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第1题
ETF在二级市场上每（）提供一个基金参考净值（IOPV）报价。
A.
1秒
B.
15秒
C.
30秒
D.
60秒
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第2题
在二级市场的净值报价上，（）每15秒提供一个基金参考净值报价。
A.
MOM
B.
LOF
C.
FOF
D.
ETF
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第3题
LOF的净值报价频率要比ETF（），通常每（）天只提供1次或几次基金净值报价。
A.
低；1
B.
高；2
C.
低；2
D.
高；1
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第4题
LOF与ETF的区别是（）。
A.
申购和赎回的标的不同
B.
申购和赎回的场所不同
C.
申购和赎回限制不同
D.
以上都是
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第5题
以下关于ETF和LOF的说法正确的是（）。
A.
ETLOF与投资者交换的都是基金份额与一篮子股票
B.
ETLOF的申购.赎回都必须通过交易所进行
C.
ETLOF都通常采用完全被动式管理方法
D.
都具备开放式基金可以申购.赎回和场内交易的特点
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第6题
证券交易所在开市后每（）发布一次ETF的基金份额参考净值（IOPV）。
A.
15秒
B.
30秒
C.
60秒
D.
以上都不是
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第7题
封闭式基金交易折（溢）价率的计算公式为（）。
A.
折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额净值）/二级市场价格×100%
B.
折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额净值）/基金份额净值×100%
C.
折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额总值）/基金份额总值×100%
D.
折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额总值）/二级市场价格×100%
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第8题
ETF上市首日的开盘参考价为（）基金份额净值。
A.
前五个工作日的平均
B.
前一日
C.
前一工作日
D.
前三个工作日的平均
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第9题
以下关于ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度的描述，错误的是（）。
A.
中小投资者被排斥在一级市场之外
B.
二级市场上，ETF与普通股票一样在市场挂牌交易
C.
无论是资金在一定规模以上的投资者还是中小投资者，均可按市场价格进行ETF份额的交易
D.
二级市场交易价格可能很大程度地偏离基金份额净值
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第10题
通常在开市后每天发布（）LOF的基金份额净值。
A.
1次
B.
15次
C.
30次
D.
60次
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第11题
以下关于封闭式基金折（溢）价率的描述，错误的是（）。
A.
二级市场价格与基金份额净值同比例下降时，折（溢）价率也下降
B.
折（溢）价率反映了基金份额净值与其二级市场价格之间的关系
C.
基金二级市场价格低于基金份额净值时，为折价交易
D.
基金二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易
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第12题
ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）。
A.
0.0001元
B.
0.001元
C.
0.1元
D.
0.01元
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第13题
证券交易所在开市后根据申购.赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易.申购.赎回基金份额时参考。
A.
十分钟
B.
5分钟
C.
15秒
D.
10秒
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第14题
能够进行套利交易的基金是（）。
A.
保本基金
B.
LOF
C.
伞形基金
D.
ETF
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第15题
ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵循的交易规则包括（）。Ⅰ.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值Ⅱ.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行Ⅲ.基金买入申报数量为100份或其整倍数，不足100份的部分可以卖出Ⅳ.基金申报价格最小变动单位为0.001元
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第16题
下列不属于ETF份额上市交易原则的是（）。
A.
基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
B.
基金申报价格最小变动单位为0.001元
C.
基金买入申报数量为100份或其整数倍
D.
基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%
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第17题
下列关于ETF份额要遵循的交易规则，说法错误的是（）。
A.
基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%
B.
基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出
C.
基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
D.
基金申报价格的最小变动单位为0.01元
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第18题
非跨境ETF其交易日的基金份额净值除了按规定于（）在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次（）个交易日揭示。
A.
次日；1
B.
次日；2
C.
次1个工作日；1
D.
次1个工作日；2
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第19题
（）的存在会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致。
A.
套利机制
B.
被动投资
C.
完全复制指数
D.
实物申购赎回机制
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第20题
下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（）。
A.
以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B.
本质上是一种指数基金
C.
可以进行套利交易
D.
会出现大幅折价或溢价交易现象
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第21题
基金上市后，ETF基金份额参考净值的实时计算与公布是由（）负责。
A.
基金托管人
B.
基金管理人
C.
登记结算机构
D.
证券交易所
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第22题
封闭式基金的折价率反映了基金份额净值与其二级市场价格之间的关系，当市场价格为1.14元，基金份额净值为1.20元，该基金的折价率为（）。
A.
105%
B.
95%
C.
-5%
D.
6%
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第23题
溢价交易时，基金份额净值（）基金二级市场价格。
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第24题
二级市场的重要功能有（）。①筹资②为已发行的金融资产提供流动性③发现资产价格④降低风险
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第25题
ETF上市交易之后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购.赎回清单，并在交易时间内即时揭示（）。
A.
申购.赎回清单
B.
基金份额净值
C.
基金份额参考净值
D.
基金净资产
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第26题
开放式基金的买卖价格以（）为基础。
A.
二级市场供求关系
B.
基金份额净值
C.
基金资产净值
D.
基金份额总值
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第27题
关于ETF，下列说法不正确的是（）。
A.
只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购.赎回
B.
ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度
C.
ETF不如传统指数基金纯粹
D.
