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以下不属于基金募集期间应该披露的信息的是()

A. 基金合同

B. 基金托管协议

C. 销售推介材料

D. 定期报告

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第1题

以下不属于基金募集期间应该披露的信息的是()

A. 基金合同

B. 基金托管协议

C. 销售推介材料

D. 定期报告

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第2题

基金募集信息披露可以分为()和()。

A. 首次募集信息披露;再次募集信息披露

B. 公募信息披露;私募信息披露

C. 首次募集信息披露;存续期募集信息披露

D. 公募信息披露;定期募集信息披露

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第3题

基金信息披露分成()Ⅰ募集期间的信息披露Ⅱ运作期间的定期披露Ⅲ运作期间的临时披露Ⅳ募集期间的定期披露

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第4题

关于基金信息披露的表述,错误的是()。

A. 加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位

B. 基金信息披露有利于投资者的价值判断

C. 加强基金信息披露可以防止信息的滥用

D. 基金信息披露是一种自愿性信息披露

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第5题

基金信息披露大致可分为()。1.基金募集信息披露2.基金销售信息披露3.基金运作信息披露4.临时信息披露

A. 1、2、3

B. 1、2、4

C. 1、3、4

D. 1、2、3、4

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第6题

股权投资基金信息披露的内容包括()。Ⅰ基金相关法律协议及募集推介材料Ⅱ基金的资产负债情况Ⅲ基金运作期间相关的重要信息Ⅳ其他应当披露的信息

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第7题

基金募集期间,宣传推介材料中不用向投资者披露的信息是()

A. 基金管理人最近五年的诚信情况说明

B. 基金估值政策

C. 程序和定价模式

D. 基金的申购与赎回安排

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第8题

以下()不属于股权投资基金的信息披露包含的内容。

A. 基金合同草案.托管协议以及募集推介材料等信息。

B. 投资情况.收益分配情况

C. 基金资产负债情况

D. 基金主要财务指标

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第9题

股权投资基金进行信息披露的内容应当包括()。Ⅰ基金合同Ⅱ募集推介材料Ⅲ基金的投资情况Ⅳ基金管理人的资产负债情况

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第10题

以下不属于基金信息披露的是()。

A. 投资者信息披露

B. 临时信息披露

C. 运作信息披露

D. 基金募集信息披露

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第11题

以下选项中不属于基金运作信息披露文件的是()。

A. 基金上市交易公告书

B. 基金资产净值和份额净值公告

C. 基金定期公告

D. 基金份额发售公告

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第12题

在私募基金募集期间,应当在招募说明书或宣传推介材料中向投资者披露()。Ⅰ.基金的基本信息Ⅱ.基金管理人基本信息Ⅲ.基金的投资信息Ⅳ.基金的募集期限

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第13题

下列有关信息披露义务人的说法,不正确的是()。

A. 信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性.准确性和完整性

B. 同一私募基金存在多个信息披露义务人时,应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务

C. 信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的,不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务

D. 信息披露义务人由股权投资基金管理人.股权投资基金托管人组成

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第14题

下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中,错误的是()。

A. 公募基金可以向不特定投资者公开募集资金

B. 公募基金在法律和监管部门的严格监管下,有信息披露.利润分配等行业规范

C. 私募基金在信息披露.投资限制等方面监管要求较低,方式较为灵活

D. 私募基金也可向不特定投资者公开募集资金

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第15题

基金募集期间,应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息不包括()。

A. 基金估值政策.程序和定价模式

B. 基金合同的主要条款

C. 基金的申购与赎回安排

D. 基金管理人最近4年的诚信情况说明

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第16题

公募基金和私募基金的不同点主要反映在()方面。Ⅰ.基金的发行对象不同Ⅱ.基金的投资者人数要求不同Ⅲ.基金信息披露程度不同Ⅳ.接受的监管要求不同

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第17题

下列关于股权投资基金信息披露义务人的说法符合规定的是()。

A. 信息披露义务人委托第三方机构代为披露的,可以免除信息披露义务人的责任

B. 信息披露义务人可以是股权投资基金管理人的董事会秘书

C. 信息披露义务人只能是股权投资基金管理人

D. 同一基金可以存在多个信息披露义务人

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第18题

加强股权投资基金信息披露制度建设,规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式,有利于()。Ⅰ.保障股权投资基金投资者的收益权Ⅱ.保障股权投资基金投资者的知情权Ⅲ.保护股权投资基金投资者的合法权益Ⅳ.促进市场资源的合理配置

