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首页>试题列表>基金管理人的信息披露事项不涉及()环节。
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基金管理人的信息披露事项不涉及()环节。

A. 基金上市交易

B. 基金募集

C. 基金投资运作

D. 总值披露

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第1题

基金管理人的信息披露事项不涉及()环节。

A. 基金上市交易

B. 基金募集

C. 基金投资运作

D. 总值披露

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第2题

基金托管人披露的信息不涉及()。

A. 代理清算交割

B. 会计核算

C. 总值复核

D. 投资运作监督

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第3题

下列有关信息披露义务人的说法,不正确的是()。

A. 信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性.准确性和完整性

B. 同一私募基金存在多个信息披露义务人时,应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务

C. 信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的,不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务

D. 信息披露义务人由股权投资基金管理人.股权投资基金托管人组成

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第4题

下列关于股权投资基金信息披露义务人的说法符合规定的是()。

A. 信息披露义务人委托第三方机构代为披露的,可以免除信息披露义务人的责任

B. 信息披露义务人可以是股权投资基金管理人的董事会秘书

C. 信息披露义务人只能是股权投资基金管理人

D. 同一基金可以存在多个信息披露义务人

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第5题

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的()。

A. 真实性、准确性、完整性

B. 真实性、完整性、时效性

C. 准确性、完整性、时效性

D. 真实性、准确性、时效性

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第6题

基金管理人.基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的()。

A. 公平性.公开性.公正性

B. 及时性.有效性.正确性

C. 真实性.准确性.完整性

D. 实用性.有效性.公开性

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第7题

下列关于基金信息披露原则的相关说法中,有误的是()。

A. 基金信息披露需保障披露内容的真实性,这是基金信息披露最根本.最重要的原则

B. 在披露形式上,要求遵循准确性原则.易解性原则和易得性原则

C. 完整性原则要求基金信息披露必须对所有与基金相关的重要事项进行披露

D. 易得性原则要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露

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第8题

信息披露义务人应当在每年结束之日起()个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额.基金的财务情况.基金投资运作情况和运用杠杆情况.投资者账户信息.投资收益分配和损失承担情况.基金管理人取得的管理费和业绩报酬。

A. 6

B. 4

C. 3

D. 1

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第9题

关于基金信息披露的表述,错误的是()。

A. 加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位

B. 基金信息披露有利于投资者的价值判断

C. 加强基金信息披露可以防止信息的滥用

D. 基金信息披露是一种自愿性信息披露

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第10题

下列不属于我国基金信息披露制度体系的是()。

A. 基金信息披露的地方政策

B. 基金信息披露的国家法律

C. 基金信息披露的规范性文件

D. 信息披露自律性规则

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第11题

下列关于股权投资基金信息披露的说法错误的是()。

A. 股权投资基金管理人和股权投资基金托管人应当依法披露股权投资基金信息

B. 股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日内向投资者披露基金投资项目.投资额度.基金资产等信息

C. 股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当在每年度结束之日起3个月内向投资者披露有关信息

D. 股权投资基金发生重大关联交易的,信息披露义务人应当在10个工作日内向投资者披露。

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第12题

以下()不属于股权投资基金的信息披露包含的内容。

A. 基金合同草案.托管协议以及募集推介材料等信息。

B. 投资情况.收益分配情况

C. 基金资产负债情况

D. 基金主要财务指标

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第13题

公开披露的基金信息不包括()。

A. 基金招募说明书

B. 基金合同

C. 涉及基金财产的诉讼或者仲裁

D. 证券投资业绩预测报告

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第14题

基金信息披露大致可分为()。1.基金募集信息披露2.基金销售信息披露3.基金运作信息披露4.临时信息披露

A. 1、2、3

B. 1、2、4

C. 1、3、4

D. 1、2、3、4

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第15题

股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当及时进行的定期信息披露包括()。Ⅰ.月度信息披露Ⅱ.季度信息披露Ⅲ.年度信息披露

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第16题

股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时,不得存在以下哪项行为?()

