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第1题
()要求基金信息披露必须对所有与基金相关的重要事项进行披露,不得有选择性地披露,不得遗漏与基金投资者相关的重要事项。
A.
公平披露原则
B.
真实性原则
C.
准确性原则
D.
完整性原则
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第2题
下列关于基金信息披露原则的相关说法中,有误的是()。
A.
基金信息披露需保障披露内容的真实性,这是基金信息披露最根本.最重要的原则
B.
在披露形式上,要求遵循准确性原则.易解性原则和易得性原则
C.
完整性原则要求基金信息披露必须对所有与基金相关的重要事项进行披露
D.
易得性原则要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露
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第3题
以下()不属于股权投资基金的信息披露包含的内容。
A.
基金合同草案.托管协议以及募集推介材料等信息。
B.
投资情况.收益分配情况
C.
基金资产负债情况
D.
基金主要财务指标
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第4题
下列有关信息披露义务人的说法,不正确的是()。
A.
信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性.准确性和完整性
B.
同一私募基金存在多个信息披露义务人时,应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务
C.
信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的,不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务
D.
信息披露义务人由股权投资基金管理人.股权投资基金托管人组成
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第5题
关于信息披露的定义和作用,说法错误的是()
A.
基金投资者作为委托人有权了解基金运作和资产变动的相关信息
B.
信息披露不利于基金投资者作出理性判断
C.
信息披露有利于防范利益输送与利益冲突
D.
信息披露有利于促进股权投资基金市场的长期稳定
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第6题
股权投资基金信息披露的内容包括()。Ⅰ基金相关法律协议及募集推介材料Ⅱ基金的资产负债情况Ⅲ基金运作期间相关的重要信息Ⅳ其他应当披露的信息
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第7题
关于基金信息披露的表述,错误的是()。
A.
加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位
B.
基金信息披露有利于投资者的价值判断
C.
加强基金信息披露可以防止信息的滥用
D.
基金信息披露是一种自愿性信息披露
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第8题
下列关于股权投资基金信息披露的说法错误的是()。
A.
股权投资基金管理人和股权投资基金托管人应当依法披露股权投资基金信息
B.
股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日内向投资者披露基金投资项目.投资额度.基金资产等信息
C.
股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当在每年度结束之日起3个月内向投资者披露有关信息
D.
股权投资基金发生重大关联交易的,信息披露义务人应当在10个工作日内向投资者披露。
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第9题
要求披露的信息必须是客观事实,不能是经过扭曲或者粉饰的信息是基金信息披露的()原则
A.
公平披露原则
B.
真实性原则
C.
准确性原则
D.
完整性原则
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第10题
股权投资基金进行信息披露的内容应当包括()。Ⅰ基金合同Ⅱ募集推介材料Ⅲ基金的投资情况Ⅳ基金管理人的资产负债情况
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第11题
我国基金年度报告的主要内容不包括()。
A.
基金交易的业务规则的编制及披露
B.
基金财务会计报告的编制与披露
C.
关于年度报告中的重要提示
D.
基金投资组合报告的披露
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第12题
下列属于基金信息披露规范性文件的是()。
A.
《证券投资基金法》
B.
《证券投资基金信息披露编报规则》
C.
《证券交易所业务规则》
D.
《证券交易所LOF业务规则与业务指引》
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第13题
下列关于基金管理人信息披露的说法,正确的是()。Ⅰ.信息披露是基金管理人必须履行的义务Ⅱ.信息披露可能对证券市场价格和投资者行为产生重大影响Ⅲ.对信息披露出现失误的相关人员追究责任Ⅳ.不得泄露未公开信息
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时,不得存在以下哪项行为?()
A.
披露基金净值财务指标
B.
披露基金收益分配和损失承担情况
C.
描述投资组合运营情况
D.
登载行业组织的祝贺性文字
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第15题
股权投资基金的(),是指相关信息披露义务人按照法律法规.自律规则的规定与基金合同的约定,在基金募集.投资.运营等一系列环节中,向基金投资者进行的信息披露行为。
A.
分配
B.