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第19题

下列关于基金信息披露原则的相关说法中,有误的是()。

A. 基金信息披露需保障披露内容的真实性,这是基金信息披露最根本.最重要的原则

B. 在披露形式上,要求遵循准确性原则.易解性原则和易得性原则

C. 完整性原则要求基金信息披露必须对所有与基金相关的重要事项进行披露

D. 易得性原则要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露

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第20题

公开披露的基金信息不包括()。

A. 基金招募说明书

B. 基金合同

C. 涉及基金财产的诉讼或者仲裁

D. 证券投资业绩预测报告

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第21题

股权投资基金管理人在自行募集股权投资基金时应()。Ⅰ采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,要求投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅱ制作风险揭示书,由投资者签字确认Ⅲ对股权投资基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金Ⅳ应当核查投资者的身份.财产与收入状况.投资经验和风险偏好等信息

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第22题

下列不属于我国基金信息披露制度体系的是()。

A. 基金信息披露的地方政策

B. 基金信息披露的国家法律

C. 基金信息披露的规范性文件

D. 信息披露自律性规则

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第23题

以下不属于基金公司信息披露基本原则的是()。

A. 便利性

B. 完整性

C. 及时性

D. 真实性

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第24题

下列关于股权投资基金信息披露的说法错误的是()。

A. 股权投资基金管理人和股权投资基金托管人应当依法披露股权投资基金信息

B. 股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日内向投资者披露基金投资项目.投资额度.基金资产等信息

C. 股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当在每年度结束之日起3个月内向投资者披露有关信息

D. 股权投资基金发生重大关联交易的,信息披露义务人应当在10个工作日内向投资者披露。

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第25题

基金信息披露义务人不包括()。

A. 基金管理人

B. 基金代销机构

C. 基金托管人

D. 召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

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第26题

关于信息披露的定义和作用,说法错误的是()

A. 基金投资者作为委托人有权了解基金运作和资产变动的相关信息

B. 信息披露不利于基金投资者作出理性判断

C. 信息披露有利于防范利益输送与利益冲突

D. 信息披露有利于促进股权投资基金市场的长期稳定

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第27题

下列不属于基金信息披露的作用的是()。

A. 有利于基金投资者作出理性判断

B. 有利于防范利益输送与利益冲突

C. 有利于促进股权投资基金市场的长期稳定

D. 长期发展不利于股权投资基金的市场稳定

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第28题

私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值.主要财务指标以及投资组合情况等信息。

A. 5

B. 7

C. 10

D. 20

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第29题

以下属于基金信息披露的自律规则的是()。

A. 《证券投资基金法》

B. 《证券交易所业务规则》

C. 《证券投资基金信息披露管理办法》

D. 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》

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第30题

中国证券投资基金业协会出台《私募投资基金信息披露管理办法》的意义不包括()。

A. 加强股权投资基金信息披露的制度建设

B. 有利于保障股权投资基金投资者的知情权

C. 规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式

D. 保护私募基金管理人的合法权益

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第31题

私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每年结束之日起()个月以内向投资者披露基金的财务情况。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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第32题

公募基金行业规范的内容不包括()。

A. 信息披露

B. 投资者的投资能力

C. 利润分配

D. 投资限制

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第33题

下列不属于基金信息披露禁止行为的是()。

A. 违规承诺收益或承担损失

B. 诋毁其他基金管理人

C. 登载其他组织的祝贺性文字

D. 不对证券投资业绩进行预测

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第34题

基金信息披露的原则中,下列不属于披露形式上应遵循的原则是()。

A. 规范性原则

B. 易解性原则

C. 易得性原则

D. 风险揭示原则

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第35题

在基金信息披露中,以下不属于严重违法行为的是()。

A. 虚假记载

B. 误导性陈述

C. 重大遗漏

D. 诋毁其他基金管理人

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第36题

下列不属于对股权投资基金募集要求的是()。

A. 向机构投资者募集

B. 非公开方式募集

C. 不作本金不受损失及固定收益的承诺

D. 依法规范募集行为

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第37题

股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当及时进行的定期信息披露包括()。Ⅰ.月度信息披露Ⅱ.季度信息披露Ⅲ.年度信息披露

