考核及问责机制Ⅳ.中国证券业协会应通过非现场检查.现场检查等方式，对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
期货公司在编制风险监管报表时，应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的（）进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。
A.
形成原因
B.
涉及金额
C.
可能发生的损失
D.
进展情况
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第20题
下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（）。
A.
《证券公司监督管理条例》
B.
《证券.期货投资咨询管理暂行办法》
C.
《证券公司风险控制指标管理办法》
D.
《企业债券管理条例》
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第21题
证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。Ⅰ.业务规模.性质.复杂程度Ⅱ.流动性风险偏好Ⅲ.外部市场发展变化Ⅳ.监管要求
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第22题
期货公司应当持续符合下列（）风险监管指标标准。
A.
净资本不得低于人民币3000万元
B.
净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于40%
C.
净资本与净资产的比例不得低于20％
D.
负债与净资产的比例不得高于100％
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第23题
期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（）
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第24题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，下列表述正确的是（）。
A.
净资本实在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
B.
负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,含客户权益。
C.
最低限额结算准备金是指期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以自有资金缴存用于履约担保的最低金额。
D.
资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,不含客户保证金。
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第25题
企业集团财务公司发行金融债券应具备（）。I.良好的公司治理结构.完善的投资决策机制II.已发行.尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100％III.风险监管指标符合监管机构的有关规定IV.近3年无重大违法违规记录
A.
I.II.III
B.
I.II.III.IV
C.
I.III.IV
D.
II.III.IV
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第26题
企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（）。Ⅰ.财务公司设立1年以上，经营状况良好Ⅱ.申请前1年利润率不低于行业平均水平Ⅲ.申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平Ⅳ.近3年无重大违法违规记录
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第27题
企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行.尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（）。
A.
50％
B.
70％
C.
80％
D.
100％
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第28题
净资本是期货公司风险监管指标体系的核心指标，是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对各资产负债项目进行风险调整后得出的衡量期货公司抗风险能力的综合性风险监管指标。（）
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第29题
中国证监会于2007年3月23日通过的（）对资信评级机构从事证券市场资信评级业务应当遵守的业务规则.监督管理和法律责任做出了具体规定。
A.
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》
B.
《证券公司合规管理试行规定》
C.
《证券公司风险控制指标管理办法》
D.
《上市公司重大资产重组管理办法》
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第30题
期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进行审计。
A.
月度风险监管报表
B.
季度风险监管报表
C.
半年度风险监管报表
D.
年度风险监管报表
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第31题
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别.评价和管理的制度安排.组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全.完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录.财务信息和其他信息的可靠.完整.及时
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
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第32题
下列说法中正确的是（）
A.
月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等
B.
证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理.内部控制.业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案
C.
中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展
D.
私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告
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第33题
利率衍生品依据其（）等特性，在资产组合管理及资产配置过程中有着明显优势。
A.
高杠杆
B.
交易成本低
C.
流动性好
D.
违约风险小
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第34题
在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其盈利性的指标有（）。①每股收益②净资产收益率③杠杆比率④流动比率
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第35题
为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）。
A.
建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B.
建立与风险监管指标相适应的外部监督制度
C.
建立动态的风险监控
D.
建立动态的资本补足机制
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第36题
企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（）。
A.
1亿元
B.
2亿元
C.
3亿元
D.
5亿元
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第37题
企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括，财务公司设立（）以上。
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第38题
除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（）。Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》Ⅱ.《证券公司内部控制指引》Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第39题
期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。
A.
中国银保监会
B.
中国期货业协会
C.
中国证监会
D.
财政部
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第40题
下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（）。①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作.风险监控.业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存.做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第41题
证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（）。1.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制.风险管理制度和合规管理制度，防范与子公司之间出现风险传递和利益冲突2.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定3.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形4.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
2、3、4
D.
1、2、3、4
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第42题
期货公司应当按照（）规定的方式编制并报送风险监管报表
A.
期货公司
B.
期货业协会
C.
中国证监会
D.
证券业协会
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第43题
计算期货公司净资本包含的项有（）。
A.
净资产
B.
负债调整值
C.
资产调整值
D.
其他调整项
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第44题
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。Ⅰ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别.控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅱ.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.客户资产安全.完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时.妥善处理与客户之间的纠纷；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所.证券登记结算机构组织的测试
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第45题
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。Ⅰ.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时.妥善处理与客户之间的纠纷；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所.证券登记结算机构组织的测试Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员Ⅲ.最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.中国证监会规定的其他条件
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第46题
以下不属于我国基金监管的目标的是（）
A.
保护投资人及相关当事人的合法权益
B.
规范基金活动，保证市场的公平.效率和透明
C.
降低非系统风险
D.
促进证券投资基金和资本市场的健康发展
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第47题
（）按照法律、行政法规及本办法的规定，对期货公司风险监管指标是否符合标准，期货公司编制、报送风险监管报表相关活动实施监督管理
A.
中国证监会及其派出机构
B.
证券业协会
C.
期货业协会
D.
法院
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第48题
证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
A.
董事会
B.
监事会
C.
股东（大）会
D.
高级管理人员
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第49题
净资本的计算公式为：净资本＝净资产＋资产调整值－负债调整值－/＋其他调整项（）
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第50题
净资本是在期货公司总资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。（）
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搜题
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