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第1题
基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。监事会的职权不包括（）。
A.
检查公司的财务
B.
对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
C.
列席股东大会会议
D.
提议召开临时股东会
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第2题
基金管理人设监事会，监事会向（）负责。
A.
董事会
B.
管理层
C.
理事会
D.
股东会
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第3题
以下投资协议条款的简要约定中，属于董事会席位分配条款的是（）。
A.
“投资人有权提名一名董事（“投资人提名董事”）至被投资公司董事会，如经股东会选举通过，则包括投资人提名并选举通过的董事在内，董事会由不超过11名董事组成……”
B.
“公司如向第三方提供担保，依照公司章程，应由董事会决议通过……”
C.
“投资人有权提名一名监事（“投资人提名监事”）至被投资公司监事会，如经股东会选举通过，则包括括投资人提名并选举通过的监事在内，监事会由不超过5名监事组成，其中两名监事分别由职工代表和外部监事组成”
D.
“公司股东会议由董事会召集，董事长主持……”
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第4题
按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律.行政法规或者中国证监会的规定的，（）应当要求董事会纠正，（）应当拒绝执行。
A.
监事会；股东会
B.
监事会；经理层
C.
股东会；经理层
D.
股东会；监事会
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第5题
公司型股权投资基金收益分配，须经（）制订分配方案，并经（）决议通过。
A.
董事会/股东大会（股东会）
B.
股东大会（股东会）/董事会
C.
监事会/股东大会（股东会）
D.
董事会/经理层
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第6题
在基金会财产管理和使用过程中，公募基金会组织募捐应当（）募得资金后拟开展的公益活动和资金的详细使用计划。
A.
向理事会理事报告
B.
向社会公布
C.
向基金会的理事会和监事会报告
D.
向业务主管单位上报
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第7题
招用农民工的企业，下列组织机构中应当有农民工代表的是（）。
A.
董事会
B.
监事会
C.
股东大会
D.
职工代表大会
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第8题
招用农民工的企业，下列组织机构中应当有农民工代表的是（）。
A.
董事会
B.
股东大会
C.
监事会
D.
职工代表大会
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第9题
监事会成员中的职工监事应由（）产生。
A.
股东大会选举
B.
全体员工民主选举
C.
总经理任命
D.
董事会决议
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第10题
在基金会财产管理和使用过程中，公募基金会组织募捐应当（）募得资金后拟开展的公益活动和资金的详细使用计划。
A.
向理事会报告
B.
向社会公布
C.
向基金会的理事会和监事会报告
D.
向业务主管单位上报
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第11题
公司型股权投资基金的增资或减资，需通过（）决议。
A.
监事会
B.
股东会和监事会
C.
董事会和监事会
D.
董事会和股东会
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第12题
下列关于基金会监事的说法，正确的是（）。
A.
监事任期可与理事任期不同
B.
监事可以从基金会获取适当报酬
C.
监事及其近亲属可以与其所在基金会有交易行为
D.
理事、理事的近亲属和基金会财会人员不得兼任监事
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第13题
董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（）负责，并按照章程的规定向（）提交工作报告。
A.
董事会；监事会
B.
董事会；股东会
C.
股东会；股东会
D.
董事会；董事会
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第14题
根据《基金会管理条例》，基金会监事的下列行为中，正确的有（）
A.
监事甲，从基金会领取必要的薪酬和工作经费
B.
监事乙，依照章程规定的程序检查基金会会计资料
C.
监事丙，连任基金会两任监事，任期和理事任期相同
D.
监事丁，将一笔教学仪器捐赠的合理性向理事会提出质询
E.
监事戊，将本人的小汽车以明显低于市场的价格出售给基金会
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第15题
下列各项中，符合我国《基金会管理条例》规定的是（）。
A.
监事的任期与理事相同
B.
所有基金会中的理事、理事的近亲属和基金会财会人员都不得兼任监事
C.
理事会所有决议须经出席理事3／4以上通过方为有效
D.
基金会理事每届任期不得超过5年，届满不可连任
E.
理事会的规模为5人至25人
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第16题
下列有关有限责任公司监事会的说法，错误的是（）。
A.
监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议
B.
监事会任期每届为3年
C.
监事任期届满，不得连任
D.
股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会
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第17题
根据法律法规，基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执行监事，监事会向（）负责。
A.
董事会
B.
理事会
C.
股东会
D.
管理层
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第18题
公司型基金中，投资者可通过（）委任并监督基金管理人。
A.
基金业协会
B.
高级管理层
C.
监事会
D.
股东大会和董事会
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第19题
（）是公司的最高权力机构，由全体股东组成。
A.
董事会
B.
股东大会（股东会）
C.
监事会
D.
理事会
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第20题
清算组制订的清算方案需要提交（）通过或者报主管机关确认。
A.
董事会
B.
监事会
C.
股东大会（股东会）
D.
证监会
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第21题
关于公司制期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。
A.
监事会每届任期2年
B.
监事会成员不得少于3人
C.
监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过
D.
监事会设主席1人，副主席若干
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第22题
从投资者权利角度看，公司型基金的投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会（执行董事）委任并监督（）。
A.
基金托管人
B.
经理人
C.
基金运作人
D.
基金管理人
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第23题
王女士想在P市用自己的资产筹建一个大学生助学基金会，按照《基金会管理条例》，则下列说法正确的有（）。
A.
