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第1题
证券交易所在开市后每（）发布一次ETF的基金份额参考净值（IOPV）。
A.
15秒
B.
30秒
C.
60秒
D.
以上都不是
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第2题
证券交易所在开市后根据申购.赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易.申购.赎回基金份额时参考。
A.
十分钟
B.
5分钟
C.
15秒
D.
10秒
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第3题
非跨境ETF其交易日的基金份额净值除了按规定于（）在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次（）个交易日揭示。
A.
次日；1
B.
次日；2
C.
次1个工作日；1
D.
次1个工作日；2
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第4题
基金管理人关于ETF份额参考净值的计算方式，一般需经（）认可后公告。
A.
中国证监会
B.
中国基金业协会
C.
中国证券业协会
D.
证券交易所
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第5题
基金管理人关于ETF份额参考净值的计算方式，一般需经（）认可后公告；修改ETF份额参考净值计算方式，需经（）认可后公告。
A.
证券交易所；证券业协会
B.
证券交易所：证券交易所
C.
证券业协会：证券交易所
D.
证券业协会；证券业协会
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第6题
ETF在二级市场上每（）提供一个基金参考净值（IOPV）报价。
A.
1秒
B.
15秒
C.
30秒
D.
60秒
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第7题
基金上市后，ETF基金份额参考净值的实时计算与公布是由（）负责。
A.
基金托管人
B.
基金管理人
C.
登记结算机构
D.
证券交易所
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第8题
以下关于ETF和LOF的说法正确的是（）。
A.
ETLOF与投资者交换的都是基金份额与一篮子股票
B.
ETLOF的申购.赎回都必须通过交易所进行
C.
ETLOF都通常采用完全被动式管理方法
D.
都具备开放式基金可以申购.赎回和场内交易的特点
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第9题
ETF上市交易之后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购.赎回清单，并在交易时间内即时揭示（）。
A.
申购.赎回清单
B.
基金份额净值
C.
基金份额参考净值
D.
基金净资产
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第10题
ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）。
A.
0.0001元
B.
0.001元
C.
0.1元
D.
0.01元
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第11题
ETF上市首日的开盘参考价为（）基金份额净值。
A.
前五个工作日的平均
B.
前一日
C.
前一工作日
D.
前三个工作日的平均
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第12题
开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（）。
A.
基金资产净值和基金累计份额净值
B.
基金资产净值和基金份额净值
C.
基金资产总值和基金资产净值
D.
基金份额净值和基金份额累计净值
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第13题
如遇所投资基金不公布基金份额净值，进行折算或拆分.估值日无交易等特殊情况，基金管理人根据以下原则估值（）。Ⅰ以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与基金估值频率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为估值基础Ⅱ以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市场环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值Ⅲ以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，如最近交易日后市场环境发生了重大变化，可使用最新的基金份额净值为基础或参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价值Ⅳ如果所投资基金前一估值日至估值日期间发生分红除权.折算或拆分，基金管理人应根据基金份额净值或收盘价.单位基金份额分红金额.折算或拆分比例.持仓份额等因素合理确定公允价值
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
我国的开放式基金于每个交易日估值，并不晚于（）公告份额净值。
A.
每周五
B.
当日
C.
下一个交易日
D.
两日后
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第15题
通常在开市后每天发布（）LOF的基金份额净值。
A.
1次
B.
15次
C.
30次
D.
60次
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第16题
以下关于ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度的描述，错误的是（）。
A.
中小投资者被排斥在一级市场之外
B.
二级市场上，ETF与普通股票一样在市场挂牌交易
C.
无论是资金在一定规模以上的投资者还是中小投资者，均可按市场价格进行ETF份额的交易
D.
二级市场交易价格可能很大程度地偏离基金份额净值
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第17题
下列说法正确的是（）。Ⅰ.封闭式基金份额不得申请赎回Ⅱ.封闭式基金份额不得在交易所交易Ⅲ.开放式基金不存在溢价现象Ⅳ.封闭式基金期满后可通过一定的法定程序转为开放式基金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第18题
LOF的净值报价频率要比ETF（），通常每（）天只提供1次或几次基金净值报价。
A.
低；1
B.
高；2
C.
低；2
D.
高；1
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第19题
在二级市场的净值报价上，（）每15秒提供一个基金参考净值报价。
A.
MOM
B.
LOF
C.
FOF
D.
ETF
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第20题
（）又称为交易所交易基金。
A.
LOF
B.
ETF
C.
QDII
D.
PE
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第21题
以下关于封闭式基金的表述，错误的是（）。
A.
封闭式基金的份额是固定的
B.
由基金公司直销.商业银行代销
C.
在证券交易所上市交易
D.
通过证券公司进行委托买卖
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第22题
目前我国封闭式基金的估值频率为（）。
A.
每个交易日估值，每周披露一次份额净值
B.
每个交易日估值，次日披露份额净值
C.
每日估值，当日披露份额净值
D.
每日估值。次日披露份额净值
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第23题
下列关于上市交易型开放式指数基金的描述错误的是（）。
A.
在交易所上市交易
B.
基金份额可变
C.
ETF最早产生于美国
D.
有指数基金的特点
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第24题
事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。
A.
开放式基金
B.
封闭式基金
C.
公司型基金
D.
契约型基金
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第25题
LOF与ETF的区别是（）。
A.
