更多“期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。”相关的问题
第1题
期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
A.
法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B.
未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
C.
未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D.
未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
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第2题
按照《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取的方式包括（）。1.监管谈话2.出具警示函3.暂停履行职务4.行政拘留
A.
1、3、4
B.
2、4
C.
1、2、3
D.
1、2、3、4
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第3题
首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
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第4题
期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任下列哪些岗位?（）
A.
副总经理
B.
首席风险官
C.
监事
D.
董事长
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第5题
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.
中国期货业协会
B.
中国证监会及其派出机构
C.
公安机关
D.
期货交易所
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第6题
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会可以采取的监管措施有（）。
A.
刑事拘留
B.
监管谈话
C.
出具警示函
D.
责令限期整改
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第7题
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.
期货业协会
B.
中国证监会
C.
公安机关
D.
期货交易所
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第8题
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有（）。
A.
情节严重的，认定其为不适当人选
B.
责令期货公司更换
C.
出具警示函
D.
监管谈话
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第9题
股权投资基金管理人.托管人.销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律.行政法规.行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以采取（）行政监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第10题
以下不属于中国证券投资基金业协会职责的是（）。
A.
依法办理非公开募集基金的登记.备案
B.
对违反相关法规的私募机构采取责令改正.监管谈话.出具警示函.公开谴责等行政监管措施
C.
对会员之间.会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
D.
制定和实施行业自律规则，监督.检查会员及其从业人员的执业行为
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第11题
按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（）。
A.
当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高
B.
证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构
C.
证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计
D.
未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职
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第12题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正.监管谈话.出具警示函.责令参加培训等监督管理措施。
A.
中国证监会
B.
中国证券业协会
C.
中国人民银行
D.
中国银行业协会
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第13题
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事.监事.高级管理人员和其他责任人员，可以采取（）等行政监管措施。①出具警示函②责令参加培训③责令定期报告④监管谈话⑤认定为不适当人选⑥拘留
A.
①②④⑤
B.
②③④⑤
C.
①③④⑤
D.
①②⑤⑥
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第14题
安监部门在依法对一储存经营危险物品的商店进行检查时，发现其储存危险物品的仓库与员工宿舍在同一座建筑内，依据新《安全生产法》规定，可以做出处罚的是()。
A.
责令限期改正，可以处五万元以下的罚款
B.
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处五万元以下的罚款
C.
商店主要负责人应作出书面检查
D.
立即取消其经营资格
E.
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处一万元以下的罚款
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第15题
安监部门在依法对一储存经营危险物品的商店进行检查时，发现其储存危险物品的仓库与员工宿舍在同一座建筑内，依据新《安全生产法》规定，可以做出处罚的是()。
A.
责令限期改正，可以处五万元以下的罚款
B.
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处五万元以下的罚款
C.
商店主要负责人应作出书面检查
D.
立即取消其经营资格
E.
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处一万元以下的罚款
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第16题
安监部门在依法对一储存经营危险物品的商店进行检查时，发现其储存危险物品的仓库与员工宿舍在同一座建筑内，依据新《安全生产法》规定，可以做出处罚的是()。
A.
责令限期改正，可以处五万元以下的罚款
B.
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处五万元以下的罚款
C.
商店主要负责人应作出书面检查
D.
立即取消其经营资格
E.
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处一万元以下的罚款
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第17题
安监部门在依法对一储存经营危险物品的商店进行检查时，发现其储存危险物品的仓库与员工宿舍在同一座建筑内，依据新《安全生产法》规定，可以做出处罚的是()。
A.
责令限期改正，可以处五万元以下的罚款
B.
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处五万元以下的罚款
C.
商店主要负责人应作出书面检查
D.
立即取消其经营资格
E.
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处一万元以下的罚款
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第18题
安监部门在依法对一储存经营危险物品的商店进行检查时，发现其储存危险物品的仓库与员工宿舍在同一座建筑内，依据新《安全生产法》规定，可以做出处罚的是()。
A.
责令限期改正，可以处五万元以下的罚款
B.
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处五万元以下的罚款
C.
商店主要负责人应作出书面检查
D.
立即取消其经营资格
E.
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处一万元以下的罚款
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第19题
安监部门在依法对一储存经营危险物品的商店进行检查时，发现其储存危险物品的仓库与员工宿舍在同一座建筑内，依据新《安全生产法》规定，可以做出处罚的是()。
A.
责令限期改正，可以处五万元以下的罚款
B.
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处五万元以下的罚款
C.
商店主要负责人应作出书面检查
D.
立即取消其经营资格
E.
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处一万元以下的罚款
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第20题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话，可以将其认定为不适当人选。（）
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第21题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
A.
责令限期整改
B.
监管谈话
C.
出具警示函
D.
停止介绍业务半年
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第22题
对使用基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是（）。
A.
提示改正
B.
出具监管警示函
C.
事先报备
D.
以上都是
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第23题
（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信.违反法律.行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正.监管谈话.出具警示函.责令公开说明.认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。①发行人②证券公司③证券服务机构④投资者
A.
①②④
B.
①②③④
C.
①③④
D.
①②③
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第24题
对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括（）。
A.
罚款
B.
提示改正
C.
出具监管警示函
D.
暂停办理相关业务
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第25题
从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，中国证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（）。①责令改正②监管谈话③出具警示函④暂不受理与行政许可有关的文件⑤责令处分有关人员⑥暂停核准新业务
A.
①②③④⑥
B.
②③④⑤⑥
C.
①③④⑤
D.
①②③④⑤⑥
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第26题
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。（）
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第27题
当基金宣传推介材料出现违规情形时，对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（）。
A.
监管谈话
B.
出具警示函
C.
拘留
D.
