在忠诚廉洁方面，基金从业人员应当做到（）。

A. 不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

B. 严格遵守所在机构的授权制度

C. 严格遵守所在机构工作纪律，服从领导

D. 秉持勤勉的工作态度，爱岗敬业

A. 忠诚廉洁

B. 诚实守信

C. 爱岗敬业

D. 服务群众

A. 公私分明和廉洁自律

B. 自觉维护基金行业的形象

C. 自觉维护所在机构的利益

D. 以上都是

A. 接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

B. 利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益

C. 利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益

D. 保护所在机构财产与信息安全，防止所在机构资产损失.丢失

A. 公平交易

B. 公开交易

C. 公正交易

D. 自愿交易

A. 尽责

B. 忠诚

C. 诚实

D. 守信

A. 每周

B. 每月

C. 每个季度

D. 每年

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 保守秘密

B. 客户至上

C. 忠诚尽责

D. 专业审慎

A. 董事会

B. 监事会

C. 高级管理人员

D. 股东大会

A. 一视同仁、不卑不亢

B. 热情友好、宾客至上

C. 敬业爱岗、忠于职守

D. 团结服务、顾全大局

A. 一视同仁、不卑不亢

B. 热情友好、宾客至上

C. 敬业爱岗、忠于职守

D. 团结服务、顾全大局

A. 热情友好，宾客至上

B. 爱岗敬业、忠于职守

C. 诚实守信、办事公道

D. 遵纪守法，廉洁奉公

A. 服务群众，奉献社会

B. 爱岗敬业，忠于职守

C. 诚实守信，办事公道

D. 遵纪守法，廉洁奉公

A. 服务群众，奉献社会

B. 爱岗敬业，忠于职守

C. 诚实守信，办事公道

D. 遵纪守法，廉洁奉公

A. 服务群众，奉献社会

B. 爱岗敬业，忠于职守

C. 诚实守信，办事公道

D. 遵纪守法，廉洁奉公

A. 热情友好，宾客至上

B. 爱岗敬业、忠于职守

C. 诚实守信、办事公道

D. 遵纪守法，廉洁奉公

A. 在宣传销售基金产品时，基金从业人员应正确向其揭示投资风险，不得做出不当承诺

B. 证券投资基金活动应遵循公平.公开.公正的原则，不得进行内幕交易

C. 基金业是个竞争激烈的行业，基金从业人员应为了公司排挤竞争对手

D. 基金从业人员不得利用资金优势.持股优势等误导和干扰市场

A. 热情友好、宾客至上

B. 语言优美、谈吐文雅

C. 耐心细致、优质服务

D. 一视同仁、不卑不亢

E. 遵纪守法、廉洁奉公

A. 热情友好、宾客至上

B. 语言优美、谈吐文雅

C. 耐心细致、优质服务

D. 一视同仁、不卑不亢

E. 遵纪守法、廉洁奉公

A. 在任职期间不得泄露任何客户资料和交易信息，但在离职后不再限制

B. 不得泄露在执业活动中所获知的商业秘密，但可用以为自己谋取利益

C. 不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息

D. 不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息，但可用以为他人谋取利益

A. 基金从业人员不得买卖证券

B. 公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资

C. 公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

D. 当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金管理人利益优先

A. 证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任

B. 证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控

C. 每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告

D. 如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避.利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告

A. 采用贬低同行方式招揽顾客

B. 正确对待利益问题

C. 不择手段地竞争

D. 利用内幕交易盈利

A. 不欺诈客户

B. 坚持诚信的无条件性原则

C. 自觉抵制内幕交易和操纵市场的行为

D. 与同行进行正当竞争

A. 领导

B. 企业

C. 行业

D. 客户

A. 真诚老实

B. 表里如一

C. 言而有信

D. 以上都是

A. 不得欺诈客户

B. 不得进行内幕交易和操纵市场

C. 不得进行不正当竞争

D. 以上都是

A. 该基金管理人的从业人员

B. 该基金销售机构的从业人员

C. 通过基金从业资格考试的个人

D. 该基金托管人的从业人员

A. 小李说，“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开展行业宣传”

B. 小李说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”

C. 小王说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记.备案”

D. 小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”

A. 是基金职业道德的核心规范

B. 诚实守信是赢得投资人信心和信任的基本要素

C. 诚实守信必然要落实到基金从业人员的执业行为上

D. 基金行业要健康发展，必须以合法合规为本

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 不卑不亢

B. 真诚公道

C. 廉洁奉公

D. 敬业爱岗

A. 不卑不亢

B. 真诚公道

C. 廉洁奉公

D. 敬业爱岗

A. 基金管理人依法应当承担的职责可以委托后而免除

B. 基金管理人委托基金服务机构开展服务前，应当对基金服务机构开展尽职调查，了解其人员储备.业务隔离措施.软硬件设施.专业能力.诚信状况等情况

C. 基金管理人委托基金服务机构开展服务前应与基金服务机构签订书面服务协议，明确双方的权利义务及违约责任

D. 基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之后，应当建立对基金服务机构的持续评估机制，并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查

A. 事中内部控制体系

B. 事中管控措施

C. 事中监管执法

D. 事中风险评估

A. 基金业的主管机构从中国人民银行过渡为基金业协会

B. 基金监管法规从地方行政法规起步，到国务院行政条例，再到全国人大修订法律

C. 基金市场的主流品种从不规范的“老基金”到封闭式基金，再到开放式基金

D. 中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉

A. 遵纪守法，廉洁奉公

B. 发展个人爱好

C. 爱岗敬业，忠于职守

D. 服务群众，奉献社会

A. 遵纪守法，廉洁奉公

B. 发展个人爱好

C. 爱岗敬业，忠于职守

D. 服务群众，奉献社会

A. 遵纪守法，廉洁奉公

B. 发展个人爱好

C. 爱岗敬业，忠于职守

D. 服务群众，奉献社会

A. 基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书

B. 商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

C. 证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介.基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格

D. 证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

A. 基金职业道德教育

B. 对基金从业人员的在岗培训

C. 组织基金从业人员继续教育

D. 基金业协会的自律管理

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案

B. 对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告

C. 基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续

D. 各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 诚实信用

B. 遵纪守法

C. 廉洁自律

D. 公平公正

E. 忠诚勇敢