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基金招募说明书中不包含()。

A. 基金份额的发售日期和价格

B. 基金收益分配原则和执行方式

C. 风险警示内容

D. 基金管理人.基金托管人的基本情况

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第1题

基金招募说明书中不包含()。

A. 基金份额的发售日期和价格

B. 基金收益分配原则和执行方式

C. 风险警示内容

D. 基金管理人.基金托管人的基本情况

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第2题

基金管理人既应当载明收取销售费用的项目.条件和方式,又应当载明费率标准及费用计算方法的是()。

A. 基金合同.招募说明书

B. 基金合同.公告

C. 招募说明书.公告

D. 基金合同.招募说明书.公告

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第3题

基金招募说明书中最为重要的信息不包括()。

A. 基金投资目标

B. 基金投资范围

C. 业绩比较基准

D. 基金费用计提标准

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第4题

基金募集申请需要提交的主要文件包括()。1.申请募集基金的申请报告2.基金合同草案3.招募说明书4.法律意见书

A. 1、2、3

B. 1、2、4

C. 2、3、4

D. 1、2、3、4

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第5题

不属于ETF基金合同和招募说明书中,需明确说明的有()。

A. 认购方式

B. 赎回方式

C. 期限

D. 赎回基金份额涉及的对价种类

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第6题

基金管理人应当在基金合同.招募说明书或者公告中载明的事项不包括()。

A. 收取销售费用的项目

B. 收取销售费用的条件

C. 收取销售费用的方式

D. 收取销售费用的用途

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第7题

基金管理人应在招募说明书中载明收取销售费用的()。

A. 项目

B. 条件和方式

C. 费率标准及费用计算方法

D. 以上都是

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第8题

下列不符合基金销售费用规范的是()。

A. 基金管理人可以视情况对不同投资人使用不同费率

B. 基金管理人应在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目

C. 基金管理人应在基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费

D. 基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

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第9题

基金销售机构应当按照()的约定向投资人收取销售费用。

A. 基金销售协议

B. 理财服务协议

C. 基金合同

D. 基金资产托管协议

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第10题

QDII基金的基金合同.招募说明书中的特殊披露要求是()。

A. 境外投资顾问和境外托管人信息

B. 投资交易信息

C. 投资境外市场可能产生的风险信息

D. 以上都是

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第11题

下列关于基金招募说明书的说法,不正确的是()。

A. 是约定基金管理人.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件

B. 是基金管理人为发售基金份额而依法制作的

C. 是指导投资者认购基金份额的规范性文件

D. 将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露

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第12题

基金管理人应在开放式基金合同生效后每______个月结束之日起______日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上。()

A. 6;30

B. 3;45

C. 3;30

D. 6;45

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第13题

下列不属于招募说明书包含的重要信息的是()。

A. 基金运作方式

B. 基金收益分配原则和执行方式

C. 基金份额的发售.交易.申购.赎回的约定

D. 从基金资产中列支的费用的种类.计提标准和方式

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第14题

保本基金的最大特点是其招募说明书中明确引入()。

A. 基金的运作方式

B. 保本策略

C. 保本保障机制

D. 资产配置方式

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第15题

下列关于非公开募集基金备案的说法,错误的有()。Ⅰ.基金管理人应当向中国期货业协会报送公司章程或者合伙协议Ⅱ.资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书Ⅲ采取委托管理方式的,不需要报送委托管理协议Ⅳ.私募基金备案材料不符合规定的,可以在规定时间内补正

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第16题

申请公开募集基金应提交的主要文件不包括()。

A. 基金募集申请报告

B. 招募说明书草案

C. 基金合同草案

D. 主要股东或者合伙人名单

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第17题

申请募集基金应提交的主要文件包括()。Ⅰ基金募集申请报告Ⅱ招募说明书草案Ⅲ基金合同草案Ⅳ基金托管协议草案

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第18题

以下不属于基金募集申请材料的是()。

A. 基金募集申请报告

B. 基金合同草案

C. 上市公告书

D. 招募说明书草案

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第19题

开放式基金合同生效后,更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起()日内在管理人网站上披露。

A. 10

B. 45

C. 15

D. 30

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第20题

基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书.基金合同及其他有关文件。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 10

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第21题

开放式基金合同生效后每()更新招募说明书。

A. 3个月

B. 6个月

C. 1年

D. 9个月

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第22题

在基金招募说明书封面的显著位置,管理人一般会做出的风险提示中不包括()。

A. 基金过往业绩不预示未来表现

B. 可预计一定区间的盈利

C. 不保证基金一定盈利

D. 不保证最低收益

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第23题

基金募集申请报告的内容包括()。

A. 基金有关注册条件的说明

B. 法律意见书

C. 基金合同摘要

D. 招募说明书摘要

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第24题

下列选项不属于基金招募说明书主要披露事项的是()。

A. 基金的投资目标

B. 基金资产的估值

C. 招募说明书摘要

D. 基金财产保管

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第25题

()包含两类重要信息,分别是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查和协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。

