下列不属于ETF份额上市交易原则的是（）。

A. 基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

B. 基金申报价格最小变动单位为0.001元

C. 基金买入申报数量为100份或其整数倍

D. 基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%

A. 基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%

B. 基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出

C. 基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

D. 基金申报价格的最小变动单位为0.01元

A. 分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购.赎回

B. 目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易

C. 合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额

D. 分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则

A. 目前中国结算公司仅在基金.权证等品种实行了货银对付制度

B. 货银对付制度可防范本金风险

C. 通过货银对付，保证证券和资金所有权同时进行实质性交收

D. 货银对付制度就是“一手交钱.一手交货”

A. 当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易

B. 折价套利会导致ETF总份额的增加

C. 溢价套利会导致ETF总份额的缩减

D. ETF不存在套利交易

A. 美国

B. 英国

C. 加拿大

D. 俄罗斯

A. 中小投资者被排斥在一级市场之外

B. 二级市场上，ETF与普通股票一样在市场挂牌交易

C. 无论是资金在一定规模以上的投资者还是中小投资者，均可按市场价格进行ETF份额的交易

D. 二级市场交易价格可能很大程度地偏离基金份额净值

A. 0.0001元

B. 0.001元

C. 0.1元

D. 0.01元

A. 场内申购和赎回均以份额申请

B. 场外申购和赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金

C. 申购和赎回申请提交后不得撤销

D. 场外申购和赎回均以金额申请

A. 在交易所上市交易

B. 基金份额可变

C. ETF最早产生于美国

D. 有指数基金的特点

A. LOF

B. ETF

C. QDII

D. PE

A. ETLOF与投资者交换的都是基金份额与一篮子股票

B. ETLOF的申购.赎回都必须通过交易所进行

C. ETLOF都通常采用完全被动式管理方法

D. 都具备开放式基金可以申购.赎回和场内交易的特点

A. 须由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请

B. 在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同

C. 申报价格最小变动单位为0.01元人民币

D. 涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 基金的募集符合《证券投资基金法》规定

B. 基金合同期限为1年以上

C. 持有人不少于2000人

D. 募集金额不少于1亿元人民币

A. 100

B. 200

C. 500

D. 1000

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅲ.Ⅳ

A. 基金合同期限为5年以上

B. 基金募集金额不低于2亿元人民币

C. 封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上

D. 基金份额持有人不少于1000人

A. 保本基金

B. LOF

C. 伞形基金

D. ETF

A. 套利机制

B. 被动投资

C. 完全复制指数

D. 实物申购赎回机制

A. 基金合同期限为3年以上

B. 基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币

C. 封闭式基金的交易时间为每周一至周五（法定公众节假日除外），每天9：30至11：30，13：00至15：00

D. 遵从“价格优先.时间优先”的原则

A. 申购.赎回清单

B. 基金份额净值

C. 基金份额参考净值

D. 基金净资产

A. 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

B. 本质上是一种指数基金

C. 可以进行套利交易

D. 会出现大幅折价或溢价交易现象

A. 未知价交易原则

B. 确定价原则

C. 金额申购.份额赎回原则

D. 份额申购.金额赎回原则

A. 次日；1

B. 次日；2

C. 次1个工作日；1

D. 次1个工作日；2

A. 上市开放式基金

B. 封闭式基金

C. 开放式基金

D. 交易型开放式指数基金

A. 中国证监会

B. 中国基金业协会

C. 中国证券业协会

D. 证券交易所

A. 证券交易所；证券业协会

B. 证券交易所：证券交易所

C. 证券业协会：证券交易所

D. 证券业协会；证券业协会

A. 300万份

B. 200万份

C. 100万份

D. 50万份

A. 15秒

B. 30秒

C. 60秒

D. 以上都不是

A. ①②③

B. ①②④

C. ①④

D. ②④

A. ETF本质上是一种指数基金

B. ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求

C. 抽样复制型ETF的目的是以最低的交易成本构建样本组合

D. 我国首只ETF采用的是抽样复制

A. 股票基金.债券基金的申购和赎回可以使用未知价交易原则

B. 股票基金.债券基金的申购和赎回可以使用份额申购.金额赎回原则

C. 货币市场基金的申购和赎回可以使用确定价原则

D. 货币市场基金的申购和赎回可以使用金额申购.份额赎回原则

A. 二级市场价格与基金份额净值同比例下降时，折（溢）价率也下降

B. 折（溢）价率反映了基金份额净值与其二级市场价格之间的关系

C. 基金二级市场价格低于基金份额净值时，为折价交易

D. 基金二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易

A. 英国伦敦

B. 美国纽约

C. 加拿大多伦多

D. 美国纳斯达克

A. 基金实行“金额申购.份额赎回”原则

B. 基金实行“份额申购.金额赎回”原则

C. 基金实行“份额申购.份额赎回”原则

D. 基金实行“金额申购.金额赎回”原则

A. 自然人结算原则

B. 法人结算原则

C. 共同对手方制度

D. 货银对付原则

A. 申购和赎回申请提交后不得撤销

B. 投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金

C. 办理申购.赎回的开放日为证券交易所的交易日

D. 场内申购和赎回采用金额申购.份额赎回方式

A. 开放式基金

B. 封闭式基金

C. 公司型基金

D. 契约型基金

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. ①②③

B. ①③④

C. ①②④

D. ②③④

A. 基金托管人办理ETF份额折算

B. 基金管理人办理基金份额的变更登记

C. 折算后基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例发生改变

D. 基金份额持有人按照折算后的基金份额享有权利并承担义务

A. 保证金制度、涨跌停板制度

B. 持仓限额制度、大户持仓报告制度

C. 强行平仓制度、当日无负债结算制度

D. 风险准备金制度、隔夜交易制度

A. 是我国对证券投资基金的一种本土化创新

B. 可以在场外市场进行基金份额申购.赎回

C. 不可以在交易所进行份额交易

D. 不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象

A. B股在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过10%

B. 借壳上市属于直接上市

C. 锁定期的设置通常是为了保护公司实际控制人的利益

D. 收购人自愿选择要约方式收购上市公司股份的，要向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约

A. 前五个工作日的平均

B. 前一日

C. 前一工作日

D. 前三个工作日的平均

A. 高于

B. 低于

C. 等于

D. 不确定

A. 105%

B. 95%

C. -5%

D. 6%

A. 9：00-11：30；13：00-15：00

B. 9：00-11：30；13：30-15：00

C. 9：30-11：30；13：00-15：00

D. 9：30-11：30；13：30-15：00

A. 30

B. 50

C. 80

D. 100