A. 披露基金净值财务指标

B. 披露基金收益分配和损失承担情况

C. 描述投资组合运营情况

D. 登载行业组织的祝贺性文字

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第17题

基金信息披露义务人不包括()。

A. 基金管理人

B. 基金代销机构

C. 基金托管人

D. 召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

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第18题

下列不需要依法披露基金信息的是()。

A. 基金管理人

B. 基金份额持有人

C. 基金托管人

D. 基金信息披露义务人

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第19题

股权投资基金信息披露义务人披露基金信息可以()。

A. 披露过往基金出资人对基金的推荐信

B. 公开披露

C. 披露可能存在的利益冲突

D. 对投资业绩进行预测

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第20题

信息披露义务人披露基金信息,禁止性行为不包括()。

A. 公开披露或者变相公开披露

B. 对投资业绩进行预测

C. 对基金的投资信息进行披露

D. 违规承诺收益或者承担损失

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第21题

下列关于基金管理人信息披露的说法,正确的是()。Ⅰ.信息披露是基金管理人必须履行的义务Ⅱ.信息披露可能对证券市场价格和投资者行为产生重大影响Ⅲ.对信息披露出现失误的相关人员追究责任Ⅳ.不得泄露未公开信息

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第22题

股权投资基金信息披露的内容包括()。Ⅰ基金相关法律协议及募集推介材料Ⅱ基金的资产负债情况Ⅲ基金运作期间相关的重要信息Ⅳ其他应当披露的信息

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第23题

关于信息披露的定义和作用,说法错误的是()

A. 基金投资者作为委托人有权了解基金运作和资产变动的相关信息

B. 信息披露不利于基金投资者作出理性判断

C. 信息披露有利于防范利益输送与利益冲突

D. 信息披露有利于促进股权投资基金市场的长期稳定

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第24题

为了加强股权投资基金信息披露的制度建设,规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式,中国证券投资基金业协会出台了()。

A. 《私募投资基金募集行为管理办法》

B. 《私募投资基金信息披露管理办法》

C. 《证券投资基金法》

D. 《私募投资基金监督管理暂行办法》

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第25题

股权投资基金的(),是指相关信息披露义务人按照法律法规.自律规则的规定与基金合同的约定,在基金募集.投资.运营等一系列环节中,向基金投资者进行的信息披露行为。

A. 分配

B. 清算

C. 变现

D. 信息披露

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第26题

以下不属于基金信息披露的是()。

A. 投资者信息披露

B. 临时信息披露

C. 运作信息披露

D. 基金募集信息披露

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第27题

基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第28题

中国证券投资基金业协会出台《私募投资基金信息披露管理办法》的意义不包括()。

A. 加强股权投资基金信息披露的制度建设

B. 有利于保障股权投资基金投资者的知情权

C. 规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式

D. 保护私募基金管理人的合法权益

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第29题

以下属于基金信息披露的自律规则的是()。

A. 《证券投资基金法》

B. 《证券交易所业务规则》

C. 《证券投资基金信息披露管理办法》

D. 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》

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第30题

()要求基金信息披露必须对所有与基金相关的重要事项进行披露,不得有选择性地披露,不得遗漏与基金投资者相关的重要事项。

A. 公平披露原则

B. 真实性原则

C. 准确性原则

D. 完整性原则

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第31题

在我国,基金的信息披露具有()。

A. 非强制性

B. 主动性

C. 强制性

D. 部分强制性

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第32题

下列属于基金信息披露规范性文件的是()。

A. 《证券投资基金法》

B. 《证券投资基金信息披露编报规则》

C. 《证券交易所业务规则》

D. 《证券交易所LOF业务规则与业务指引》

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第33题

基金信息披露义务人不包括()。

A. 基金业协会

B. 基金管理人

C. 基金托管人

D. 召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

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第34题

A在担任甲基金管理公司监察稽核部负责人时,应其在乙基金管理公司筹备监察稽核部的同学B的要求,将甲基金的控制制度.工作流程等发送给B参考。在上述案例中,A的行为违反了基金职业道德规范中()的要求。

