关于基金管理公司岗位分离制度，说法错误的是（）。

A. 交易与清算的分离

B. 基金会计与公司会计的分离

C. 投资与交易的分离

D. 清算与核算的分离

A. 建立行之有效的风险控制制度，确保基金资产和公司财产的安全完整

B. 维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时.高效地配合监管部门的工作

C. 维护公司利益，在风险最小化的前提下，确保公司利益最大化

D. 严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营风格

A. 确保公司取得长期稳定的发展

B. 提高对投资决策.经营管理中存在风险的警觉性

C. 及时.高效地配合监管部门的工作

D. 确保股东权益最大化

A. 基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作

B. 督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况

C. 督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案

D. 公司应设立督察长，对董事会负责

A. 基金管理公司及其业务部门与股东.实际控制人及其下属部门之间是隶属关系

B. 股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员

C. 不得违反公司章程干预投资.研究.交易等具体事务及公司员工选聘

D. 董事.监事之外的所有员工不得在股东单位兼职

A. 私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B. 证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致

C. 证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

D. 私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则

A. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人

B. 我国公司型基金的法律依据为《中华人民共和国公司法》

C. 通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金

D. 公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司两种形式

A. 股份有限公司型股权投资基金分红只能采用现金分配的形式；有限责任公司型股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式

B. 公司型股权投资基金收益分配，须经董事会制订分配方案，并经股东大会（股东会）决议通过

C. 有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例进行收益分配

D. 股份有限公司型股权投资基金一般按股东实际持股比例进行收益分配

A. 私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称.注册地.注册资本.业务范围.法定代表人.高级管理人员以及防范风险传递.利益冲突的制度安排等事项，并及时更新

B. 私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务

C. 每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家

D. 证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争

A. 为先税后分

B. 缴纳公司所得税之后，按照公司章程中关于利润分配的条款进行分配

C. 收益分配的时间安排灵活性相对较低

D. 分配顺序的灵活性相对较高

A. 基金公司会对交易员进行定期评估与考核

B. 交易员有责任向基金经理及时反馈市场信息

C. 交易员应及时在市场异动中作出决策

D. 交易员应以对投资者有利的价格进行证券交易

A. 公司型基金由参与基金的投资者组成，公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利.承担相应义务和责任

B. 基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的，有限责任公司的股东以其净资产为限对公司承担责任

C. 公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金

D. 基金管理人通过股份有限公司形成募集设立私募投资基金的，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

A. 证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选

B. 网点较多，便于传统客户交易买卖

C. 客户经理专业水平相对较高，服务也较好

D. 主营业务是债券经纪

A. 做到自下而上全员参与

B. 加强法律法规和公司制度学习

C. 将风险管理纳入绩效考核

D. 树立全员风险管理理念

A. 股份有限公司型股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式

B. 公司型股权投资基金收益分配，须经董事会制订分配方案并经董事长审批通过

C. 当公司型股权投资基金的营业期限届满时，公司型股权投资基金应当清算退出

D. 根据受让人的不同，转让可以分成内部转让和外部转让

A. 公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体

B. 在我国，公司法人实体可采取无限责任公司的形式

C. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东

D. 公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人

A. 依其所在国家或者地区法律设立，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

B. 实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币

C. 所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度

D. 合法存续并具有金融资产管理经验

A. 公司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式

B. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人

C. 公司型基金，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会（执行董事）委任并监督基金管理人

D. 公司型基金只能由公司管理团队自行管理

A. 公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体

B. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东

C. 在我国，公司法人实体可采取无限责任公司.有限责任公司.股份有限公司的形式

D. 公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人

A. 股份有限公司型股权投资基金增资，可以采取发行新股的方式。发行新股既可以依法向社会公众公开募集，也可以向特定主体定向募集

B. 有限责任公司型股权投资基金增资，可以由原有股东增加出资，也可以由原有股东以外的其他人出资

C. 股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过；有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的2/3以上通过

