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第1题
客户利益优先的原则要求基金从业人员（）。
A.
从事与投资人利益相冲突的业务
B.
以相关方利益优先
C.
不在不同基金资产之间进行利益输送
D.
挪用交易资金
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第2题
客户利益优先要求基金从业人员应当遵守的规则不包括（）。
A.
不得从事与投资人利益相冲突的业务
B.
不得在不同基金资产之间.基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
C.
不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
D.
不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额
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第3题
当基金份额持有人的利益与基金管理人的利益发生冲突时，基金管理人应当坚持（）。
A.
基金管理公司利益优先的原则
B.
基金管理公司.基金托管银行.基金份额持有人利益兼顾原则
C.
基金托管银行利益优先的原则
D.
基金份额持有人利益优先的原则
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第4题
下列行为违反了客户利益优先的是（）。
A.
从事与投资人利益相冲突的业务
B.
采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突
C.
遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，及时向所在机构报告
D.
不利用工作之便向任何机构和个人输送利益
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第5题
基金从业人员在服务的过程中，不符合客户至上要求的是（）。
A.
不以财富多寡作为服务标准
B.
对师长提供特别服务
C.
尊重残疾客户
D.
客户利益优先
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第6题
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。
A.
客户利益优先；先开发的客户利益优先
B.
自身利益优先；先开发的客户利益优先
C.
客户利益优先；公平对待
D.
自身利益优先；公平对待
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第7题
基金客户服务的原则包括（）。Ⅰ投资者利益优先原则Ⅱ安全第一原则Ⅲ专业规范原则Ⅳ依法监管原则
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第8题
（）是基金客户服务的宗旨。
A.
安全第一
B.
投资者利益优先
C.
专业规范
D.
有效沟通
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第9题
“公司应当保持经营运作公开.透明，保障股东.董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务”体现的是（）。
A.
人员敬业原则
B.
经营运作公开.透明原则
C.
制衡原则
D.
基金份额持有人利益优先原则
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第10题
下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（）。
A.
私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
B.
证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致
C.
证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
D.
私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则
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第11题
期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。
A.
诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
B.
以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
C.
向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证
D.
当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则
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第12题
基金销售机构在基金销售中应遵循基金销售适用性的指导原则，把合适的产品卖给合适的基金投资者。下列选项中，不属于基金销售适用性的指导原则的是（）。
A.
全面性原则
B.
及时性原则
C.
投资人利益优先原则
D.
主观性原则
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第13题
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应遵循的原则不包括（）。
A.
有效性原则
B.
客观性原则
C.
公正性原则
D.
差异性原则
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第14题
下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（）。
A.
基金从业人员不得买卖证券
B.
公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资
C.
公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
D.
当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金管理人利益优先
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第15题
期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持（）的原则。
A.
客户合法利益优先
B.
客户盈利优先
C.
承诺收益
D.
严格执法
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第16题
当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以（）利益优先。
A.
基金管理人员
B.
基金份额持有人
C.
基金托管人员
D.
基金销售机构
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第17题
下列不属于期货从业人员执业行为规范的是（）。
A.
诚实守信，恪尽职守
B.
保守客户的商业秘密
C.
充分揭示期货交易风险
D.
具有完全民事行为能力
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第18题
根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有（）。
A.
具有良好的职业道德与守法意识
B.
不以本人或者他人名义从事期货交易
C.
不为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
D.
充分揭示期货交易风险
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第19题
基金客户服务“投资者利益优先”的宗旨体现的核心服务理念不包括（）。
A.
良好的客服形象
B.
良好的技术
C.
良好的客户关系
D.
良好的客户体验
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第20题
在公司.股东以及公司员工的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。
A.
基金份额持有人
B.
基金管理公司
C.
基金公司股东
D.
基金公司员工
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第21题
基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益，在基金份额持有人的利益与基金管理公司.基金托管银行的利益发生冲突时，应当坚持（）原则。
A.
基金份额持有人利益优先
B.
基金管理公司利益优先
C.
风险最小化
D.
利润最大化
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第22题
基金客户服务的核心服务理念是（）。
A.
良好的客服形象
B.
良好的技术
C.
良好的客户关系
D.
以上都是
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第23题
（）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。
A.
忠诚尽责
B.
客户至上
C.
专业审慎
D.
诚实守信
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第24题
基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，不正确的行为是（）。
A.
向投资人承诺收益
B.
对投资人风险承受能力进行调查
C.
了解投资者的投资目标
D.
推荐适合投资人的基金产品
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第25题
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当（）。
A.
事先不需要取得客户同意
B.
事后不需告知客户
C.
不需向证券交易所报告
D.
防范利益冲突.保护客户合法权益
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第26题
期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。
A.
为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证
B.
代理客户从事期货交易
C.
以本人或者他人名义从事期货交易
D.
向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
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第27题
基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。这表述的是基金销售适用性应当遵循的（）。
A.
投资人利益优先原则
B.