A. 基金公告

B. 基金招募说明书

C. 基金合同

D. 基金托管协议

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第26题

基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下信息内容()。

A. 基金销售费用收取的条件.方式.用途和费用标准

B. 以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平

C. 中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项

D. 以上都是

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第27题

下列属于基金定期报告的是()。

A. 基金年度报告

B. 基金合同

C. 基金招募说明书

D. 基金托管协议

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第28题

()是约定基金管理人.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。

A. 基金招募说明书

B. 基金合同

C. 基金托管协议

D. 基金代销协议

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第29题

投资者交纳基金份额认购款项时,即表明其对()的承认和接受,此时基金合同成立。

A. 基金托管协议

B. 基金合同

C. 基金招募说明书

D. 基金临时公告

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第30题

()是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。

A. 基金招募说明书

B. 基金定期公告

C. 基金合同

D. 基金年度报告

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第31题

公开披露的基金信息不包括()。

A. 基金招募说明书

B. 基金合同

C. 涉及基金财产的诉讼或者仲裁

D. 证券投资业绩预测报告

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第32题

基金宣传推介材料应当含有明确.醒目的()和警示性文字。

A. 利润保证

B. 产品介绍

C. 风险提示

D. 费用说明

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第33题

()是根据基金招募说明书中投资目标和投资策略来确定基金的投资风格。

A. 事前分析

B. 事中分析

C. 事后分析

D. 全局分析

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第34题

基金管理人应当在公募基金份额发售的()前公布招募说明书.基金合同及其他有关文件。

A. 3日

B. 5日

C. 10日

D. 15日

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第35题

一般来说,旅行社业务运作过程中,向旅游者提交的旅游线路报价单属于()。

A. 承诺

B. 要约

C. 要约磋商

D. 要约邀请

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第36题

基金信息披露的内容包括()。①基金招募说明书②基金合同③基金份额发售公告④基金份额净值⑤基金募集情况⑥基金份额持有人大会决议

A. ①②③④

B. ①③④⑤

C. ①②⑤⑥

D. ①②③④⑤⑥

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第37题

在基金宣传推介材料中,不符合法律法规相关要求的是()。

A. 登载基金的过往业绩时,基金合同生效10年以上的,应当登载最近10个完整会计年度的业绩

B. 基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告

C. 根据以往该基金的表现,预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点

D. 按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据

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第38题

对于基金管理人来说,主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项,下列说法正确的是()。Ⅰ.在基金合同生效的次日,在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告Ⅱ.在基金份额发售的3日前,将招募说明书.基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上Ⅲ.开放式基金合同生效后每6个月结束之日起60日内,将更新的招募说明书登载在指定报刊上Ⅳ.基金获准上市的,应在上市日前5个工作日,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊上

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第39题

公司型基金依据()设立。

A. 基金招募说明书

B. 发起人协议

C. 基金合同

D. 基金公司章程

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第40题

投资者只需阅读招募说明书摘要信息,就可以了解到近()来与基金募集相关的最新信息。

A. 3个月

B. 6个月

C. 12个月

D. 24个月

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第41题

私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括()。①基金合同②基金招募说明书③基金的投资情况④基金的资产负债情况

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

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第42题

公司型基金合同的法律形式为(),需要同时符合包括《公司法》等法律法规要求的要件,适应股权投资业务,并符合行业合规和自律要求。

A. 公司章程

B. 基金招募说明书

C. 基金年度报告

D. 基金信息披露文件

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第43题

()不属于公募基金注册申请需提供的文件。

A. 基金合同草案

B. 基金协议

C. 基金托管协议草案

D. 招募说明书草案

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第44题

下列关于基金份额发售的说法,不正确的是()。

A. 基金份额的发售,由基金管理人负责办理

B. 基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书.基金合同及其他有关文件

C. 基金募集期间募集的资金应存入专门账户

D. 募集期限一般不得超过5个月

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第45题

根据《民法典》,要约邀请是希望他人向自己发出要约的意思表示。下列()都属于要约邀请。

A. 寄送的价目表

B. 商业广告

C. 拍卖公告

D. 招标公告

E. 招股说明书

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第46题

以下属于基金募集申请材料的有()。Ⅰ.申请报告Ⅱ.基金合同草案Ⅲ.招募说明书草案Ⅳ.上市公告书

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第47题

注册公开募集基金应由拟任()向中国证监会提交相关资料。

A. 基金公司董事

B. 基金托管人

C. 基金管理人

D. 基金服务机构

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第48题

在私募基金募集期间,应当在招募说明书或宣传推介材料中向投资者披露()。Ⅰ.基金的基本信息Ⅱ.基金管理人基本信息Ⅲ.基金的投资信息Ⅳ.基金的募集期限

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第49题

注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交下列()文件。Ⅰ.申请报告Ⅱ.基金合同草案Ⅲ.律师事务所出具的法律意见书Ⅳ.招募说明书草案

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第50题

会计师事务所根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是()。

A. 季度报告

B. 月度报告

C. 年度报告

D. 半年报告

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