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第1题
下列选项不属于基金招募说明书主要披露事项的是（）。
A.
基金的投资目标
B.
基金资产的估值
C.
招募说明书摘要
D.
基金财产保管
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第2题
公开披露的基金信息不包括（）。
A.
基金招募说明书
B.
基金合同
C.
涉及基金财产的诉讼或者仲裁
D.
证券投资业绩预测报告
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第3题
QDII基金的基金合同.招募说明书中的特殊披露要求是（）。
A.
境外投资顾问和境外托管人信息
B.
投资交易信息
C.
投资境外市场可能产生的风险信息
D.
以上都是
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第4题
基金信息披露内容主要有下列事项（）。Ⅰ.基金招募说明书Ⅱ.基金合同Ⅲ.基金托管协议Ⅳ.基金份额发售公告
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第5题
下列不属于招募说明书包含的重要信息的是（）。
A.
基金运作方式
B.
基金收益分配原则和执行方式
C.
基金份额的发售.交易.申购.赎回的约定
D.
从基金资产中列支的费用的种类.计提标准和方式
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第6题
下列不属于基金合同主要披露事项的是（）。
A.
风险警示内容
B.
基金收益分配原则
C.
基金管理人管理费提取方式
D.
基金份额发售日期
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第7题
基金募集申请需要提交的主要文件包括（）。1.申请募集基金的申请报告2.基金合同草案3.招募说明书4.法律意见书
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
2、3、4
D.
1、2、3、4
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第8题
下列属于招募说明书的主要披露事项的是（）。Ⅰ.基金募集申请的核准文件名称和核准日期Ⅱ.基金份额的发售日期.价格.费用和期限Ⅲ.基金份额的发售方式.发售机构及登记机构名称Ⅳ.基金资产的估值
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第9题
下列关于基金招募说明书的说法，不正确的是（）。
A.
是约定基金管理人.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件
B.
是基金管理人为发售基金份额而依法制作的
C.
是指导投资者认购基金份额的规范性文件
D.
将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露
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第10题
私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括（）。①基金合同②基金招募说明书③基金的投资情况④基金的资产负债情况
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第11题
基金管理人既应当载明收取销售费用的项目.条件和方式，又应当载明费率标准及费用计算方法的是（）。
A.
基金合同.招募说明书
B.
基金合同.公告
C.
招募说明书.公告
D.
基金合同.招募说明书.公告
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第12题
基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。
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第13题
及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书.定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。
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第14题
当基金发生重大事件可能对投资者决策产生重大影响时，基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的（）。
A.
真实性原则
B.
准确性原则
C.
完整性原则
D.
及时性原则
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第15题
以下选项中不属于基金运作信息披露文件的是（）。
A.
基金上市交易公告书
B.
基金资产净值和份额净值公告
C.
基金定期公告
D.
基金份额发售公告
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第16题
对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，下列说法正确的是（）。Ⅰ.在基金合同生效的次日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告Ⅱ.在基金份额发售的3日前，将招募说明书.基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上Ⅲ.开放式基金合同生效后每6个月结束之日起60日内，将更新的招募说明书登载在指定报刊上Ⅳ.基金获准上市的，应在上市日前5个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊上
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第17题
公司型基金合同的法律形式为（），需要同时符合包括《公司法》等法律法规要求的要件，适应股权投资业务，并符合行业合规和自律要求。
A.
公司章程
B.
基金招募说明书
C.
基金年度报告
D.
基金信息披露文件
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第18题
基金管理人的信息披露事项不涉及（）环节。
A.
基金上市交易
B.
基金募集
C.
基金投资运作
D.
总值披露
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第19题
（）中的财务报告需要会计师事务所进行审计。
A.
基金季度报告
B.
基金月度报告
C.
基金年度报告
D.
基金临时报告
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第20题
不属于ETF基金合同和招募说明书中，需明确说明的有（）。
A.
认购方式
B.
赎回方式
C.
期限
D.
赎回基金份额涉及的对价种类
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第21题
基金上市交易公告书的主要披露事项不包括（）。
A.
基金财务状况
B.
开放式基金份额变动
C.
持有人户数
D.
基金投资组合报告
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第22题
基金管理人应当在基金合同.招募说明书或者公告中载明的事项不包括（）。
A.
收取销售费用的项目
B.
收取销售费用的条件
C.
收取销售费用的方式
D.
收取销售费用的用途
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第23题
基金信息披露的内容包括（）。①基金招募说明书②基金合同③基金份额发售公告④基金份额净值⑤基金募集情况⑥基金份额持有人大会决议
A.
①②③④
B.
①③④⑤
C.
①②⑤⑥
D.
①②③④⑤⑥
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第24题
（）要求基金信息披露必须对所有与基金相关的重要事项进行披露，不得有选择性地披露，不得遗漏与基金投资者相关的重要事项。
A.
公平披露原则
B.
真实性原则
C.
准确性原则
D.
完整性原则
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第25题
下列关于非公开募集基金备案的说法，错误的有（）。Ⅰ.基金管理人应当向中国期货业协会报送公司章程或者合伙协议Ⅱ.资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书Ⅲ采取委托管理方式的，不需要报送委托管理协议Ⅳ.私募基金备案材料不符合规定的，可以在规定时间内补正
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第26题
以下不属于基金募集期间应该披露的信息的是（）
A.
