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第1题
基金招募说明书中最为重要的信息不包括（）。
A.
基金投资目标
B.
基金投资范围
C.
业绩比较基准
D.
基金费用计提标准
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第2题
公开披露的基金信息不包括（）。
A.
基金招募说明书
B.
基金合同
C.
涉及基金财产的诉讼或者仲裁
D.
证券投资业绩预测报告
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第3题
投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近（）来与基金募集相关的最新信息。
A.
3个月
B.
6个月
C.
12个月
D.
24个月
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第4题
下列不属于招募说明书包含的重要信息的是（）。
A.
基金运作方式
B.
基金收益分配原则和执行方式
C.
基金份额的发售.交易.申购.赎回的约定
D.
从基金资产中列支的费用的种类.计提标准和方式
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第5题
基金招募说明书中不包含（）。
A.
基金份额的发售日期和价格
B.
基金收益分配原则和执行方式
C.
风险警示内容
D.
基金管理人.基金托管人的基本情况
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第6题
私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括（）。①基金合同②基金招募说明书③基金的投资情况④基金的资产负债情况
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第7题
基金管理人既应当载明收取销售费用的项目.条件和方式，又应当载明费率标准及费用计算方法的是（）。
A.
基金合同.招募说明书
B.
基金合同.公告
C.
招募说明书.公告
D.
基金合同.招募说明书.公告
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第8题
基金募集申请需要提交的主要文件包括（）。1.申请募集基金的申请报告2.基金合同草案3.招募说明书4.法律意见书
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
2、3、4
D.
1、2、3、4
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第9题
基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下信息内容（）。
A.
基金销售费用收取的条件.方式.用途和费用标准
B.
以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平
C.
中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项
D.
以上都是
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第10题
在私募基金募集期间，应当在招募说明书或宣传推介材料中向投资者披露（）。Ⅰ.基金的基本信息Ⅱ.基金管理人基本信息Ⅲ.基金的投资信息Ⅳ.基金的募集期限
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第11题
基金信息披露的内容包括（）。①基金招募说明书②基金合同③基金份额发售公告④基金份额净值⑤基金募集情况⑥基金份额持有人大会决议
A.
①②③④
B.
①③④⑤
C.
①②⑤⑥
D.
①②③④⑤⑥
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第12题
QDII基金在基金合同中应披露的信息不包括（）。
A.
投资金融衍生品的信息
B.
境外市场政府管制风险
C.
期末在各个国家.地区证券市场的股票投资分布情况
D.
披露基金与境外基金之间的费率安排
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第13题
基金管理人应当在基金合同.招募说明书或者公告中载明的事项不包括（）。
A.
收取销售费用的项目
B.
收取销售费用的条件
C.
收取销售费用的方式
D.
收取销售费用的用途
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第14题
下列不属于基金合同包含的重要信息的是（）。
A.
基金投资运作安排方面的信息
B.
基金份额发售安排方面的信息
C.
基金份额持有人的个人信息
D.
基金合同特别约定的事项
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第15题
私募备忘录类似于“招股说明书”，是基金管理人撰写的说明（）的文件，用于招募基金投资者参与基金投资。Ⅰ.投资规模Ⅱ.风险揭示Ⅲ.自身优势Ⅳ.投资计划
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅲ.IV
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第16题
QDII基金的基金合同.招募说明书中的特殊披露要求是（）。
A.
境外投资顾问和境外托管人信息
B.
投资交易信息
C.
投资境外市场可能产生的风险信息
D.
以上都是
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第17题
保本基金的最大特点是其招募说明书中明确引入（）。
A.
基金的运作方式
B.
保本策略
C.
保本保障机制
D.
资产配置方式
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第18题
公司型基金合同的法律形式为（），需要同时符合包括《公司法》等法律法规要求的要件，适应股权投资业务，并符合行业合规和自律要求。
A.
公司章程
B.
基金招募说明书
C.
基金年度报告
D.
基金信息披露文件
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第19题
基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。
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第20题
及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书.定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。
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第21题
当基金发生重大事件可能对投资者决策产生重大影响时，基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的（）。
A.
真实性原则
B.
准确性原则
C.
完整性原则
D.
及时性原则
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第22题
申请公开募集基金应提交的主要文件不包括（）。
A.
基金募集申请报告
B.
招募说明书草案
C.
基金合同草案
D.
主要股东或者合伙人名单
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第23题
申请募集基金应提交的主要文件包括（）。Ⅰ基金募集申请报告Ⅱ招募说明书草案Ⅲ基金合同草案Ⅳ基金托管协议草案
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第24题
以下不属于基金募集申请材料的是（）。
A.
基金募集申请报告
B.
基金合同草案
C.
上市公告书
D.
招募说明书草案
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第25题
基金募集申请报告的内容包括（）。
A.
基金有关注册条件的说明
B.
法律意见书
C.
基金合同摘要
D.
招募说明书摘要
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第26题
（）中的财务报告需要会计师事务所进行审计。
A.
