督察长应当及时向公司董事会.中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括（）。

A. 基金或公司发生信誉风险

B. 基金及公司发生违法违规行为

C. 基金及公司存在重大经营风险

D. 基金及公司存在重大隐患

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 股东会

B. 董事会

C. 经理层

D. 以上都不是

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 王某依照公司章程规定及时向董事会.经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改

B. 对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告

C. 对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告

D. 王某督促该证券公司进行专项检查

A. 公司董事会应该提前通知本人

B. 公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务

C. 公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会

D. 王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

A. 每个月

B. 每个季度

C. 不定期

D. 定期或不定期

A. 全体董事

B. 全体监事

C. 总经理

D. 合规管理部门

A. 董事长

B. 理事长

C. 监事

D. 总经理或者相关负责人

A. 中国期货业协会

B. 期货公司总经理

C. 董事会

D. 公司住所地中国证监会派出机构

A. 正确

B. 错误

A. 中国证券业协会

B. 董事会

C. 中国基金业协会

D. 中国证监会及相关派出机构

A. 监事会主席

B. 独立董事

C. 首席风险官

D. 董事长

A. 董事会

B. 监事会

C. 股东大会

D. 董事长

A. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向中国证监会报告

B. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，不需要通知期货公司；反之，期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

C. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，自行解决，不需要通知相关监督机构

D. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A. 证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任

B. 证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控

C. 每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告

D. 如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避.利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告

A. 中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构

B. 中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构

C. 中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构

D. 中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构

A. 中国证监会

B. 公司经营所在地中国证监会派出机构

C. 基金业协会

D. 中国证监会和公司经营所在地中国证监会派出机构

A. 当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

B. 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C. 证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D. 未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

A. 任职决定文件

B. 相关会议的决议

C. 相关人员的任职资格核准文件

D. 高级管理人员职责范围的说明

A. 正确

B. 错误

A. 公司住所地中国证监会派出机构

B. 中国期货业协会

C. 公司董事会

D. 公司住所地期货交易所

A. 正确

B. 错误

A. ①②③④⑥

B. ②③④⑤⑥

C. ①③④⑤⑥

D. ①②③⑤⑥

A. 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查

B. 证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格

C. 证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息

D. 证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改

A. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

B. 期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告

C. 期货公司应当立即向期货交易所报告

D. 期货公司应当立即向中国期货业协会报告

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

A. 住所地中国证监会派出机构

B. 当地法院

C. 公司董事会

D. 公司监事会

A. 基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作

B. 督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况

C. 督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案

D. 公司应设立督察长，对董事会负责

A. 该证券公司不得聘任.选任未取得任职资格的人员担任董监高

B. 该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定

C. 董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告

D. 该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除

A. 督察长可组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施

B. 督察长对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

C. 督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权

D. 督察长向董事会.总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

A. 正确

B. 错误

A. 董事会

B. 监事会

C. 中国证监会及相关派出机构

D. 股东大会

A. 督察长享有充分的知情权

B. 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

C. 督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件.档案

D. 督察长负责组织指导公司监察稽核工作

A. 公司住所地中国证监会派出机构

B. 公司董事会

C. 公司监事会

D. 期货业协会

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

A. 正确

B. 错误

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

A. 正确

B. 错误

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

A. 先执行，向中国证监会报告

B. 先执行，向期货公司董事会报告

C. 抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告

D. 抵制，立即向中国证监会报告

A. 公安部门

B. 中国证监会派出机构

C. 工商部门

D. 期货交易所

A. 结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单

B. 期货公司资产被用于担保

C. 期货公司净资本无法持续达到监管标准

D. 营业部从业人员不足

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 重大事故隐患排查治理情况应当及时向股东代表大会报告

B. 重大事故隐患报告内容应当包括隐患的现状及其产生原因等

C. 重大事故隐患排查治理情况应当及时向职工代表大会报告

D. 重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门报告

A. 重大事故隐患排查治理情况应当及时向股东代表大会报告

B. 重大事故隐患报告内容应当包括隐患的现状及其产生原因等

C. 重大事故隐患排查治理情况应当及时向职工代表大会报告

D. 重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门报告

A. 涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的

B. 期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的

C. 期货公司净资本持续达到监管标准的

D. 期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的

A. 期货公司董事履职情况

B. 期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

C. 首席风险官所作的尽职调查

D. 提出的整改意见和期货公司整改效果

A. 备案报告书

B. 任职条件表

C. 身份、学历、学位证明

D. 中国证监会规定的其他材料