更多“根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别.计量.监测和控制确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足Ⅱ.证券公司流动性风险管理应遵循全面性.审慎性和预见性原则Ⅲ.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，建立健全有效的考核及问责机制Ⅳ.中国证券业协会应通过非现场检查.现场检查等方式，对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理”相关的问题
第1题
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别.计量.监测和控制确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足Ⅱ.证券公司流动性风险管理应遵循全面性.审慎性和预见性原则Ⅲ.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，建立健全有效的考核及问责机制Ⅳ.中国证券业协会应通过非现场检查.现场检查等方式，对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第2题
证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别.计量.监测和控制，确保其流动性需求能够及时以（）得到满足。
A.
固定成本
B.
合理成本
C.
变动成本
D.
重置成本
点击查看答案
第3题
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（）。Ⅰ.流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务.履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险Ⅱ.证券公司流动性风险管理的目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别.计量.监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足Ⅲ.证券公司流动性风险管理应遵循全面性.审慎性和准确性原则Ⅳ.证券公司应密切关注信用风险.市场风险.流动性风险.操作风险.技术风险.政策法规风险和道德风险等进行持续监控
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
点击查看答案
第4题
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（）。Ⅰ.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确董事会.经理层及其首席风险官.相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线，建立健全有效的考核及问责机制Ⅱ.证券公司董事会应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好.政策.信息披露等风险管理重大事项Ⅲ.证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工Ⅳ.证券公司财务部门负责人应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第5题
证券公司（）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通.传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别.计量.监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。
A.
董事会
B.
监事会
C.
流动性风险管理部门
D.
经理层
点击查看答案
第6题
证券公司（）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立.有效地开展流动性风险管理工作。
A.
董事会
B.
监事会
C.
流动性风险管理部门
D.
经理层
点击查看答案
第7题
证券公司流动性风险管理应遵循（）原则。
A.
全面性.审慎性和合规性
B.
全面性.独立性和合规性
C.
全面性.审慎性和预见性
D.
全面性.独立性和预见性
点击查看答案
第8题
证券公司（）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。
A.
董事会
B.
监事会
C.
首席风险官
D.
流动性风险管理部门
点击查看答案
第9题
证券公司（）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定.演练和评估。
A.
董事会
B.
监事会
C.
流动性风险管理部门
D.
经理层
点击查看答案
第10题
证券公司（）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略.措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。
A.
董事会
B.
监事会
C.
流动性风险管理部门
D.
首席风险官
点击查看答案
第11题
（）应通过非现场检查.现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
A.
中国证监会
B.
中国人民银行
C.
中国证券业协会
D.
中国证监会派出机构
点击查看答案
第12题
证券公司（）应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好.政策.信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。
A.
董事会
B.
监事会
C.
股东（大）会
D.
经理层
点击查看答案
第13题
证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。Ⅰ.业务规模.性质.复杂程度Ⅱ.流动性风险偏好Ⅲ.外部市场发展变化Ⅳ.监管要求
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第14题
下列对基金投资的流动性风险主要表现描述不正确的是（）。
A.
基金管理人在建仓时或者在为实现投资收益而卖出证券时，可能会由于市场流动性不足而无法按预期的价格在预定的时间内买入或卖出证券
B.
开放式基金发生投资者赎回时，所持证券流动性不足，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券，或无法满足投资者的赎回需求
C.
当流动性供给者与需求者出现供求不平衡时不会带来流动性风险
D.
影响基金流动性风险的主要因素有：金融市场整体的流动性.证券市场的走势.基金公司流动性管理流程和措施.基金类型以及基金持有人结构与行为特征等
点击查看答案
第15题
证券公司（）的流动性风险管理职责包括定期向首席风险官报告流动性风险水平.管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。
A.
董事会
B.
监事会
C.
流动性风险管理部门
D.
经理层
点击查看答案
第16题
证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模.性质.复杂程度.流动性风险偏好和外部市场发展变化.监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A.
每两年
B.
每年
C.
每半年
D.
每季度
点击查看答案
第17题
下列不属于证券公司风险控制指标的是（）。
A.
净资本
B.
净资产
C.
资本杠杆率
D.
风险覆盖率
点击查看答案
第18题
证券公司应建立健全客户账户开户管理制度.操作流程和风险识别.评估与控制体系，确保风险（）。Ⅰ.可测Ⅱ.可控Ⅲ.可承受Ⅳ.可消除
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第19题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（）提名，（）聘任。
A.
证券公司首席风险官；证券公司董事会
B.
证券公司首席风险官；子公司董事会
C.
证券公司董事长；证券公司董事会
D.
证券公司总经理；子公司董事会
点击查看答案
第20题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。
A.
首席风险官；证券公司董事会
B.
首席风险官；子公司董事会
C.
首席风险官；首席风险官
D.
子公司董事会；子公司董事会
点击查看答案
第21题
证券公司应根据公司业务规模.性质.复杂程度.风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制订有效的（），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。
A.
风险偏好
B.
风险限额
C.
风险缓释
D.
风险应急计划
点击查看答案
第22题
下列私募基金子公司的做法正确的是（）。
A.
私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目
B.
私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务
C.
私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金
D.
私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金
点击查看答案
第23题
及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪有助于（）管理。
A.
违约风险
B.
流动性风险
C.
信用风险
D.
