基金管理公司经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当提交（）审议。

A. 股东会

B. 董事会

C. 监事会

D. 总经理办公会

A. 执行股东会的决议

B. 批准总经理制定的公司经营计划和投资方案

C. 审议公司管理的公募基金的定期报告

D. 监督.检查公司的财务状况

A. 月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B. 证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理.内部控制.业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

C. 中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

D. 私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

A. 督察长可组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施

B. 督察长对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

C. 督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权

D. 督察长向董事会.总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

A. 投资决策部

B. 权益保护部

C. 风险控制部

D. 监察稽核部

A. 公司及基金投资运作中的重大关联交易

B. 公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所

C. 公司管理的基金的半年度报告和年度报告

D. 以上都是

A. 1/3

B. 2/3

C. 3/4

D. 1/2

A. 总经理

B. 股东会

C. 董事会

D. 董事长

A. ①③④

B. ①②③④

C. ②③④

D. ①②③

A. 基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正

B. 基金资产估值错误偏差达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应当及时向监管机构报告

C. 基金资产估值错误偏差达到或超过基金资产净值的0.15%时，基金管理公司应当公告

D. 基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担连带赔偿责任

A. 私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B. 证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致

C. 证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

D. 私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则

A. 期货公司董事履职情况

B. 期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

C. 首席风险官所作的尽职调查

D. 提出的整改意见和期货公司整改效果

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

A. 1月20日

B. 1月25日

C. 1月30日

D. 2月1日

A. ①②③④⑥

B. ②③④⑤⑥

C. ①③④⑤⑥

D. ①②③⑤⑥

A. 每个月

B. 每个季度

C. 不定期

D. 定期或不定期

A. 全体董事

B. 全体监事

C. 总经理

D. 合规管理部门

A. 基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作

B. 督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况

C. 督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案

D. 公司应设立督察长，对董事会负责

A. 证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理

B. 证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规.风险可控

C. 证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制

D. 证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险

A. 向期货公司全体股东提交

B. 进行信息披露

C. 向期货公司全体工作人员提交

D. 向期货公司客户提交

A. 经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会.董事会的指示

B. 经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立.自主决策

C. 经理层人员应当按照公司章程.制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资.研究.交易等具体业务活动

D. 经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益

A. ②③⑤⑥⑦

B. ①②③⑤⑥⑦

C. ①③④⑥⑦

D. ①②③④⑤⑥⑦

A. 提高公司的股票价格

B. 提高公司管理层的决策能力

C. 改善公司的经营状况

D. 改善公司的绩效考核

A. 1、放心监理公司应当结合危大工程专项施工方案编制监理实施细则，并对危大工程施工实施专项巡视检查。

B. 2、放心监理公司发现大地建筑公司未按照专项施工方案施工的，应当要求其暂停施工，并及时报告建设单位。

C. 3、放心监理公司发现大地建筑公司未按照专项施工方案施工，严重不符合专项方案的要求，立即要求现场暂停施工，并及时报告建设单位。

D. 4、对于按照规定需要验收的危大工程，（）和（）应当组织建设单位进行验收。

E. 5、放心监理公司应当将监理实施细则、专项施工方案审查、专项巡视检查、验收及整改等相关资料纳入档案管理。

A. 1、放心监理公司应当结合危大工程专项施工方案编制监理实施细则，并对危大工程施工实施专项巡视检查。

B. 2、放心监理公司发现大地建筑公司未按照专项施工方案施工的，应当要求其暂停施工，并及时报告建设单位。

C. 3、放心监理公司发现大地建筑公司未按照专项施工方案施工，严重不符合专项方案的要求，立即要求现场暂停施工，并及时报告建设单位。

D. 4、对于按照规定需要验收的危大工程，（）和（）应当组织建设单位进行验收。

E. 5、放心监理公司应当将监理实施细则、专项施工方案审查、专项巡视检查、验收及整改等相关资料纳入档案管理。

A. 1、放心监理公司应当结合危大工程专项施工方案编制监理实施细则，并对危大工程施工实施专项巡视检查。

B. 2、放心监理公司发现大地建筑公司未按照专项施工方案施工的，应当要求其暂停施工，并及时报告建设单位。

C. 3、放心监理公司发现大地建筑公司未按照专项施工方案施工，严重不符合专项方案的要求，立即要求现场暂停施工，并及时报告建设单位。

D. 4、对于按照规定需要验收的危大工程，（）和（）应当组织建设单位进行验收。

E. 5、放心监理公司应当将监理实施细则、专项施工方案审查、专项巡视检查、验收及整改等相关资料纳入档案管理。

A. 1、放心监理公司应当结合危大工程专项施工方案编制监理实施细则，并对危大工程施工实施专项巡视检查。

B. 2、放心监理公司发现大地建筑公司未按照专项施工方案施工的，应当要求其暂停施工，并及时报告建设单位。

C. 3、放心监理公司发现大地建筑公司未按照专项施工方案施工，严重不符合专项方案的要求，立即要求现场暂停施工，并及时报告建设单位。

D. 4、对于按照规定需要验收的危大工程，（）和（）应当组织建设单位进行验收。

E. 5、放心监理公司应当将监理实施细则、专项施工方案审查、专项巡视检查、验收及整改等相关资料纳入档案管理。

A. 1、放心监理公司应当结合危大工程专项施工方案编制监理实施细则，并对危大工程施工实施专项巡视检查。