与传统指数基金相比，ETF的复制效果更好，成本更低，买卖更为方便
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第28题
下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（）。Ⅰ.股票的账面价值又称为面值，即在股票票面上标明的金额Ⅱ.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定Ⅲ.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的Ⅳ.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第29题
封闭式基金的交易价格在需求低迷时，呈现出（）交易现象。
A.
溢价
B.
折价
C.
平价
D.
没有相关性
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第30题
关于我国的基金估值，以下说法错误的是（）。
A.
基金资产估值的责任人是基金托管人
B.
基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任
C.
基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算
D.
对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
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第31题
基金管理人关于ETF份额参考净值的计算方式，一般需经（）认可后公告；修改ETF份额参考净值计算方式，需经（）认可后公告。
A.
证券交易所；证券业协会
B.
证券交易所：证券交易所
C.
证券业协会：证券交易所
D.
证券业协会；证券业协会
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第32题
基金管理人关于ETF份额参考净值的计算方式，一般需经（）认可后公告。
A.
中国证监会
B.
中国基金业协会
C.
中国证券业协会
D.
证券交易所
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第33题
已发行金融资产的流通市场是（）。
A.
股票市场
B.
债券市场
C.
一级市场
D.
二级市场
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第34题
交易所上市交易的债券按（）估值。
A.
第三方估值机构提供的当日估值净价
B.
当日的开盘价
C.
估值当日的结算价
D.
采用估值技术
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第35题
下列说法正确的是（）。Ⅰ.封闭式基金份额不得申请赎回Ⅱ.封闭式基金份额不得在交易所交易Ⅲ.开放式基金不存在溢价现象Ⅳ.封闭式基金期满后可通过一定的法定程序转为开放式基金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第36题
对存在活跃市场的投资者，估值日无市价的，潜在估值调整对前一日的基金资产净值的影响在（）以上的，应参考投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。
A.
0.25%
B.
0.30%
C.
3%
D.
5%
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第37题
一般来说，开放式基金中的债券基金的申购.赎回价是以（）为基准计算的。
A.
基金份额净值
B.
基金市场供求关系
C.
基金发行时的面值
D.
基金发行时的价格
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第38题
关于我国LOF的交易规则，错误的是（）。
A.
申报价格最小变动单位为0.001元
B.
涨跌幅限制为5%
C.
买入申报数量为100份或其整数倍
D.
上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
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第39题
以下关于ETF和LOF的说法错误的有（）。Ⅰ.ETF的申购和赎回均以现金进行Ⅱ.LOF必须采用指数基金模式Ⅲ.ETF只在二级市场交易Ⅳ.LOF对申购和赎回没有规模的上限
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第40题
下列关于股票基金的说法，错误的是（）。
A.
股票基金的价格在每一个交易日内始终处于变化之中
B.
与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高
C.
股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格
D.
股票型基金80%以上的资产为股票资产
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第41题
下列关于基金估值原则的说法，错误的是（）
A.
基金的估值主要是在基金存续期间从整个基金的层面对基金资产和负债进行公允价值确定的过程
B.
若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值
C.
若投资项目无相应的活跃市场，则应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值
D.
有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的则不能确定公允价值
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第42题
下列关于股票基金与股票的不同之处，说法错误的是（）。
A.
股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险
B.
非上市股票基金每一交易日只有一个价格
C.
股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险
D.
可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断
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第43题
如遇所投资基金不公布基金份额净值，进行折算或拆分.估值日无交易等特殊情况，基金管理人根据以下原则估值（）。Ⅰ以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与基金估值频率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为估值基础Ⅱ以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市场环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值Ⅲ以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，如最近交易日后市场环境发生了重大变化，可使用最新的基金份额净值为基础或参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价值Ⅳ如果所投资基金前一估值日至估值日期间发生分红除权.折算或拆分，基金管理人应根据基金份额净值或收盘价.单位基金份额分红金额.折算或拆分比例.持仓份额等因素合理确定公允价值
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第44题
开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（）。
A.
基金资产净值和基金累计份额净值
B.
基金资产净值和基金份额净值
C.
基金资产总值和基金资产净值
D.
基金份额净值和基金份额累计净值
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第45题
对在交易所上市交易的可转换债券按当日（）作为估值全价。
A.
收盘价
B.
平均价
C.
成本
D.
开盘价
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第46题
我国的开放式基金于每个交易日估值，并不晚于（）公告份额净值。
A.
每周五
B.
当日
C.
下一个交易日
D.
两日后
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第47题
配股和增发新股等未上市的股票，按（）估值。
A.
在证券交易所上市的同一股票的市价
B.
基金资产的历史成本
C.
在证券交易所上市的相似股票的市价
D.
单位基金资产净值
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第48题
下列关于市净率法的表述，错误的是（）。
A.
市净率等于每股价值除以每股账面价值
B.
市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的金融机构，因为这类企业的净资产账面价值更加接近市场价值
C.
制造业的估值通常会用市净率倍数法
D.
市净率倍数法估值与市盈率倍数法类似
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第49题
（）是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算。
A.
基金份额净值
B.
基金累计净值
C.
基金份额累计净值
D.
申购价
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第50题
仅能投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市场的是（）。
A.
一级债基
B.
二级债基
C.
标准债券型基金
D.
普通债券型基金
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搜题
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