申购和赎回的标的不同
B.
申购和赎回的场所不同
C.
申购和赎回限制不同
D.
以上都是
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第26题
ETF最早产生于（）。
A.
美国
B.
英国
C.
加拿大
D.
俄罗斯
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第27题
开放式基金由基金管理人在每个开放日后的第（）天进行基金资产净值公告。
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第28题
ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵循的交易规则包括（）。Ⅰ.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值Ⅱ.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行Ⅲ.基金买入申报数量为100份或其整倍数，不足100份的部分可以卖出Ⅳ.基金申报价格最小变动单位为0.001元
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第29题
下列不属于ETF份额上市交易原则的是（）。
A.
基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
B.
基金申报价格最小变动单位为0.001元
C.
基金买入申报数量为100份或其整数倍
D.
基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%
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第30题
下列关于ETF份额要遵循的交易规则，说法错误的是（）。
A.
基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%
B.
基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出
C.
基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
D.
基金申报价格的最小变动单位为0.01元
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第31题
（）的存在会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致。
A.
套利机制
B.
被动投资
C.
完全复制指数
D.
实物申购赎回机制
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第32题
以下关于货银对付交收制度的表述，错误的是（）。
A.
目前中国结算公司仅在基金.权证等品种实行了货银对付制度
B.
货银对付制度可防范本金风险
C.
通过货银对付，保证证券和资金所有权同时进行实质性交收
D.
货银对付制度就是“一手交钱.一手交货”
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第33题
配股和增发新股等未上市的股票，按（）估值。
A.
在证券交易所上市的同一股票的市价
B.
基金资产的历史成本
C.
在证券交易所上市的相似股票的市价
D.
单位基金资产净值
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第34题
我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（）披露一次基金份额净值。
A.
每周
B.
每日
C.
于下一个交易日
D.
两日
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第35题
QDII基金也是开放式基金，在其开放申购.赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值；开放申购.赎回后，则需要披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。QDII基金的净值在估值日后（）个工作日内披露。
A.
每天：1～2
B.
每天：2～3
C.
每周：1～2
D.
每周：2～3
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第36题
对QDII基金来说，在其开放申购.赎回前，资产净值和份额净值的披露频率是（）。
A.
每交易日披露1次
B.
至少每周披露1次
C.
至少每周披露2次
D.
至少每月披露2次
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第37题
下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是（）。
A.
分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购.赎回
B.
目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易
C.
合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额
D.
分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则
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第38题
能够进行套利交易的基金是（）。
A.
保本基金
B.
LOF
C.
伞形基金
D.
ETF
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第39题
下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（）。
A.
以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B.
本质上是一种指数基金
C.
可以进行套利交易
D.
会出现大幅折价或溢价交易现象
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第40题
（）是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算。
A.
基金份额净值
B.
基金累计净值
C.
基金份额累计净值
D.
申购价
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第41题
下列关于LOF份额的申购和赎回的表述，错误的是（）。
A.
以金额申购，以份额赎回
B.
场内申购和赎回申报单位分别为1元人民币和1份基金份额
C.
T日在深圳证券交易所申购的基金份额，T+1日可在深圳证券交易所卖出或赎回
D.
T日买入的基金份额，T日可在深圳证券交易所卖出或者赎回
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第42题
ETF上市交易后，其管理人应在（）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购.赎回清单。
A.
每日开市前
B.
每周
C.
每月
D.
不定期
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第43题
以下关于封闭式基金折（溢）价率的描述，错误的是（）。
A.
二级市场价格与基金份额净值同比例下降时，折（溢）价率也下降
B.
折（溢）价率反映了基金份额净值与其二级市场价格之间的关系
C.
基金二级市场价格低于基金份额净值时，为折价交易
D.
基金二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易
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第44题
以下关于对QDII基金的净值计算及披露规定中，正确的有（）。Ⅰ衍生品的估值可以参照国际会计准则进行Ⅱ流动性受限的证券估值可以参照国际会计准则进行Ⅲ基金资产的每一买入.卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映Ⅳ开放式基金净值及申购赎回价格的具体计算方法应当在基金.集合计划合同和招募说明书中载明，并明确小数点后的位数
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第45题
下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法正确的是（）。
A.
开放式基金一般有固定的存续期；而封闭式基金一般是无期限的
B.
开放式基金的基金份额是固定的，封闭式基金规模不固定
C.
投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成
D.
价格形成方式不同
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第46题
下列关于封闭式基金和开放式基金，说法正确的是（）。
A.
封闭式基金规模不固定
B.
开放式基金规模固定
C.
封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易
D.
开放式基金的交易在投资者之间完成
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第47题
市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的（）。
A.
40%
B.
60%
C.
80%
D.
100%
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第48题
在每日开市前，基金管理人需向（）提供ETF的申购清单和赎回清单。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券登记结算机构Ⅲ.基金托管人
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第49题
封闭式基金的折价率反映了基金份额净值与其二级市场价格之间的关系，当市场价格为1.14元，基金份额净值为1.20元，该基金的折价率为（）。
A.
105%
B.
95%
C.
-5%
D.
6%
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第50题
我国开放式基金每（）估值，并于（）公告基金份额净值。
A.
周：次周
B.
交易日；次日
C.
月；当日
D.
月；次月
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搜题
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