清算
C.
变现
D.
信息披露
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第16题
下列不属于我国基金信息披露制度体系的是()。
A.
基金信息披露的地方政策
B.
基金信息披露的国家法律
C.
基金信息披露的规范性文件
D.
信息披露自律性规则
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第17题
()要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露。
A.
规范性原则
B.
易解性原则
C.
易得性原则
D.
公开性原则
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第18题
中国证券投资基金业协会出台《私募投资基金信息披露管理办法》的意义不包括()。
A.
加强股权投资基金信息披露的制度建设
B.
有利于保障股权投资基金投资者的知情权
C.
规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式
D.
保护私募基金管理人的合法权益
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第19题
要求将信息向市场上所有投资者披露,而不是仅向个别机构或投资者披露,体现的是基金信息披露的()原则。
A.
规范性
B.
易得性
C.
公平性
D.
完整性
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第20题
股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当及时进行的定期信息披露包括()。Ⅰ.月度信息披露Ⅱ.季度信息披露Ⅲ.年度信息披露
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第21题
下列关于基金临时信息披露的说法,正确的是()。
A.
各国信息披露所采用的“重大性”概念只有一种标准
B.
基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1%时属于基金的重大事件
C.
任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格或者基金投资者的申购.赎回行为产生误导性影响的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清
D.
提前终止基金合同不属于基金的重大事件
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第22题
基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与()相关的披露义务。
A.
基金份额持有人大会
B.
基金份额变化
C.
基金份额持有信息
D.
基金运作.托管监督报告
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第23题
基金信息披露的()对基金投资者来说非常重要,直接影响到投资者的决策行为。
A.
时效性
B.
真实性
C.
准确性
D.
完整性
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第24题
下列属于信息披露义务人的禁止性行为的有()
A.
公开披露或者变相公开披露
B.
虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏
C.
对投资业绩进行预测
D.
以上都是
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第25题
基金管理人的信息披露事项不涉及()环节。
A.
基金上市交易
B.
基金募集
C.
基金投资运作
D.
总值披露
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第26题
()要求披露所有可能影响投资者决策的信息,在披露某一具体信息时,必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。
A.
真实性原则
B.
规范性原则
C.
及时性原则
D.
完整性原则
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第27题
下列关于股权投资基金信息披露义务人的说法符合规定的是()。
A.
信息披露义务人委托第三方机构代为披露的,可以免除信息披露义务人的责任
B.
信息披露义务人可以是股权投资基金管理人的董事会秘书
C.
信息披露义务人只能是股权投资基金管理人
D.
同一基金可以存在多个信息披露义务人
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第28题
虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏是基金信息披露的禁止性行为之一,下列说法错误的是()。Ⅰ.虚假记载是指投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述Ⅱ.误导性陈述是指披露中存在应披露而未披露的信息Ⅲ.重大遗漏是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为Ⅳ.虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏将扰乱市场正常秩序,侵害投资者合法权益
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第29题
信息披露义务人应当在每年结束之日起()个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额.基金的财务情况.基金投资运作情况和运用杠杆情况.投资者账户信息.投资收益分配和损失承担情况.基金管理人取得的管理费和业绩报酬。
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第30题
以下属于运作期间的临时披露的事项的是()Ⅰ管理费率或者托管费率变更Ⅱ清盘或者清算Ⅲ提取业绩报酬Ⅳ重大关联交易
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第31题
基金托管人披露的信息不涉及()。
A.
代理清算交割
B.
会计核算
C.
总值复核
D.
投资运作监督
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第32题
为了加强股权投资基金信息披露的制度建设,规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式,中国证券投资基金业协会出台了()。
A.
《私募投资基金募集行为管理办法》
B.
《私募投资基金信息披露管理办法》
C.
《证券投资基金法》
D.
《私募投资基金监督管理暂行办法》
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第33题
股权投资基金信息披露义务人披露基金信息可以()。
A.
披露过往基金出资人对基金的推荐信
B.
公开披露
C.
披露可能存在的利益冲突
D.