暂停履行职务
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第28题
对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取（）.暂停履行职务.认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。
A.
监管谈话
B.
出具警示函
C.
记入诚信档案
D.
以上都是
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第29题
安监部门在依法对一储存经营危险物品的商店进行检查时，发现其储存危险物品的仓库与员工宿舍在同一座建筑内，依据新《安全生产法》规定，可以做出处罚的是（）。
A.
责令限期改正，可以处五万元以下的罚款
B.
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处五万元以下的罚款
C.
商店主要负责人应作出书面检查
D.
立即取消其经营资格
E.
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处一万元以下的罚款
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第30题
财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（）。
A.
移送司法机关追究责任
B.
监管谈话
C.
出具警示函
D.
责令改正
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第31题
对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（）。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第32题
证券公司.证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。1.出示警示函2.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告3.监管谈话4.责令改正
A.
1、2、4
B.
1、2、3、4
C.
1、3
D.
1、3、4
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第33题
证券公司.证券投资咨机构及其人员违反法律，行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》.《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告Ⅳ.责令加强业务学习
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第34题
证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报.漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函.责令改正.监管谈话.责令处分有关人员等监管措施。
A.
自律组织
B.
中国证券业协会
C.
中国人民银行
D.
中国证监会
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第35题
行业自律组织对其成员的处罚方式不包括（）。
A.
公开谴责
B.
暂停会员资格
C.
责令改正
D.
取消会员资格
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第36题
建筑施工企业特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格,上岗作业,按照《安全生产法》规定,应()。
A.
责令限期改正,可以处罚款
B.
逾期未改正的,责令停产停业整顿并处罚款
C.
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处罚款
D.
吊销企业资质证书
E.
取消其安全生产许可证
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第37题
建筑施工企业特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格,上岗作业,按照《安全生产法》规定,应()。
A.
责令限期改正,可以处罚款
B.
逾期未改正的,责令停产停业整顿并处罚款
C.
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处罚款
D.
吊销企业资质证书
E.
取消其安全生产许可证
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第38题
建筑施工企业特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格,上岗作业,按照《安全生产法》规定,应()。
A.
责令限期改正,可以处罚款
B.
逾期未改正的,责令停产停业整顿并处罚款
C.
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处罚款
D.
吊销企业资质证书
E.
取消其安全生产许可证
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第39题
建筑施工企业特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格,上岗作业,按照《安全生产法》规定,应()。
A.
责令限期改正,可以处罚款
B.
逾期未改正的,责令停产停业整顿并处罚款
C.
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处罚款
D.
吊销企业资质证书
E.
取消其安全生产许可证
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第40题
建筑施工企业特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格,上岗作业,按照《安全生产法》规定,应()。
A.
责令限期改正,可以处罚款
B.
逾期未改正的,责令停产停业整顿并处罚款
C.
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处罚款
D.
吊销企业资质证书
E.
取消其安全生产许可证
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第41题
建筑施工企业特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格,上岗作业,按照《安全生产法》规定,应()。
A.
责令限期改正,可以处罚款
B.
逾期未改正的,责令停产停业整顿并处罚款
C.
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处罚款
D.
吊销企业资质证书
E.
取消其安全生产许可证
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第42题
某建筑公司违反《安全生产法》的规定,没有如实记录事故隐患排查治理情况,也未向从业人员通报。负有安全生产监督管理职责的部门,应对其作出()处罚。
A.
警告
B.
责令限期改正,可处5万元以下的罚款
C.
逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款
D.
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处1万元以上2万元以下的罚款
E.
拘役
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第43题
某建筑公司违反《安全生产法》的规定,没有如实记录事故隐患排查治理情况,也未向从业人员通报。负有安全生产监督管理职责的部门,应对其作出()处罚。
A.
警告
B.
责令限期改正,可处5万元以下的罚款
C.
逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款
D.
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处1万元以上2万元以下的罚款
E.
拘役
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第44题
某建筑公司违反《安全生产法》的规定,没有如实记录事故隐患排查治理情况,也未向从业人员通报。负有安全生产监督管理职责的部门,应对其作出()处罚。
A.
警告
B.
责令限期改正,可处5万元以下的罚款
C.
逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款
D.
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处1万元以上2万元以下的罚款
E.
拘役
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第45题
某建筑公司违反《安全生产法》的规定,没有如实记录事故隐患排查治理情况,也未向从业人员通报。负有安全生产监督管理职责的部门,应对其作出()处罚。
A.
警告
B.
责令限期改正,可处5万元以下的罚款
C.
逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款
D.
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处1万元以上2万元以下的罚款
E.
拘役
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第46题
某建筑公司违反《安全生产法》的规定,没有如实记录事故隐患排查治理情况,也未向从业人员通报。负有安全生产监督管理职责的部门,应对其作出()处罚。
A.
警告
B.
责令限期改正,可处5万元以下的罚款
C.
逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款
D.
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处1万元以上2万元以下的罚款
E.
拘役
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第47题
某建筑公司违反《安全生产法》的规定,没有如实记录事故隐患排查治理情况,也未向从业人员通报。负有安全生产监督管理职责的部门,应对其作出()处罚。
A.
警告
B.
责令限期改正,可处5万元以下的罚款
C.
逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万元以上10万元以下的罚款
D.
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处1万元以上2万元以下的罚款
E.
拘役
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第48题
下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。①实际控制人②会计师事务所③律师事务所④高级管理人员
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第49题
全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（）。①责令改正②出具警示函③限制证券账户交易④要求提交书面承诺
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第50题
《期货交易管理条例》规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事.监事和高级管理人员采取监管措施的是（）。
A.
谈话
B.
记入信用记录
C.
暂停从业资格
D.
提示
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
