（）是指基金从业人员应当忠实于所在机构，避免与所在机构利益发生冲突，不得损害所在机构的利益。

A. 尽责

B. 忠诚

C. 诚实

D. 守信

A. 从事与投资人利益相冲突的业务

B. 以相关方利益优先

C. 不在不同基金资产之间进行利益输送

D. 挪用交易资金

A. 从事与投资人利益相冲突的业务

B. 采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突

C. 遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，及时向所在机构报告

D. 不利用工作之便向任何机构和个人输送利益

A. 优先

B. 其次

C. 最后

D. 不必

A. 接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

B. 利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益

C. 利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益

D. 保护所在机构财产与信息安全，防止所在机构资产损失.丢失

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

B. 基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩

C. 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突

D. 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征

A. 基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制

B. 基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务

C. 基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务

D. 私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务

A. 股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员

B. 公司应当在组织机构和人员的责任体系.报告路径.决策机制等几个方面体现统一性和完整性

C. 在公司股东以及员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障股东的利益

D. 公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送

A. 不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

B. 严格遵守所在机构的授权制度

C. 严格遵守所在机构工作纪律，服从领导

D. 秉持勤勉的工作态度，爱岗敬业

A. ①③

B. ①②

C. ②③④

D. ①③④

A. 证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露

B. 证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施

C. 证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则

D. 证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度

A. 公私分明和廉洁自律

B. 自觉维护基金行业的形象

C. 自觉维护所在机构的利益

D. 以上都是

A. 法律法规知识

B. 专业知识

C. 专业技能

D. 以上都是

A. 正确

B. 错误

A. 不得以他人名义参与期货交易

B. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

A. 为和其他公司争夺客户，可许诺投资者低于行业自律标准收取手续费

B. 本单位管理人员发出违法违规的指令的，按程序向股东会报告

C. 客户有不合理的要求时，不能迎合

D. 如果发现客户有不诚信行为时，应当及时向公司报告

A. 统计申请机构的高管是否具备基金从业资格

B. 了解申请机构的股权结构，是否存在直接.间接外资来源

C. 分析申请机构所申请业务应适用的自律规范

D. 调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务

A. 基金从业人员不得买卖证券

B. 公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资

C. 公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

D. 当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金管理人利益优先

A. 对于兼营保理.担保.房地产开发.交易平台等业务的申请机构，为防范风险，基金业协会对从事与私募基金业务相冲突业务的上述机构将不予登记

B. 对于兼营民间借贷.民间融资.配资业务.小额理财.小额借贷.P2P/P2众筹等业务的申请机构，可以在设立专门从事私募基金管理业务的机构后申请基金管理人登记

C. 基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务

D. 基金管理人可以兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 基金份额持有人利益优先

B. 基金管理公司利益优先

C. 风险最小化

D. 利润最大化

A. 诚实守信，恪尽职守

B. 保守客户的商业秘密

C. 充分揭示期货交易风险

D. 具有完全民事行为能力

A. 客户合法利益优先

B. 客户盈利优先

C. 承诺收益

D. 严格执法

A. 诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉

B. 以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

C. 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证

D. 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则

A. 应当坚持专业化管理原则

B. 管理可能导致利益输送的不同私募基金的，应当建立防范利益输送的机制

C. 管理可能导致利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益冲突的机制

D. 应当坚持统一管理原则

A. 基金管理人员

B. 基金份额持有人

C. 基金托管人员

D. 基金销售机构

A. 兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务

B. 从事损害投资者利益的投资活动

C. 不得兼营与投资管理的买方业务存在冲突的业务

D. 兼营其他非金融业务

A. 基金份额持有人

B. 基金管理公司

C. 基金公司股东

D. 基金公司员工

A. 具有良好的职业道德与守法意识

B. 不以本人或者他人名义从事期货交易

C. 不为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

D. 充分揭示期货交易风险

A. 机构投资者买卖基金份额征收印花税

B. 机构投资者买卖基金份额免征增值税

C. 机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税

D. 对内地企业投资者通过基金互认买卖香港基金份额取得的转让差价所得，暂不征收企业所得税

A. 不得从事与投资人利益相冲突的业务

B. 不得在不同基金资产之间.基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

C. 不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

D. 不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额

A. 基金管理人与基金销售机构权利的部分

B. 基金管理人与基金销售机构义务的部分

C. 涉及投资者利益的部分

D. 涉及基金管理人利益的部分

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 基金份额持有人

D. 基金监管机构

A. 股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等

B. 股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管

C. 股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集

D. 股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

A. 专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务

B. 非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务

C. 分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构

D. 证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除

A. 主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等

B. 股权投资基金必须由基金托管机构托管

C. 基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集

D. 只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

A. 私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B. 证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致

C. 证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

D. 私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则

A. 忠诚义务

B. 诚信义务

C. 公开义务

D. 专业义务

A. 基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产

B. 基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理

C. 基金托管人不得被委托担任不同基金的基金服务机构

D. 基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力

A. 使组织能够防治与工作相关的伤害与健康损害

B. 使组织能完全地消除所有的伤害与健康损害的可能性

C. 所指导的只包含企业，不适用于公益组织、机构等

D. 保障人民群众财产安全

A. 使组织能够防治与工作相关的伤害与健康损害

B. 使组织能完全地消除所有的伤害与健康损害的可能性

C. 所指导的只包含企业，不适用于公益组织、机构等

D. 保障人民群众财产安全

A. 使组织能够防治与工作相关的伤害与健康损害

B. 使组织能完全地消除所有的伤害与健康损害的可能性

C. 所指导的只包含企业，不适用于公益组织、机构等

D. 保障人民群众财产安全

A. 使组织能够防治与工作相关的伤害与健康损害

B. 使组织能完全地消除所有的伤害与健康损害的可能性

C. 所指导的只包含企业，不适用于公益组织、机构等

D. 保障人民群众财产安全

A. 使组织能够防治与工作相关的伤害与健康损害

B. 使组织能完全地消除所有的伤害与健康损害的可能性

C. 所指导的只包含企业，不适用于公益组织、机构等

D. 保障人民群众财产安全

A. 使组织能够防治与工作相关的伤害与健康损害

B. 使组织能完全地消除所有的伤害与健康损害的可能性

C. 所指导的只包含企业，不适用于公益组织、机构等

D. 保障人民群众财产安全

A. 为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证

B. 代理客户从事期货交易

C. 以本人或者他人名义从事期货交易

D. 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

A. 投资机构与被投资企业的目的都是改善企业经营管理，实现公司股权价值提升

B. 投资机构与被投资企业的发展目标重点有所不同，在企业经营中难免出现企业家的行为与投资机构利益不一致的现象

C. 投资机构作为外部投资者，要减少或消除信息不对称等潜在问题，包括规避企业家的委托代理风险

D. 更好地了解企业运营的实际情况，并积极应对内外部环境变化与经营风险

A. 基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产

B. 基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理

C. 基金托管人一定不得被委托担任同一基金的基金服务机构。

D. 基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力

A. 访谈机构的服务对象

B. 精确地分析关键的利益相关者

C. 明确机构的使命和定位

D. 全面描述机构所处的外部环境

E. 确定参与战略规划的人员