对投资业绩进行预测
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第34题
根据《证券投资基金法》,基金信息披露人,不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.暂停或者撤销基金从业资格,并处()。
A.
1万元以上10万元以下罚款
B.
1万元以上30万元以下罚款
C.
3万元以上10万元以下罚款
D.
3万元以上30万元以下罚款
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第35题
我国基金信息披露的规范性文件中不包括()。
A.
《证券投资基金信息披露内容和格式准则》
B.
《证券投资基金信息披露编报规则》
C.
《证券投资基金信息披露XBRL模板》
D.
《证券投资基金法》
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第36题
基金信息披露大致可分为()。1.基金募集信息披露2.基金销售信息披露3.基金运作信息披露4.临时信息披露
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第37题
以下不属于基金信息披露的是()。
A.
投资者信息披露
B.
临时信息披露
C.
运作信息披露
D.
基金募集信息披露
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第38题
加强股权投资基金信息披露制度建设,规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式,有利于()。Ⅰ.保障股权投资基金投资者的收益权Ⅱ.保障股权投资基金投资者的知情权Ⅲ.保护股权投资基金投资者的合法权益Ⅳ.促进市场资源的合理配置
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第39题
下列关于基金与银行储蓄存款的说法,正确的是()。Ⅰ.银行储蓄存款表现为银行的负债,是一种信用凭证Ⅱ.基金与银行储蓄存款的性质不同Ⅲ.基金的风险大于银行储蓄存款的风险Ⅳ.信息披露程度相同
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第40题
信息披露义务人披露基金信息,不得存在的行为有()。Ⅰ.诋毁其他基金管理人.基金托管人或者基金销售机构Ⅱ.采用不具有可比性.公平性.准确性.权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失Ⅳ.登载任何自然人.法人或者其他组织的祝贺性.恭维性或推荐性文字
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第41题
信息披露义务人披露基金信息,禁止性行为不包括()。
A.
公开披露或者变相公开披露
B.
对投资业绩进行预测
C.
对基金的投资信息进行披露
D.
违规承诺收益或者承担损失
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第42题
基金运行期间,信息披露义务人应当披露季度披露:信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值.主要财务指标以及投资组合情况等信息。
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第43题
关于基金信息披露的作用,以下描述不正确的是()。
A.
信息披露有利于提高证券市场的效率
B.
信息披露有利于防止利益冲突与利益输送
C.
信息披露有利于投资价值的判断
D.
信息披露有利于基金公司投资业绩的提高
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第44题
私募基金年度投资人会议对投资人报告了以下内容,其中,违反私募基金信息披露禁止性规定的是()。
A.
本年度基金退出投资项目3个,总计收回2.2亿元,其中,项目对应投资成本1亿元
B.
本年度基金投资组合新增投资项目五个,投资总额2.5亿元
C.
本基金预计三年后实现退出,总收益率30%
D.
本年度基金向管理人支付基金管理费1500万元
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第45题
下列关于基金年度报告和半年度报告的说法中,错误的是()。
A.
基金半年度报告需要披露所有的关联关系
B.
基金的半年度报告不要求进行审计
C.
基金年度报告的财务会计报告必须经过审计
D.
基金半年度报告摘要的财务报表附注无须对重要的报表项目进行说明
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第46题
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的()。
A.
真实性、准确性、完整性
B.
真实性、完整性、时效性
C.
准确性、完整性、时效性
D.
真实性、准确性、时效性
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第47题
基金管理人.基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的()。
A.
公平性.公开性.公正性
B.
及时性.有效性.正确性
C.
真实性.准确性.完整性
D.
实用性.有效性.公开性
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第48题
基金运作期间,基金管理人应当向基金投资者披露基金的()。Ⅰ投资情况Ⅱ收益分配情况Ⅲ基金资产负债情况Ⅳ基金主要财务指标
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第49题
在我国,基金的信息披露具有()。
A.
非强制性
B.
主动性
C.
强制性
D.
部分强制性
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第50题
基金信息披露义务人不包括()。
A.
基金管理人
B.
基金代销机构
C.
基金托管人
D.
召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
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