B. 2、放心监理公司发现大地建筑公司未按照专项施工方案施工的，应当要求其暂停施工，并及时报告建设单位。

C. 3、放心监理公司发现大地建筑公司未按照专项施工方案施工，严重不符合专项方案的要求，立即要求现场暂停施工，并及时报告建设单位。

D. 4、对于按照规定需要验收的危大工程，（）和（）应当组织建设单位进行验收。

E. 5、放心监理公司应当将监理实施细则、专项施工方案审查、专项巡视检查、验收及整改等相关资料纳入档案管理。

A. 1、放心监理公司应当结合危大工程专项施工方案编制监理实施细则，并对危大工程施工实施专项巡视检查。

B. 2、放心监理公司发现大地建筑公司未按照专项施工方案施工的，应当要求其暂停施工，并及时报告建设单位。

C. 3、放心监理公司发现大地建筑公司未按照专项施工方案施工，严重不符合专项方案的要求，立即要求现场暂停施工，并及时报告建设单位。

D. 4、对于按照规定需要验收的危大工程，（）和（）应当组织建设单位进行验收。

E. 5、放心监理公司应当将监理实施细则、专项施工方案审查、专项巡视检查、验收及整改等相关资料纳入档案管理。

A. 私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称.注册地.注册资本.业务范围.法定代表人.高级管理人员以及防范风险传递.利益冲突的制度安排等事项，并及时更新

B. 私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务

C. 每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家

D. 证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争

A. 公司是否独立运作

B. 公司员工工资是否符合规定

C. 公平交易制度建设及执行情况

D. 风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

A. 基金管理公司内部控制应当遵循合法.合规性.全面性.审慎性.适时性原则

B. 基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性.有效性.独立性.相互制约性.成本效益原则

C. 公司内部控制机制一般包括五个层次

D. 公司内部控制制度由内部控制大纲.基本管理制度.部门业务规章.业务操作手册等部分组成

A. 非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案

B. 对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告

C. 基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续

D. 各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息

A. 私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目

B. 私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务

C. 私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金

D. 私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金

A. 确保公司取得长期稳定的发展

B. 提高对投资决策.经营管理中存在风险的警觉性

C. 及时.高效地配合监管部门的工作

D. 确保股东权益最大化

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 建立行之有效的风险控制制度，确保基金资产和公司财产的安全完整

B. 维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时.高效地配合监管部门的工作

C. 维护公司利益，在风险最小化的前提下，确保公司利益最大化

D. 严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营风格

A. 业务与信息隔离原则

B. 公司独立运作原则

C. 公司的统一性和完整性原则

D. 经营运作公开.透明原则

A. 私募基金子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B. 应当建立舆论监测及市场质疑快速反应机制

C. 私募基金子公司对外担保时应当经过2／3以上董事同意

D. 应当向证券业协会报送月度报表.年度报告等

A. 业务与信息隔离原则

B. 公司独立运作原则

C. 公司的统一性和完整性原则

D. 经营运作公开.透明原则

A. 基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估

B. 风险识别.风险评估.风险应对.风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节

C. 基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价

D. 基金公司应当建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控

A. 甲、乙公司应当口头约定双方的安全职责

B. 甲、乙公司应当签订安全管理协议，指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调

C. 所在地安全监管部门应当派专人负责甲、乙公司交叉作业的安全管理

D. 甲、乙公司应当签订安全管理协议，各指定一名人员负责各自的安全管理

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

B. 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C. 证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D. 未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

A. 王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查

B. 王某为证券公司高级管理人员

C. 王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

D. 王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

A. 在调查和清理公司财产时，清算组在催告债权人申报债权的同时，不应当调查和清理公司的财产

B. 清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产。根据债权人的申请和调查清理的情况编制公司资产负债表.财产清单和债权.债务目录

C. 处理公司未了结的业务，清算期间，公司可开展新的经营活动

D. 公司清偿了全部公司债务后，如果公司财产有剩余，清算组都可以将公司剩余财产分配给除了股权投资基金以外的股东

A. 证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B. 证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。

C. 证券公司的股东.实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D. 证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

A. 书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局

B. 报证监局时应随附电子文档

C. 基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料

D. 负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见

A. 开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

B. 梳理整合各项法律法规.规章制度，开展合规培训

C. 代表有需要的客户履行职责

D. 定期传达监管要求，营造公司合规文化.提高员工合规意识