在风险评估的基础上，基金管理人可通过加强内部控制，建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是（）。

A. 设立风险信息反馈机制

B. 对已发生的风险事件进行自查和整改

C. 建立企业风险评估机构

D. 制定防范风险的奖惩制度

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 安全风险分级管控

B. 隐患排查治理

C. 风险防范化解

D. 安全风险评估与论证机制

E. 安全隐患排查管控

A. 安全风险分级管控

B. 隐患排查治理

C. 风险防范化解

D. 安全风险评估与论证机制

E. 安全隐患排查管控

A. 安全风险分级管控

B. 隐患排查治理

C. 风险防范化解

D. 安全风险评估与论证机制

E. 安全隐患排查管控

A. 安全风险分级管控

B. 隐患排查治理

C. 风险防范化解

D. 安全风险评估与论证机制

E. 安全隐患排查管控

A. 安全风险分级管控

B. 隐患排查治理

C. 风险防范化解

D. 安全风险评估与论证机制

E. 安全隐患排查管控

A. 风险控制制度

B. 内部稽核监控制度

C. 基金公司投资决策委员会制度

D. 信息技术系统管理制度

A. 基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估

B. 风险识别.风险评估.风险应对.风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节

C. 基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价

D. 基金公司应当建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控

A. 基金管理公司根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度

B. 风险管理是投资流程中的最后一环

C. 基金管理公司通常会成立风险管理委员会

D. 风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责，也是投资.市场.运营等各部门的工作的一部分

A. 不可控风险是指风险的岀现不受风险承担者所控制，这类风险通常来自期货市场之外，但对期货市场的相关主体可能产生影响

B. 不可控风险包括宏观经济环境变化风险和政策性风险

C. 可控风险是指通过采取措施，是可以控制或可以管理的风险

D. 期货市场的风险管理重点放在不可控风险上

A. 基金投资交易过程中存在合规性风险

B. 基金投资交易中存在投资组合风险

C. 基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控

D. 基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制

A. 基金管理人的风险控制能力

B. 基金产品风险评价结果

C. 基金经理的过往业绩

D. 基金销售机构的营销计划

A. 内部控制

B. 外部控制

C. 直接控制

D. 间接控制

A. 只需通过建立组织机制.运用管理方法形成的系统

B. 通过建立组织机制.运用管理方法.实施操作程序与控制措施而形成的系统

C. 内部管理人员实施监督的程序

D. 为防范和化解风险而制定的制度

A. 组织机制

B. 运用管理方法

C. 实施操作程序与控制措施

D. 以上都是

A. 环境控制

B. 风险评估

C. 控制活动

D. 信息沟通

A. 员工自律

B. 风险控制制度

C. 部门各级主管的检查监督

D. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 加强对套期保值交易中现金流风险、流动性风险和操作风险等的管理

B. 企业需要具备健全的内部控制制度和风险管理制度

C. 企业应完善套期保值的机构设置。要保证套期保值效果，规范的组织体系是科学决策、高效执行和风险控制的重要前提和基本保障

D. 企业在参与期货套期保值之前，需要结合自身情况进行评估，以判断是否有套期保值需求，以及是否具备实施套期保值操作的能力

A. 流动性风险可表现为基金管理人由于个股市场流动性不足而无法按预期价格将股票卖出

B. 建立流动性预警机制可以预防流动性风险

C. 因利率变动产生的基金价值的不确定性是流动性风险

D. 基金流动性风险同时影响资金的供给与需求

A. 安全风险分级管控机制

B. 隐患排查治理双重预防机制

C. 安全风险管控和隐患排查双重预防机制

D. 安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制

A. 证券公司应规范董事会.监事会.高级管理层.反洗钱管理部门.内审部门.人力资源部门.信息科技部门.境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工

B. 证券公司应依法采取预防.监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度.客户身份资料和交易记录保存制度.大额交易和可以交易报告制度.保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

C. 证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别.审慎评估.有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险

D. 证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责

A. 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

B. 建立与风险监管指标相适应的外部监督制度

C. 建立动态的风险监控

D. 建立动态的资本补足机制

A. 风险识别

B. 风险控制

C. 风险评估

D. 输入控制

A. 风险识别

B. 风险控制

C. 风险评估

D. 输入控制

A. 风险识别

B. 风险控制

C. 风险评估

D. 输入控制

A. 风险识别

B. 风险控制

C. 风险评估

D. 输入控制

A. 风险识别

B. 风险控制

C. 风险评估

D. 输入控制

A. 风险识别

B. 风险控制

C. 风险评估

D. 输入控制

A. 合规风险不能简单视同于操作风险.声誉风险和道德风险

B. 大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上

C. 操作风险是指由基金管理人经营.管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险

D. 道德风险是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险

A. 构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制

B. 健全风险防范化解机制

C. 构建综合治理机制

D. 健全联合防控机制

A. 构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制

B. 健全风险防范化解机制

C. 构建综合治理机制

D. 健全联合防控机制

A. 构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制

B. 健全风险防范化解机制

C. 构建综合治理机制

D. 健全联合防控机制

A. 构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制

B. 健全风险防范化解机制

C. 构建综合治理机制

D. 健全联合防控机制

A. 控制环境

B. 风险评估

C. 控制活动

D. 控制结果

A. （）对本单位安全风险辨识管控全面负责，组织落实安全风险辨识管控工作。

B. 企业开展安全生产辨识，每年不少于（）。

C. 预防生产安全事故的两道防火墙是指（）。

D. 企业安全风险辨识管控的主体是各类监管部门及第三方监控机构。

E. 企业安全风险等级可从高到低划分，其中最低的是零风险。

F. 《安全生产法》规定，生产经营单位必须构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制。

A. （）对本单位安全风险辨识管控全面负责，组织落实安全风险辨识管控工作。

B. 企业开展安全生产辨识，每年不少于（）。

C. 预防生产安全事故的两道防火墙是指（）。

D. 企业安全风险辨识管控的主体是各类监管部门及第三方监控机构。

E. 企业安全风险等级可从高到低划分，其中最低的是零风险。

F. 《安全生产法》规定，生产经营单位必须构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制。

A. （）对本单位安全风险辨识管控全面负责，组织落实安全风险辨识管控工作。

B. 企业开展安全生产辨识，每年不少于（）。

C. 预防生产安全事故的两道防火墙是指（）。

D. 企业安全风险辨识管控的主体是各类监管部门及第三方监控机构。

E. 企业安全风险等级可从高到低划分，其中最低的是零风险。

F. 《安全生产法》规定，生产经营单位必须构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制。

A. （）对本单位安全风险辨识管控全面负责，组织落实安全风险辨识管控工作。

B. 企业开展安全生产辨识，每年不少于（）。

C. 预防生产安全事故的两道防火墙是指（）。

D. 企业安全风险辨识管控的主体是各类监管部门及第三方监控机构。

E. 企业安全风险等级可从高到低划分，其中最低的是零风险。

F. 《安全生产法》规定，生产经营单位必须构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制。

A. 内部环境

B. 内部监督

C. 控制活动

D. 风险评估

A. 注册资本要求

B. 业务审批

C. 禁止同业竞争

D. 防范和控制风险

A. 正确

B. 错误

A. 事中风险控制

B. 事后责任赔偿

C. 事前风险防范

D. 预防控制为主

A. 事中风险控制

B. 事后责任赔偿

C. 事前风险防范

D. 预防控制为主