市场风险
点击查看答案
第24题
根据《证券公司全面风险管理规范》，下列说法正确的有（）。Ⅰ.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。Ⅱ.中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查，证券公司应予以配合Ⅲ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施Ⅳ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取行政处罚措施
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
点击查看答案
第25题
下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（）。
A.
证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理
B.
证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规.风险可控
C.
证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制
D.
证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险
点击查看答案
第26题
中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从（）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。①资本杠杆率②流动性覆盖率③风险覆盖率④净稳定资金率
A.
①②③④
B.
②③④
C.
①②③
D.
①③④
点击查看答案
第27题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。Ⅰ.风险覆盖率不得低于100%Ⅱ.资本杠杆率不得低于100%Ⅲ.流动性覆盖率不得低于100%Ⅳ.净稳定资金率不得低于100%
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第28题
关于基金的流动性风险，以下说法不正确的是（）。
A.
流动性风险可表现为基金管理人由于个股市场流动性不足而无法按预期价格将股票卖出
B.
建立流动性预警机制可以预防流动性风险
C.
因利率变动产生的基金价值的不确定性是流动性风险
D.
基金流动性风险同时影响资金的供给与需求
点击查看答案
第29题
以下说法不正确的是（）。
A.
证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，一般需要取得证券监管部门的业务许可
B.
证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
C.
证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
D.
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.央行票据等风险较低.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格
点击查看答案
第30题
下列关于不同类别风险说法不正确的是（）。
A.
信用风险是金融活动中最普遍和常见也是最重要的一种风险
B.
市场风险是证券投资类机构面临的最基本的风险之一
C.
操作风险，是指由不完善或有问题的人员.信息科技系统.内部流程以及外部事件造成损失的风险，包括法律风险.战略风险和声誉风险
D.
流动性风险通常被分为融资流动性风险和资产流动性风险
点击查看答案
第31题
下列不属于非系统性风险的是（）。
A.
市场风险
B.
经营风险
C.
流动性风险
D.
财务风险
点击查看答案
第32题
证券公司风险控制指标体系的核心是（）
A.
收益性和安全性
B.
净资本和收益性
C.
净资本和流动性
D.
安全性和流动性
点击查看答案
第33题
全面风险管理，是指证券公司董事会.经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险.市场风险.信用风险.操作风险.声誉风险等各类风险，进行准确识别.审慎评估.动态监控.及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是（）。
A.
要求全员参与风险管理
B.
对全部风险进行管理
C.
开展风险管理的全部活动
D.
对风险节点进行重点管理
点击查看答案
第34题
洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。
A.
风险相当原则
B.
同一性原则
C.
自主管理原则
D.
保密原则
点击查看答案
第35题
下列（）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。
A.
经营风险
B.
信用风险
C.
市场风险
D.
流动性风险
点击查看答案
第36题
证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
A.
流动性风险
B.
信用风险
C.
操作风险
D.
声誉风险
点击查看答案
第37题
证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。①净资本②风险覆盖率③资本杠杆率④销售利润率⑤流动性覆盖率⑥净稳定资金率
A.
①②③④⑥
B.
②③④⑤⑥
C.
①③④⑤⑥
D.
①②③⑤⑥
点击查看答案
第38题
下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（）。
A.
证券公司应规范董事会.监事会.高级管理层.反洗钱管理部门.内审部门.人力资源部门.信息科技部门.境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工
B.
证券公司应依法采取预防.监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度.客户身份资料和交易记录保存制度.大额交易和可以交易报告制度.保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C.
证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别.审慎评估.有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险
D.
证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责
点击查看答案
第39题
证券公司开展自营业务要求（）。①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险②建立完备的业务管理制度.投资决策机制.操作流程和风险监控体系③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员.安全平稳运行的信息系统④对公开发行募集文件的真实性.准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
点击查看答案
第40题
为应付投资者的赎回，当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券，这种风险称为（）。
A.
购买力风险
B.
市场风险
C.
兑付风险
D.
流动性风险
点击查看答案
第41题
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.中央银行票据等风险较低.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。
A.
50％
B.
60％
C.
70％
D.
80％
点击查看答案
第42题
下列关于风险管理程序的说法中，错误的是（）。
A.
基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估
B.
风险识别.风险评估.风险应对.风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节
C.
基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价
D.
基金公司应当建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控
点击查看答案
第43题
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别.评价和管理的制度安排.组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全.完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录.财务信息和其他信息的可靠.完整.及时
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
点击查看答案
第44题
非系统性风险主要包括（）。Ⅰ市场风险Ⅱ财务风险Ⅲ经营风险Ⅳ流动性风险
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第45题
（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A.
中国银保监会
B.
中国证监会
C.
中国人民银行
D.
中国证券业协会
点击查看答案
第46题
除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（）。Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》Ⅱ.《证券公司内部控制指引》Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第47题
证券公司开展自营业务，要求（）。Ⅰ.治理结构健全Ⅱ.内部管理有效Ⅲ.能够有效控制业务风险Ⅳ.员工超过100人
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第48题
证券公司开展自营业务，要求建立（）。Ⅰ.完备的业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第49题
2013年6月，国内市场资金面持续紧张，资金利率一路上行，出现“钱荒”。这主要体现了投资分析中的（）。
A.
操作风险
B.
政策风险
C.
流动性风险
D.
信用风险
点击查看答案
第50题
私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险.保持流动性的原则，不得投资于（）。
A.
国债
B.
央行票据
C.
对外贷款
D.
投资级公司债
点击查看答案
搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
