按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（）。

A. 王某依照公司章程规定及时向董事会.经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改

B. 对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告

C. 对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告

D. 王某督促该证券公司进行专项检查

A. 王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查

B. 王某为证券公司高级管理人员

C. 王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

D. 王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

A. 合规部门对王某负责

B. 合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

C. 证券公司应当将合规部门与承担稽核.风控.内审.法务职责相关的部门进行区分

D. 合规部门中具备3年以上证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5％，且不得少于3人

A. 王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权

B. 王某同时在两家上市制造企业任合规主管

C. 王某向董事会负责

D. 王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

A. 合规负责人应对公司内部规章制度.重大决策.新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见

B. 合规负责人直接对股东（大）会负责

C. 合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责

D. 证券公司不采纳合规负责人建议的，应将有关事项交于董事会和监事会共同决定

A. 二年前因违法行为被开除的证券交易所从业人员王某

B. 三年前因违法行为被撤销资格的律师李某

C. 四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某

D. 六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某

A. 证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B. 王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

C. 证券监督管理机构工作人员张某化名持有股票被处以买卖证券等值以下的罚款

D. 为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

A. 证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理

B. 证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规.风险可控

C. 证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制

D. 证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险

A. 在公司连续工作满8年的张某

B. 到公司工作2年，并被董事会任命为总经理的王某

C. 在公司累计工作了10年，但期间曾离开过公司的赵某

D. 与公司已经连续订立两次固定期限劳动合同，且没有《劳动合同法》第39条和第40条第1项、第2项规定的情形

A. 在公司连续工作满8年的张某

B. 到公司工作2年，并被董事会任命为总经理的王某

C. 在公司累计工作了10年，但期间曾离开过公司的赵某

D. 与公司已经连续订立两次固定期限劳动合同，且没有《劳动合同法》第39条和第40条第1项、第2项规定的情形

A. 在公司连续工作满8年的张某

B. 到公司工作2年，并被董事会任命为总经理的王某

C. 在公司累计工作了10年，但期间曾离开过公司的赵某

D. 与公司已经连续订立两次固定期限劳动合同，且没有《劳动合同法》第39条和第40条第1项、第2项规定的情形

A. 在公司连续工作满8年的张某

B. 到公司工作2年，并被董事会任命为总经理的王某

C. 在公司累计工作了10年，但期间曾离开过公司的赵某

D. 与公司已经连续订立两次固定期限劳动合同，且没有《劳动合同法》第39条和第40条第1项、第2项规定的情形

A. 在公司连续工作满8年的张某

B. 到公司工作2年，并被董事会任命为总经理的王某

C. 在公司累计工作了10年，但期间曾离开过公司的赵某

D. 与公司已经连续订立两次固定期限劳动合同，且没有《劳动合同法》第39条和第40条第1项、第2项规定的情形

A. 每天，每周

B. 每天，每月

C. 每周，每周

D. 每周，每月

A. 不得为客户违规从事证券发行.交易活动提供便利

B. 有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券.建议他人买卖证券，或者泄露该信息

C. 保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送

D. 建立业务风险识别.评估和控制的完整体系

A. 1

B. 3

C. 5

D. 7

A. 招标投标

B. 明码标价交易

C. 单一来源采购

D. 非招标采购

E. 竞争性谈判采购

A. 休息日

B. 工作日

C. 国庆节

D. 春节

A. 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

B. 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

C. 证券发行人负责证券发行的主承销工作

D. 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

A. 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B. 担任上市公司股票增发.配股.发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C. 担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司.证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D. 证券公司.证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

A. 资深股民王某

B. 国有石油企业甲公司

C. 证券金融公司财务总监张某

D. 小型证券公司丙公司

A. 赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户

B. 张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名

C. 王某使用其妻子的名义开设了证券账户

D. 中国证券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户

A. 1、2、3

B. 1、2、4

C. 2、3、4

D. 1、2、3、4

A. 如李某证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任

B. 如甲公司能证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任

C. 如孙某证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任

D. 此属意外事件，李某、孙某、甲公司均不应承担对王某的赔偿责任

A. 如李某证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任

B. 如甲公司能证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任

C. 如孙某证明自己没有过错不应承担对王某的赔偿责任

D. 此属意外事件，李某、孙某、甲公司均不应承担对王某的赔偿责任

A. 如李某证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任

B. 如甲公司能证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任

C. 如孙某证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任

D. 此属意外事件，李某、孙某、甲公司均不应承担对王某的赔偿责任

A. 证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B. 证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。

C. 证券公司的股东.实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D. 证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