A. 保守秘密

B. 守法合规

C. 客户至上

D. 诚信守信

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第35题

要求披露的信息必须是客观事实,不能是经过扭曲或者粉饰的信息是基金信息披露的()原则

A. 公平披露原则

B. 真实性原则

C. 准确性原则

D. 完整性原则

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第36题

关于股权投资基金的运营行为,不符合法律法规规定的是()。

A. 向投资者说明基金承担的主要费用及费率

B. 向投资者宣传基金过去六个月的整体历史投资回报率

C. 向投资者说明基金收益与风险的匹配情况

D. 向投资者承诺在未来某个时间点以事先确定的价格回购基金份额,从而保证投资者实现某一最低收益率

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第37题

关于基金的信息披露,如下说法正确的是()。Ⅰ.信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露年报Ⅱ.信息披露义务人应当在每年结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值.主要财务指标以及投资组合情况等信息Ⅲ.中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒.书面警示.要求参加强制培训.行业内谴责.加入黑名单等纪律处分Ⅳ.涉及重大事项的,信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第38题

股权投资基金信息披露义务人包括()。Ⅰ基金托管人Ⅱ基金管理人Ⅲ基金出资人Ⅳ基金法律顾问

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第39题

基金运行期间,信息披露义务人应当披露季度披露:信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值.主要财务指标以及投资组合情况等信息。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

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第40题

股权投资基金进行信息披露的内容应当包括()。Ⅰ基金合同Ⅱ募集推介材料Ⅲ基金的投资情况Ⅳ基金管理人的资产负债情况

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第41题

基金的运作包括()。Ⅰ.基金的募集Ⅱ.基金的投资管理Ⅲ.基金资产的托管Ⅳ.基金份额的登记交易

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第42题

我国基金信息披露的规范性文件中不包括()。

A. 《证券投资基金信息披露内容和格式准则》

B. 《证券投资基金信息披露编报规则》

C. 《证券投资基金信息披露XBRL模板》

D. 《证券投资基金法》

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第43题

基金募集信息披露可以分为()和()。

A. 首次募集信息披露;再次募集信息披露

B. 公募信息披露;私募信息披露

C. 首次募集信息披露;存续期募集信息披露

D. 公募信息披露;定期募集信息披露

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第44题

在基金运作中,()居主导与核心位置。

A. 基金销售者

B. 基金投资者

C. 基金管理人

D. 基金托管人

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第45题

加强股权投资基金信息披露制度建设,规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式,有利于()。Ⅰ.保障股权投资基金投资者的收益权Ⅱ.保障股权投资基金投资者的知情权Ⅲ.保护股权投资基金投资者的合法权益Ⅳ.促进市场资源的合理配置

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第46题

我国基金年度报告的主要内容不包括()。

A. 基金交易的业务规则的编制及披露

B. 基金财务会计报告的编制与披露

C. 关于年度报告中的重要提示

D. 基金投资组合报告的披露

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第47题

信息披露义务人,是指()。Ⅰ股权投资基金管理人Ⅱ股权投资基金托管人Ⅲ法律.行政法规.中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的负有信息披露义务的法人和其他组织Ⅳ法律.行政法规.中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的负有信息披露义务的法人和其他个人

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第48题

基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,()受到处罚和声誉损失的风险。

A. 对基金投资者形成误导

B. 对基金行业造成不良声誉

C. 对资本市场造成系统风险

D. A和B

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第49题

基金的信息披露的作用不包括

A. 有利于基金投资者作出理性判断

B. 有利于防范利益输送与利益冲突

C. 有利于促进股权投资基金市场的长期稳定

D. 有利于提高基金收益

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第50题

按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定,下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有()。

A. 在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的

B. 在信息披露违法行为被发现后,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的

C. 当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力.失去人身自由等无法正常履行职责的

D. 在信息披露违法案件中变造.隐瞒.毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查的

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