全面性原则
C.
及时性原则
D.
客观性原则
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第28题
相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司.股东.董事.管理层.员工要遵守的原则有（）。Ⅰ基金份额持有人利益优先原则Ⅱ公司独立运作原则Ⅲ公司的统一性和完整性原则Ⅳ业务与信息隔离原则
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第29题
基金管理公司董事在公司治理中不需要遵守的原则的是（）。
A.
公司独立运作原则
B.
制衡原则
C.
经营运作公平正义原则
D.
股东诚信与合作原则
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第30题
基金行业属于（）服务型行业，基金从业人员的职业技能如何，直接关系客户的利益和整个行业的形象。
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第31题
以下属于儿童社会工作实务原则的包括（）
A.
避免伤害原则
B.
均衡原则
C.
效率原则
D.
优先原则
E.
利益最大原则
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第32题
儿童社会工作的实务原则包括（）。
A.
优先原则
B.
利益最大原则
C.
最小伤害原则
D.
发展原则
E.
公平原则
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第33题
对以往销售的历史数据进行收集.评价.总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会属于（）。
A.
基金客户服务步骤
B.
基金客户服务内容
C.
基金客户服务原则
D.
基金客户服务意义
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第34题
下列说法正确的是（）。Ⅰ.基金从业人员不得借助行政手段开展业务Ⅱ.基金从业人员不得采取赠送实物.保险.基金份额等方式销售基金Ⅲ.基金从业人员不宜从事自己力所不能及的工作Ⅳ.基金从业人员不能因为基金份额多寡而厚此薄彼
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第35题
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，说法正确的有（）。Ⅰ.与基金投资人的利益发生冲突时，优先保障基金投资人的合法利益Ⅱ.将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节Ⅲ.对基金管理人.基金产品和基金投资人的调查和评价，应尽力做到客观准确Ⅳ.基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应根据实际情况及时更新
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第36题
证券经纪商接受客户委托后应按（）的原则进行申报竞价。Ⅰ.时间优先Ⅱ.价格优先Ⅲ.等级优先Ⅳ.客户优先
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第37题
下列关于基金客户服务流程的表述，不正确的是（）。
A.
在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则
B.
在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知
C.
基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护
D.
对于基金客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年
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第38题
（）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。
A.
投资者利益优先原则
B.
勤勉尽责原则
C.
客观性原则
D.
审慎性原则
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第39题
运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券，应当遵循（）原则，防范利益冲突。
A.
货银对付
B.
共同对手方
C.
基金管理人利益优先
D.
基金份额持有人利益优先
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第40题
诚实守信就是真诚老实.表里如一.言而有信。下列关于诚实守信的基本要求的表述中，错误的是（）。
A.
在宣传销售基金产品时，基金从业人员应正确向其揭示投资风险，不得做出不当承诺
B.
证券投资基金活动应遵循公平.公开.公正的原则，不得进行内幕交易
C.
基金业是个竞争激烈的行业，基金从业人员应为了公司排挤竞争对手
D.
基金从业人员不得利用资金优势.持股优势等误导和干扰市场
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第41题
期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，可以适当从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人牟取属于本公司的商业机会。（）
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第42题
证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是（）。
A.
时间优先，价格优先
B.
时间优先，客户优先
C.
时间优先，机构优先
D.
价格优先，客户优先
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第43题
下列（）行为违反了审慎开展执业活动的要求。Ⅰ.交易结束马上销毁记录Ⅱ.区分投资分析和建议演示中的事实.观点和假设Ⅲ.牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高专业化风险管理水平Ⅳ.合理分析.判断影响投资分析.建议或行动的重要因素
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第44题
下列不属于审慎开展执业活动要求的是（）。
A.
向客户推荐合适的基金
B.
记载保留适当记录
C.
以自己的依据提供投资建议
D.
树立风险控制意识
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第45题
导游人员要做好导游服务工作必须遵循的原则中不包括（）。
A.
独立处理问题的原则
B.
维护游客合法权益的原则
C.
满足游客合理需求的原则
D.
经济效益和社会效益相结合的原则
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第46题
导游人员要做好导游服务工作必须遵循的原则中不包括（）。
A.
独立处理问题的原则
B.
维护游客合法权益的原则
C.
满足游客合理需求的原则
D.
经济效益和社会效益相结合的原则
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第47题
某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时，只介绍表现最好的基金，刻意忽略业绩并不突出的基金。这种行为违反了（）原则。
A.
诚实守信
B.
守法合规
C.
专业审慎
D.
客户至上
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第48题
投资合规性风险不包括（）。
A.
基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B.
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C.
业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为
D.
利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示.暗示他人从事相关交易活动
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第49题
下列关于债券成交原则的说法中，错误的是（）。
A.
价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券
B.
时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交
C.
价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交
D.
客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖
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第50题
在公司.股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。
A.
基金管理人
B.
基金托管人
C.
基金份额持有人
D.
基金监管机构
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