D. 公司型股权投资基金减资可以采用两种方式。一种是减少出资总额，同时改变原出资比例；另一种是以不改变出资比例为前提，减少各股东出资，减资完成后股东出资比例维持不变

A. 通过审核的投资指令才能被分发给交易员

B. 交易员应优先执行规模更大的基金投资指令

C. 在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

D. 交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理

A. Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ

A. 证券公司业务授权应当采用书面形式

B. 应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题

C. 应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营.账目不清等问题

D. 重要合同和票据应有连号控制.作废控制等专门措施

A. 基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化

B. 基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象

C. 基金监管机构执法必须公正

D. 基金监管机构必须依法监管

A. 基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正

B. 基金资产估值错误偏差达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应当及时向监管机构报告

C. 基金资产估值错误偏差达到或超过基金资产净值的0.15%时，基金管理公司应当公告

D. 基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担连带赔偿责任

A. 申请材料齐全，符合法定形式，登记机构能够当场登记的，应予当场登记并颁发营业执照

B. 根据法律法规对企业名称的特别规定为企业准备名称，并根据所在地工商登记机构的流程要求进行名称预先核准

C. 名称核准通过后，根据各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料进行设立登记，并同时向中国基金业协会提交基金备案申请

D. 领取营业执照后刻企业印章，申请纳税登记，开立银行基本账户等

A. 中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管

B. 降低了非公开募集基金管理人的设立难度和设立成本

C. 体现了国家公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念

D. 有利于非公开募集基金的灵活运作

A. 另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

B. 另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

C. 另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

D. 证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

A. 拥有先进的信息系统

B. 建立完备的内部控制体系

C. 健全组织架构，明确职责划分

D. 不得侵犯客户合法权益

A. 基金风险程度越高，基金管理费率越高

B. 货币市场基金的基金管理费率最低

C. 基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比

D. 基金管理费通常与基金规模成反比，与风险成正比

A. 保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营理念

B. 管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续.稳定.健康发展

C. 保障股权投资基金财产的安全.完整

D. 确保基金和基金托管人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

A. 基金管理公司根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度

B. 风险管理是投资流程中的最后一环

C. 基金管理公司通常会成立风险管理委员会

D. 风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责，也是投资.市场.运营等各部门的工作的一部分

A. 依据基金合同成立

B. 在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

C. 公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权

D. 基金投资者是基金公司的股东

A. 严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程

B. 对公司所管理的基金，应当以公司全部资产为会计核算主体

C. 公司对所管理的基金应独立建账.独立核算

D. 各基金会计核算应当独立于公司会计核算

A. 内外网分离制度

B. 授权制度

C. 门禁制度

D. 信息披露制度

A. 基金经理制定总体的投资规划

B. 基金经理向交易室下达指令

C. 基金经理提供具体的投资方案

D. 交易部向基金经理反馈交易执行情况

A. 分公司不具有法人资格，不能独立享有权利.承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担

B. 分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程

C. 分公司在人事上没有自主权，其主要管理人员由总公司决定并委任，但能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动

D. 分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中

A. 公司型股权投资基金设立，应向工商行政管理机关办理注册登记手续。

B. 公司型股权投资基金增资.减资.收益分配以及终止清算的，应向工商行政管理机关办理工商变更登记.注销手续。

C. 股份有限公司型股权投资基金股东发生变更的，向工商行政管理机关办理登记手续。

D. 公司型股权投资基金股权/股份转让应向工商行政管理机关办理工商变更登记.注销手续。

A. 公司可以设立分公司和子公司

B. 设立分公司，应当向总公司所在地公司登记机关申请登记，领取营业执照

C. 子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任

D. 分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担

A. 《证券投资基金法》规定基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任，确定基金份额申购.赎回价格

B. 《证券投资基金法》规定基金估值的第一责任人是基金管理人

C. 《基金合同的内容与格式》不包括估值错误的处理的规定

D. 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》规定要建立信息披露制度，履行信息披露义务

A. 负责基金营销业务的高级管理人员对基金宣传推介材料的合规性进行复核

B. 基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务

C. 基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料

D. 基金宣传推介材料以书面报告报送，并随附电子文档

A. 我国目前股权投资基金只能非公开募集，基金管理人须中国证监会行政审批而实行登记制度

B. 基金产品的设计.基金份额的销售与备案.基金资产的管理等职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担

C. 公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松

D. 基金管理人受托管理基金财产，应勤勉.忠实并且审慎尽职地履行受托责任，并有权根据约定收取相应收入

A. 资产管理计划的资产委托人应当为合格投资者

B. 可以为单一客户和特定多个客户办理资产管理业务

C. 单一客户的起始委托资产不低于100万

D. 单个资产管理计划的投资人数需超过200人

A. 经理层人员在职权范围内对公司经营活动进行独立.自主决策，不受他人干预

B. 经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产

C. 经理层人员不得越权干预投资.研究.交易等具体业务活动

D. 在单一股东情况下，经理层人员可以接受股东或实际控制人超越股东会.董事会的指示

A. 现金替代是指用于替代组合证券的全部现金

B. 采用现金替代是为了提高基金运作的效率

C. 现金替代分为禁止现金替代和可以现金替代

D. 基金托管人在制定具体的现金替代方法时遵循公平.公开的原则

A. 另类子公司可以融资

B. 另类子公司不得对外提供担保

C. 另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D. 另类子公司不得从事投资以外的业务

A. 被依法取消基金管理资格

B. 被基金份额持有人大会解任

C. 依法解散或者被依法宣告破产

D. 被无故撤销

A. 管理公司可在满足若干条件的情况下将管理公司的义务委托给第三方

B. 管理公司的起始资本不能低于15万欧元

C. 管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本

D. 资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”

A. 公募基金可以向不特定投资者公开募集资金

B. 公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露.利润分配等行业规范

C. 私募基金在信息披露.投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活

D. 私募基金也可向不特定投资者公开募集资金

A. 证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密

B. 证券公司不得侵犯客户的财产权.选择权.公平交易权.知情权及其它合法权益

C. 证券公司不得挪用客户交易结算资金.委托管理的资产及托管在公司的证券

D. 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