基金合同
B.
基金托管协议
C.
销售推介材料
D.
定期报告
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第27题
关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（）。
A.
公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动
B.
公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会做出决议
C.
公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出
D.
发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券
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第28题
下列不符合基金销售费用规范的是（）。
A.
基金管理人可以视情况对不同投资人使用不同费率
B.
基金管理人应在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目
C.
基金管理人应在基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费
D.
基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
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第29题
下列关于基金信息披露原则的相关说法中，有误的是（）。
A.
基金信息披露需保障披露内容的真实性，这是基金信息披露最根本.最重要的原则
B.
在披露形式上，要求遵循准确性原则.易解性原则和易得性原则
C.
完整性原则要求基金信息披露必须对所有与基金相关的重要事项进行披露
D.
易得性原则要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露
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第30题
（）是根据基金招募说明书中投资目标和投资策略来确定基金的投资风格。
A.
事前分析
B.
事中分析
C.
事后分析
D.
全局分析
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第31题
股权投资基金管理人在自行募集股权投资基金时应（）。Ⅰ采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，要求投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅱ制作风险揭示书，由投资者签字确认Ⅲ对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金Ⅳ应当核查投资者的身份.财产与收入状况.投资经验和风险偏好等信息
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第32题
下列选项不属于私募基金一般风险的是（）。
A.
资金损失风险
B.
募集失败风险
C.
未托管风险
D.
税收风险
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第33题
下列选项不属于公募另类投资基金的是（）。
A.
商品基金
B.
非上市股权基金
C.
房地产基金
D.
混合基金
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第34题
基金招募说明书中不包含（）。
A.
基金份额的发售日期和价格
B.
基金收益分配原则和执行方式
C.
风险警示内容
D.
基金管理人.基金托管人的基本情况
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第35题
QDII基金在基金合同中应披露的信息不包括（）。
A.
投资金融衍生品的信息
B.
境外市场政府管制风险
C.
期末在各个国家.地区证券市场的股票投资分布情况
D.
披露基金与境外基金之间的费率安排
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第36题
在私募基金募集期间，应当在招募说明书或宣传推介材料中向投资者披露（）。Ⅰ.基金的基本信息Ⅱ.基金管理人基本信息Ⅲ.基金的投资信息Ⅳ.基金的募集期限
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第37题
基金管理人应在招募说明书中载明收取销售费用的（）。
A.
项目
B.
条件和方式
C.
费率标准及费用计算方法
D.
以上都是
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第38题
基金募集申请报告的内容包括（）。
A.
基金有关注册条件的说明
B.
法律意见书
C.
基金合同摘要
D.
招募说明书摘要
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第39题
以下关于对QDII基金的净值计算及披露规定中，正确的有（）。Ⅰ衍生品的估值可以参照国际会计准则进行Ⅱ流动性受限的证券估值可以参照国际会计准则进行Ⅲ基金资产的每一买入.卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映Ⅳ开放式基金净值及申购赎回价格的具体计算方法应当在基金.集合计划合同和招募说明书中载明，并明确小数点后的位数
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第40题
以下（）不属于股权投资基金的信息披露包含的内容。
A.
基金合同草案.托管协议以及募集推介材料等信息。
B.
投资情况.收益分配情况
C.
基金资产负债情况
D.
基金主要财务指标
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第41题
基金募集期间，宣传推介材料中不用向投资者披露的信息是（）
A.
基金管理人最近五年的诚信情况说明
B.
基金估值政策
C.
程序和定价模式
D.
基金的申购与赎回安排
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第42题
基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息不包括（）。
A.
基金估值政策.程序和定价模式
B.
基金合同的主要条款
C.
基金的申购与赎回安排
D.
基金管理人最近4年的诚信情况说明
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第43题
以下属于基金信息披露的自律规则的是（）。
A.
《证券投资基金法》
B.
《证券交易所业务规则》
C.
《证券投资基金信息披露管理办法》
D.
《证券投资基金信息披露内容与格式准则》
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第44题
基金招募说明书中最为重要的信息不包括（）。
A.
基金投资目标
B.
基金投资范围
C.
业绩比较基准
D.
基金费用计提标准
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第45题
公募基金和私募基金的不同点主要反映在（）方面。Ⅰ.基金的发行对象不同Ⅱ.基金的投资者人数要求不同Ⅲ.基金信息披露程度不同Ⅳ.接受的监管要求不同
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第46题
基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书.基金合同及其他有关文件。
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第47题
股权投资基金进行信息披露的内容应当包括（）。Ⅰ基金合同Ⅱ募集推介材料Ⅲ基金的投资情况Ⅳ基金管理人的资产负债情况
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第48题
开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起（）日内在管理人网站上披露。
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第49题
下列关于基金半年度报告财务报表附注披露的内容，说法错误的是（）。
A.
半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息，并遵循重要性原则进行披露
B.
半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告
C.
半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目
D.
半年度报告要对人事变动的状况做出说明
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第50题
下列关于现金替代相关内容的叙述中，正确的是（）。
A.
现金替代是指用于替代组合证券的全部现金
B.
采用现金替代是为了提高基金运作的效率
C.
现金替代分为禁止现金替代和可以现金替代
D.
基金托管人在制定具体的现金替代方法时遵循公平.公开的原则
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搜题
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