基金季度报告
B.
基金月度报告
C.
基金年度报告
D.
基金临时报告
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第27题
不属于ETF基金合同和招募说明书中，需明确说明的有（）。
A.
认购方式
B.
赎回方式
C.
期限
D.
赎回基金份额涉及的对价种类
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第28题
公募基金合同的主要内容包括（）。
A.
封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额
B.
招募说明书摘要
C.
基金托管协议的内容摘要
D.
风险警示内容
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第29题
基金管理人应在开放式基金合同生效后每______个月结束之日起______日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上。（）
A.
6；30
B.
3；45
C.
3；30
D.
6；45
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第30题
各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送以下材料或信息不包括（）
A.
主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
B.
基金合同.公司章程或者合伙协议
C.
委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议
D.
高级管理人员的基本信息
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第31题
基金信息披露内容主要有下列事项（）。Ⅰ.基金招募说明书Ⅱ.基金合同Ⅲ.基金托管协议Ⅳ.基金份额发售公告
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第32题
在基金招募说明书封面的显著位置，管理人一般会做出的风险提示中不包括（）。
A.
基金过往业绩不预示未来表现
B.
可预计一定区间的盈利
C.
不保证基金一定盈利
D.
不保证最低收益
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第33题
基金管理人应在招募说明书中载明收取销售费用的（）。
A.
项目
B.
条件和方式
C.
费率标准及费用计算方法
D.
以上都是
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第34题
一般来说，旅行社业务运作过程中，向旅游者提交的旅游线路报价单属于（）。
A.
承诺
B.
要约
C.
要约磋商
D.
要约邀请
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第35题
下列不符合基金销售费用规范的是（）。
A.
基金管理人可以视情况对不同投资人使用不同费率
B.
基金管理人应在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目
C.
基金管理人应在基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费
D.
基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
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第36题
基金销售机构应当按照（）的约定向投资人收取销售费用。
A.
基金销售协议
B.
理财服务协议
C.
基金合同
D.
基金资产托管协议
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第37题
下列关于基金招募说明书的说法，不正确的是（）。
A.
是约定基金管理人.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件
B.
是基金管理人为发售基金份额而依法制作的
C.
是指导投资者认购基金份额的规范性文件
D.
将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露
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第38题
开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起（）日内在管理人网站上披露。
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第39题
下列关于非公开募集基金备案的说法，错误的有（）。Ⅰ.基金管理人应当向中国期货业协会报送公司章程或者合伙协议Ⅱ.资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书Ⅲ采取委托管理方式的，不需要报送委托管理协议Ⅳ.私募基金备案材料不符合规定的，可以在规定时间内补正
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第40题
基金募集期间，宣传推介材料中不用向投资者披露的信息是（）
A.
基金管理人最近五年的诚信情况说明
B.
基金估值政策
C.
程序和定价模式
D.
基金的申购与赎回安排
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第41题
基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息不包括（）。
A.
基金估值政策.程序和定价模式
B.
基金合同的主要条款
C.
基金的申购与赎回安排
D.
基金管理人最近4年的诚信情况说明
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第42题
对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，下列说法正确的是（）。Ⅰ.在基金合同生效的次日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告Ⅱ.在基金份额发售的3日前，将招募说明书.基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上Ⅲ.开放式基金合同生效后每6个月结束之日起60日内，将更新的招募说明书登载在指定报刊上Ⅳ.基金获准上市的，应在上市日前5个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊上
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第43题
下列选项不属于基金招募说明书主要披露事项的是（）。
A.
基金的投资目标
B.
基金资产的估值
C.
招募说明书摘要
D.
基金财产保管
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第44题
基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书.基金合同及其他有关文件。
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第45题
私募基金管理人在私募基金募集完毕进行备案时，需要如实填报的基本信息不包括（）。
A.
基金的主要负责人
B.
基金的投资者
C.
基金合同
D.
基金的资本规模
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第46题
根据《民法典》，要约邀请是希望他人向自己发出要约的意思表示。下列（）都属于要约邀请。
A.
寄送的价目表
B.
商业广告
C.
拍卖公告
D.
招标公告
E.
招股说明书
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第47题
私募基金推介材料内容包括但不限于（）。Ⅰ.私募基金管理人名称.私募基金管理人登记编码.基金管理团队等基本信息Ⅱ.私募基金的外包情况Ⅲ.私募基金的投资范围.投资策略和投资限制概况Ⅳ.私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第48题
开放式基金合同生效后每（）更新招募说明书。
A.
3个月
B.
6个月
C.
1年
D.
9个月
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第49题
申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（）条件。①有明确.合法的投资方向②有明确的基金运作方式③基金合同.招募说明书等法律文件草案符合法律.行政法规和中国证监会的规定④基金名称表明基金的类别和投资特征
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第50题
股权投资基金进行信息披露的内容应当包括（）。Ⅰ基金合同Ⅱ募集推介材料Ⅲ基金的投资情况Ⅳ基金管理人的资产负债情况
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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搜题
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