该基金会的理事会应设理事长、副理事长、秘书长和副秘书长
B.
该基金会的理事会中，具有近亲属关系的不得同时在理事会任职
C.
该基金会应该有不低于400万元人民币的原始基金
D.
该基金会的理事会中，有近亲属关系的理事总数不得超过理事总人数的1／3
E.
该基金会领取报酬的理事不得超过理事总人数的1／3
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第24题
下列各项中，不属于公司监事会行使的职权是（）。
A.
检查公司财务
B.
提议召开临时股东会会议
C.
决定公司内部管理机构的设置
D.
对董事执行公司职务的行为进行监督
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第25题
监事会对经营管理的业务监督说法正确的是（）。Ⅰ.通知业务机构停止其违法行为Ⅱ.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况Ⅲ.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告Ⅳ.当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第26题
股权投资基金通过（）参与被投资企业股东大会。
A.
基金托管人
B.
基金管理人
C.
项目投资经理
D.
基金投资者
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第27题
企业为公司股东或者实际控制人提供担保的，应经过（）决议。
A.
股东会或股东大会
B.
董事会
C.
监事会
D.
职工代表大会
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第28题
公司治理结构的基本特点是（）。
A.
股东至上
B.
股权至上
C.
实力至上
D.
利润至上
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第29题
公司型基金的权力机构是____，投资者可以在____层面对基金重大事项或重大投资进行决策。（）
A.
股东大会（股东会）；股东大会（股东会）
B.
董事会；董事会
C.
股东大会（股东会）；董事会
D.
董事会；股东大会（股东会）
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第30题
公司型基金借用了相关法律规定的（）的组织方式，依据投资公司章程营运基金。
A.
有限责任公司
B.
股份有限公司
C.
普通合伙人
D.
国有独资公司
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第31题
下列说法错误的是（）。
A.
公司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式
B.
公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人
C.
公司型基金，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会（执行董事）委任并监督基金管理人
D.
公司型基金只能由公司管理团队自行管理
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第32题
下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的有（）。Ⅰ.有限责任公司设监事会的，其成员不得少于2人Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数的1／3的公司职工代表Ⅳ.董事.高级管理人员不可以兼任监事
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第33题
下列说法中，错误的是（）。
A.
公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。
B.
公开募集基金的基金管理人的股东.董事.监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则
C.
公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的，证券投资基金业协会应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权
D.
公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，不得虚假出资或者抽逃出资
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第34题
下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（）。
A.
监事会主席由出席监事过半数选举产生
B.
监事会成员可以为2人
C.
监事会中，职工代表的比例不得低于1／3
D.
监事会中，职工代表的比例由董事长决定
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第35题
股权投资基金通过参与被投资企业的（），可以全面了解与公司发展相关的重要信息。Ⅰ股东大会（股东会）Ⅱ董事会Ⅲ监事会Ⅳ理事会
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第36题
首席风险官向期货公司（）负责。
A.
董事会
B.
监事会
C.
理事会
D.
股东大会
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第37题
期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A.
董事会
B.
理事会
C.
监事会
D.
股东大会
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第38题
（）是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成。
A.
董事会
B.
理事会
C.
股东大会
D.
监事会
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第39题
经（）同意，协会发布产品或服务风险等级名录。
A.
监事会
B.
理事会
C.
董事会
D.
股东大会
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第40题
公司制期货交易所的机构设置不包含（）。
A.
理事会
B.
监事会
C.
董事会
D.
股东大会
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第41题
（）负责批准公司发展战略.批准公司年度财务预算与决算.聘任和解聘公司高级管理人员.决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等重要决策。
A.
监事会
B.
董事会
C.
理事会
D.
股东大会
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第42题
（）作为公司内部专门行使监督权的监督机构，对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力，是公司法人治理结构的重要组成部分。
A.
监事会
B.
理事会
C.
董事会
D.
股东大会
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第43题
公司型基金公司设有（），代表投资者的利益行使职权。
A.
董事会
B.
监事会
C.
理事会
D.
股东大会
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第44题
在基金业协会会员大会闭会期间，（）依据章程的规定执行会员大会决议，组织和领导基金业协会开展日常工作。
A.
理事会
B.
股东大会
C.
监事会
D.
董事会
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第45题
关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）。
A.
股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等
B.
股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管
C.
股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集
D.
股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构
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第46题
公司制期货交易所监事会对会员大会负责，对公司财务以及公司董事、经理等高级管理人员履行职责的合法性进行监督，维护公司及股东的合法权益。（）
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第47题
下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（）。①检查公司财务②对董事.高级管理人员执行公司职务的行为进行监督③当董事.高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事.高级管理人员予以纠正④提议召开临时股东会会议⑤对公司增加或者减少注册资本作出决议⑥向股东会会议提出提案
A.
①②③④⑥
B.
②③④⑤
C.
①③④⑤⑥
D.
②③④⑤⑥
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第48题
根据《证券法》相关规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，未经（）认可不得公开发行新股。
A.
董事会
B.
股东大会
C.
监事会
D.
证监会
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第49题
公司型基金的最高权力机构是（）。
A.
股东大会（股东会）
B.
董事会
C.
监事会
D.
投资决策委员会
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第50题
以下关于监事会的说法中正确的是（）。
A.
监事会必须设立主席和副主席
B.
监事会主席和副主席是监事会的召集人
C.
监事会可根据需要对公司财务情况.合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助
D.
对董事.高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案
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