A. 对王某的赔偿责任应由张某承担，李某承担补充责任

B. 对王某的赔偿责任应由甲公司承担，乙公司承担补充责任

C. 甲公司与乙公司应对王某承担连带赔偿责任

D. 对王某的赔偿责任承担应采用过错责任制

A. 对王某的赔偿责任应由张某承担，李某承担补充责任

B. 对王某的赔偿责任应由甲公司承担，乙公司承担补充责任

C. 甲公司与乙公司应对王某承担连带赔偿责任

D. 对王某的赔偿责任承担应采用过错责任制

A. 《证券市场资信评级业务管理暂行办法》

B. 《证券公司合规管理试行规定》

C. 《证券公司风险控制指标管理办法》

D. 《上市公司重大资产重组管理办法》

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. 证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，一般需要取得证券监管部门的业务许可

B. 证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保

C. 证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性

D. 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.央行票据等风险较低.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格

A. 当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

B. 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C. 证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D. 未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

A. ①②③④⑥

B. ②③④⑤⑥

C. ①③④⑤⑥

D. ①②③⑤⑥

A. 证券公司业务部门.分支机构应当配备具备3年以上的证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历

B. 合规管理人员不得兼任其他任何职务

C. 证券公司从事自营.投资银行.债券等合规风险管控难度较大的部门.工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员

D. 证券公司业务部门.分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

A. 公司长王某

B. 公司总经理李某

C. 常务副总经理张某

D. 综合管理部主任刘某

A. 对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚

B. 王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效

C. 经办人应当被开除

D. 期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认

A. 甲建筑材料公司不得扣减王某工资

B. 由于在试用期内,所以甲建筑材料公司的做法是符合《劳动合同法》的

C. 甲公司可以扣发王某的工资,但是不得低于用人单位所在地的最低工资标准

D. 试用期内的工资不得低于本单位相同岗位的最低档工资

A. 甲建筑材料公司不得扣减王某工资

B. 由于在试用期内，所以甲建筑材料公司的做法是符合《劳动合同法》的

C. 甲公司可以扣发王某的工资，但是不得低于用人单位所在地的最低工资标准

D. 试用期内的工资不得低于本单位相同岗位的最低档工资

A. 甲建筑材料公司不得扣减王某工资

B. 由于在试用期内，所以甲建筑材料公司的做法是符合《劳动合同法》的

C. 甲公司可以扣发王某的工资，但是不得低于用人单位所在地的最低工资标准

D. 试用期内的工资不得低于本单位相同岗位的最低档工资

A. 甲建筑材料公司不得扣减王某工资

B. 由于在试用期内,所以甲建筑材料公司的做法是符合《劳动合同法》的

C. 甲公司可以扣发王某的工资,但是不得低于用人单位所在地的最低工资标准

D. 试用期内的工资不得低于本单位相同岗位的最低档工资

A. 甲建筑材料公司不得扣减王某工资

B. 由于在试用期内，所以甲建筑材料公司的做法是符合《劳动合同法》的

C. 甲公司可以扣发王某的工资，但是不得低于用人单位所在地的最低工资标准

D. 试用期内的工资不得低于本单位相同岗位的最低档工资

A. Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 由于在试用期内,甲公司可以随时解除劳动合同

B. 由于王某不能胜任工作,甲公司应提前30日通知王某,解除劳动合同

C. 甲公司可以支付王某一个月工资后解除劳动合同

D. 由于王某在怀孕期间,所以甲公司不能解除劳动合同

A. 由于在试用期内，甲公司可以随时解除劳动合同

B. 由于王某不能胜任工作，甲公司应提前30日通知王某，解除劳动合同

C. 甲公司可以支付王某一个月工资后解除劳动合同

D. 由于王某在怀孕期间，所以甲公司不能解除劳动合同

A. 由于在试用期内,甲公司可以随时解除劳动合同

B. 由于王某不能胜任工作,甲公司应提前30日通知王某,解除劳动合同

C. 甲公司可以支付王某一个月工资后解除劳动合同

D. 由于王某在怀孕期间,所以甲公司不能解除劳动合同

A. 由于在试用期内，甲公司可以随时解除劳动合同

B. 由于王某不能胜任工作，甲公司应提前30日通知王某，解除劳动合同

C. 甲公司可以支付王某一个月工资后解除劳动合同

D. 由于王某在怀孕期间，所以甲公司不能解除劳动合同

A. 由于在试用期内，甲公司可以随时解除劳动合同

B. 由于王某不能胜任工作，甲公司应提前30日通知王某，解除劳动合同

C. 甲公司可以支付王某一个月工资后解除劳动合同

D. 由于王某在怀孕期间，所以甲公司不能解除劳动合同