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第38题

与私募基金相比,公募基金具有的特点是()。

A. 投资活动所受到的限制和约束少

B. 对投资者的投资能力有一定的要求

C. 基金募集对象不固定

D. 采取非公开方式发售

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第39题

股权投资基金的(),是指相关信息披露义务人按照法律法规.自律规则的规定与基金合同的约定,在基金募集.投资.运营等一系列环节中,向基金投资者进行的信息披露行为。

A. 分配

B. 清算

C. 变现

D. 信息披露

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第40题

私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括()。①基金合同②基金招募说明书③基金的投资情况④基金的资产负债情况

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

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第41题

私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露的信息有()。Ⅰ.报告期末基金净值和基金份额总额Ⅱ.基金的财务情况Ⅲ.基金投资运作情况和运用杠杆情况Ⅳ.基金托管人取得的管理费和业绩报酬,包括计提基准.计提方式和支付方式

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第42题

私募投资基金与公募基金在()有较大区别。①投资范围②信息披露③流动性④投资目的

A. ①③④

B. ①②③

C. ②③④

D. ①②③④

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第43题

为了加强股权投资基金信息披露的制度建设,规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式,中国证券投资基金业协会出台了()。

A. 《私募投资基金募集行为管理办法》

B. 《私募投资基金信息披露管理办法》

C. 《证券投资基金法》

D. 《私募投资基金监督管理暂行办法》

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第44题

信息披露义务人披露基金信息,禁止性行为不包括()。

A. 公开披露或者变相公开披露

B. 对投资业绩进行预测

C. 对基金的投资信息进行披露

D. 违规承诺收益或者承担损失

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第45题

基金运行期间,信息披露义务人应当披露季度披露:信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值.主要财务指标以及投资组合情况等信息。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

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第46题

下列属于基金信息披露规范性文件的是()。

A. 《证券投资基金法》

B. 《证券投资基金信息披露编报规则》

C. 《证券交易所业务规则》

D. 《证券交易所LOF业务规则与业务指引》

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第47题

A在担任甲基金管理公司监察稽核部负责人时,应其在乙基金管理公司筹备监察稽核部的同学B的要求,将甲基金的控制制度.工作流程等发送给B参考。在上述案例中,A的行为违反了基金职业道德规范中()的要求。

A. 保守秘密

B. 守法合规

C. 客户至上

D. 诚信守信

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第48题

基金募集期间,应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理人最近()的诚信情况说明。

A. 一年

B. 二年

C. 三年

D. 四年

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第49题

关于基金信息披露的作用,以下描述不正确的是()。

A. 信息披露有利于提高证券市场的效率

B. 信息披露有利于防止利益冲突与利益输送

C. 信息披露有利于投资价值的判断

D. 信息披露有利于基金公司投资业绩的提高

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第50题

下列关于基金临时信息披露的说法,正确的是()。

A. 各国信息披露所采用的“重大性”概念只有一种标准

B. 基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1%时属于基金的重大事件

C. 任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格或者基金投资者的申购.赎回行为产生误导性影响的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清

D. 提前终止基金合同不属于基金的重大事件

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投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。单位或个人不得为规避合格投资者标准,募集以()份额或其收益权为投资标的的金融产品。 信息披露义务人应当在每年结束之日起()个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额.基金的财务情况.基金投资运作情况和运用杠杆情况.投资者账户信息.投资收益分配和损失承担情况.基金管理人取得的管理费和业绩报酬。 下列属于信息披露义务人的禁止性行为的有() 基金运行期间,信息披露义务人应当披露季度披露:信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值.主要财务指标以及投资组合情况等信息。 股权投资基金管理人应当建立财产分离制度,()要实行独立运作.分别核算。Ⅰ股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间Ⅱ不同股权投资基金财产之间Ⅲ相同股权投资基金财产之间Ⅳ股权投资基金财产和其他财产之间 募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过()年,逾期需要重新评估,但投资者持有同一股权投资基金产品超过3年的情形除外 基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为() R5级的基金产品下列那一类型的投资者可以购买() 基金募集期间,宣传推介材料中不用向投资者披露的信息是() 在基金合同首页的声明与承诺部分,均应用()字体标出投资者应当注意的相关内容。
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