以下关于封闭式基金的表述，错误的是（）。

A. 封闭式基金的份额是固定的

B. 由基金公司直销.商业银行代销

C. 在证券交易所上市交易

D. 通过证券公司进行委托买卖

A. 封闭式基金按1.00元募集

B. 基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书

C. 认购申请已经受理就不能撤单

D. 投资人以“份额”为单位提交认购申请

A. 基金合同期限为3年以上

B. 基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币

C. 封闭式基金的交易时间为每周一至周五（法定公众节假日除外），每天9：30至11：30，13：00至15：00

D. 遵从“价格优先.时间优先”的原则

A. 二级市场价格与基金份额净值同比例下降时，折（溢）价率也下降

B. 折（溢）价率反映了基金份额净值与其二级市场价格之间的关系

C. 基金二级市场价格低于基金份额净值时，为折价交易

D. 基金二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易

A. 依据基金合同成立

B. 在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

C. 公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权

D. 基金投资者是基金公司的股东

A. 契约型基金是依据基金管理人.基金托管人之间签署的基金合同设立的

B. 基金投资者依法享受权利并承担义务

C. 基金投资者是基金投资的股东

D. 基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人

A. 基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账.独立核算

B. 建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前.事中和事后监督

C. 为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账.统一核算

D. 基金会计核算主体为证券投资基金

A. 开放式基金应该在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数

B. 基金进行利润分配会导致基金份额净值下降，但并不意味着投资者有投资损失

C. 投资者周五申请赎回的货币基金份额，不享有周六.周日的利润分配

D. 封闭式基金只能采用现金方式分红

A. 风险较高，但预期收益也较高

B. 以追求长期的资本增值为目标

C. 应对通货膨胀有效的手段

D. 适合短期波段操作，通过买卖价差盈利

A. 是我国对证券投资基金的一种本土化创新

B. 可以在场外市场进行基金份额申购.赎回

C. 不可以在交易所进行份额交易

D. 不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象

A. 组合投资

B. 分散经营

C. 利益共享

D. 风险共担

A. 基金份额净值是按照基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算

B. 基金日常估值由基金托管人进行

C. 基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人

D. 基金托管人按基金合同规定的估值方法.时间.程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人

A. 直接参与企业投资和管理

B. 一般对所投资基金的投资范围有所限制

C. 宗旨是发挥财政资金的引导和聚集放大作用，增加创业投资的资本供给

D. 通过参股等形式参与到创业投资基金中

A. 分开募集的分级基金，仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购.赎回

B. 分级基金较普通基金复杂，风险更大

C. 登记在证券登记结算系统中的基金份额只能申请赎回

D. 自2012年起，合并募集的分级基金，单笔认购／申购金额不得低于5万元

A. 基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务

B. 与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求

C. 基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人

D. 基金作为一种金融产品，收益与风险是确定的

A. 有助于投资者做出正确的投资选择

B. 使得基金业绩比较更公平合理

C. 基金资产评估是基金评级的基础

D. 有助于实施更有效的分类监管

A. 基金份额持有人可申请赎回

B. 不可在依法设立的证券交易所交易

C. 基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回

D. 基金份额在合同期限内固定不变

A. 基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准

B. 基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明

C. 股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当以书面形式签订基金销售协议

D. 基金销售协议中关于股权投资基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件

A. 基金产品的设计.基金份额的销售与备案.基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担

B. 股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

C. 股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付

D. 股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

A. 并购基金，是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金

B. 并购基金通过购买股权的形式对企业的存量股权进行投资，并不为企业提供任何资金

C. 并购基金作为财务投资者，在收购中一般会产生协同效应

D. 并购基金之所以能够与战略投资者在收购中竞价，主要是因为其在收购中通常采取更高的杠杆率

A. 日常机构有权提请更换基金管理人

B. 日常机构有权确定和变更基金的投资范围

C. 日常机构有权提请调整基金托管人的报酬标准

D. 日常机构不得直接参与基金的投资管理活动

A. 加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位

B. 基金信息披露有利于投资者的价值判断

C. 加强基金信息披露可以防止信息的滥用

D. 基金信息披露是一种自愿性信息披露

A. 母基金管理人通常拥有全面的股权投资的知识.人脉和资源

B. 母基金通常只会投资于1～2只股权投资基金，以防利益分散

C. 投资者可以通过投资于母基金而获得投资优秀基金的机会

D. 母基金可以为缺乏经验的投资者提供投资股权投资基金的渠道

A. 基金合同期限为5年以上

B. 基金募集金额不低于2亿元人民币

C. 封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上

D. 基金份额持有人不少于1000人

A. 每年不得少于一次

B. 不得低于基金年度可供分配利润的90%

C. 可以采用现金方式分红

D. 收益分配后基金份额净值不得低于面值

A. 公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体

B. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东

C. 在我国，公司法人实体可采取无限责任公司.有限责任公司.股份有限公司的形式

D. 公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人

A. 公司型基金缴纳公司所得税之后再按照《公司章程》关于利润分配的条款规定进行分配

B. 契约型基金因其契约属性，收益分配安排均可通过契约约定，在实务中，相关约定无需参照现行行业监管和业务指引的要求

C. 合伙企业的利润分配.亏损分担，按照合伙协议的约定办理

D. 公司型基金税后利润分配需在亏损弥补和提取公积金之后进行，分配顺序的灵活性相对较低

A. 做到自下而上全员参与

B. 加强法律法规和公司制度学习

C. 将风险管理纳入绩效考核

D. 树立全员风险管理理念

A. 外币股权投资基金既可以在中国境内以基金名义注册法人实体，也可以在中国境外以基金名义注册法人实体

B. 相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币

C. 外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金

D. 外币股权投资基金在投资过程中，通常在中国境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出

A. 债券基金的收益不如债券的利息固定

B. 债券基金没有固定的到期日

C. 单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降

D. 债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率好预测

A. 在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

B. 交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

C. 基金公司投资交易包括形成投资策略.构建投资组合.执行交易指令.绩效评估与组合调整.风险控制等环节

D. 交易员负责审核投资指令（价格.数量）的合法合规性，对于可能不盈利指令可以拒绝

A. 防止市场的过度投机

B. 推动市场价值判断体系的形成

C. 倡导理性的投资文化

D. 能够给投资者带来超额收益

A. 佣金的收费标准因交易品种.交易场所的不同而有所差异

B. 证券公司收取的交易佣金应当与代收的印花税.证券监管费.证券交易经手费.登记过户费等其他费用合并列示

C. 证券交易的收费必须合理

D. 证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致

A. 通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管

B. 管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任

C. 对基金财产承担相关责任，基金财产保管机构成为基金当事人

D. 基金资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金财产承担保管责任

A. 基金业的主管机构从中国人民银行过渡为基金业协会

B. 基金监管法规从地方行政法规起步，到国务院行政条例，再到全国人大修订法律

C. 基金市场的主流品种从不规范的“老基金”到封闭式基金，再到开放式基金

D. 中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉

A. 非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用

B. 非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理

C. 非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理

D. 非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有

A. 圣父、圣子、圣灵三位一体

B. 曾四传中国

C. 复活节是公历3月22日

D. 标志为十字架

A. 圣父、圣子、圣灵三位一体

B. 曾四传中国

C. 复活节是公历3月22日

D. 标志为十字架

A. 封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。开放式基金没有发行规模限制，投资者可提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少

B. 封闭式基金有固定的存续期，开放式基金没有固定期限

C. 开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象

D. 与封闭式基金相比，开放式基金给基金管理人提供了更好的激励约束机制

A. 不得向投资人公开

B. 基金产品风险评价的结果应定期更新

C. 过往的评价结果应作为历史记录保存

D. 基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成

A. 公司督察长和内部监察稽核部门依附于其他部门

B. 各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任

C. 建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度

D. 相关部门和岗位之间相互监督制衡

A. 对机构投资者买卖基金份额征收印花税

B. 对机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税。

C. 对内地企业投资者通过基金互认买卖香港基金份额取得的转让差价所得依法征收企业所得税

D. 对内地企业投资者通过基金互认从香港基金分配取得的收益依法征收企业所得税

A. 经营活动产生的现金流量是与生产商品.提供劳务等直接相关的业务所产生的现金流量

B. 投资活动产生的现金流量包括为正常经营活动投资的短期资产

C. 投资活动产生的现金流量包括对外投资所产生的股权和债权

D. 筹资活动产生的现金流量反映的是企业长期资本筹集资金状况

A. 封闭式基金规模不固定

B. 开放式基金规模固定

C. 封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易

D. 开放式基金的交易在投资者之间完成

A. 公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体

B. 在我国，公司法人实体可采取无限责任公司的形式

C. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东

D. 公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人

A. ①②③

B. ②③④

C. ①②④

D. ①③④

A. 全体投资项目到期退出

B. 合伙协议约定的解散事由出现

C. 部分合伙人决定解散

D. 合伙协议约定的经营期限届满，合伙人不愿继续经营

A. 基金募集

B. 估值核算

C. 投资决策

D. 份额登记

A. 不得违规承诺收益或者承担损失

B. 不得夸大或者片面宣传基金

C. 不得虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏

D. 允许预测基金的投资业绩

A. 基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作

B. 督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况

C. 督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案

D. 公司应设立督察长，对董事会负责