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有关防范利益冲突要求的说法错误的是()。

A. 基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制

B. 基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务

C. 基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务

D. 私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务

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第1题

有关防范利益冲突要求的说法错误的是()。

A. 基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制

B. 基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务

C. 基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务

D. 私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务

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第2题

下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法,错误的是()。

A. 证券公司.证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程.披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突

B. 证券公司.证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益,或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点

C. 发布证券研究报告业务的相关人员,可以同时从事证券自营.证券资产管理等业务

D. 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在研究报告日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易

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第3题

基金服务业务中可能存在的利益冲突说法错误的是()

A. 基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产

B. 基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理

C. 基金托管人一定不得被委托担任同一基金的基金服务机构。

D. 基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力

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第4题

下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()。

A. 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B. 制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度

C. 建立健全信息隔离机制

D. 保持办公场所和办公设备相对独立

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第5题

根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》,证券公司应当做好利益冲突管理工作,以下关于利益冲突管理说法有误的是()。

A. 证券公司已采取信息隔离墙等措施,依然难以避免利益冲突的,应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露

B. 证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的,应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施

C. 证券公司在对相关业务进行限制时,应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则

D. 证券公司有关业务决策机构必须统筹大局,可以不实行回避制度

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第6题

下列有关基金管理公司治理中的原则中,有误的一项是()。

A. 股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员

B. 公司应当在组织机构和人员的责任体系.报告路径.决策机制等几个方面体现统一性和完整性

C. 在公司股东以及员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障股东的利益

D. 公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度,防范不正当关联交易和利益输送

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第7题

同一私募基金管理人对不同类别私募基金进行管理时,下列做法中不正确的是()。

A. 应当坚持专业化管理原则

B. 管理可能导致利益输送的不同私募基金的,应当建立防范利益输送的机制

C. 管理可能导致利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益冲突的机制

D. 应当坚持统一管理原则

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第8题

下列关于基金管理人及其从业人员的说法,正确的是()。

A. 基金从业人员不得买卖证券

B. 公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资

C. 公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

D. 当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以基金管理人利益优先

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第9题

基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求不包括()

A. 主体资格要求

B. 专业化经营要求

C. 防范利益冲突要求

D. 制定和执行要求

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第10题

下列关于投资者对于收益要求的说法,错误的是()。

A. 要获得高收益率,就必须承担高风险

B. 投资经理应当为客户提供保荐业务

C. 投资经理必须要提醒客户投资的下行风险

D. 投资经理必须确保客户的收益率要求能够在法律限制范围内得以实现

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第11题

下列行为违反了客户利益优先的是()。

A. 从事与投资人利益相冲突的业务

B. 采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突

C. 遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,及时向所在机构报告

D. 不利用工作之便向任何机构和个人输送利益

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第12题

基金的信息披露的作用不包括

A. 有利于基金投资者作出理性判断

B. 有利于防范利益输送与利益冲突

C. 有利于促进股权投资基金市场的长期稳定

D. 有利于提高基金收益

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第13题

下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法,错误的是()。

A. 财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务

B. 接受委托的,财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

C. 财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程,对上市公司并购重组活动进行充分.广泛.合理的调查

D. 委托人应当配合财务顾问进行尽职调查,提供相应的文件资料

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第14题

关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求,下列表述错误的是()。

A. 股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金

B. 股权投资基金管理人应当建立资金募集.投资运作.信息披露.合规风控.业务外包.会计核算.投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度

C. 股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度,还要有效实施

D. 股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理

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第15题

在某福利院中,服务对象偷偷告诉社会工作者,他亲眼目睹了一个男孩打骂欺负一个女孩,而打骂者也清楚只有该服务对象知道此事,并威胁他不准告发。服务对象特别嘱咐社会工作者不能向外人透露此事。以上所述案例反映了社会工作伦理难题中的()

A. 保密问题

B. 人情与法制及规定的冲突问题

C. 价值介入与客观性的矛盾

D. 个人利益和社会责任之间的冲突

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第16题

关于屋面防水要求的说法,错误的是()

A. 屋面防水应以排为主.以防为辅

B. 找坡层最薄处厚度不宜小于20mm

C. 混凝土结构层宜采用结栖找坡.坡度不应小于3%

D. 保温层上的找平层应在水泥初凝前压实抹平.并应留设分格缝

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第17题

某社工曾帮助一名青少年重新入学读书,该少年的父母很感激,打算送礼并宴请这位社工。你认为该社工遇到了哪种伦理难题?()

A. 人情与法制及规定的冲突

B. 个人利益与社会责任的冲突

C. 价值介入与客观性的矛盾

D. 自我决定原则和家长制

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第18题

当布料杆处于全伸状态时,混凝土泵车的移动速度不得超过10km/h。。()

A. 正确

B. 错误

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第19题

中学生小强向社会工作者紫晴抱怨他的父母平时工作很忙,每天早出晚归的,小强与父母之间经常是以小纸条的形式进行交流的,生活上只给他请了个保姆。虽然父母为其提供了较好物质生活环境,但他一点都不快乐。紫晴听了小强的讲述后,心里也感到很内疚,因为自己对女儿也是如此。由于工作忙,虽然在同一屋檐下生活,但经常几天说不上一句话,更不能经常陪伴女儿旁边,女儿只能跟爷爷奶奶,想必女儿也有与小强相似的感受。此时,紫晴可能遇到的伦理困境是()。

A. 自我决定问题

B. 价值介入与客观性的矛盾

C. 个人利益满足与职业的社会责任之间的冲突

D. 人情与法制及规定的冲突问题

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第20题

劳动争议案件对仲裁结果不服的,可以起诉,起诉必须满足的要求有()。

A. 原告是与本案有直接利害关系的公民的直系亲属

B. 原告是与本案有直接利害关系的法人

C. 有明确的被告

D. 有具体的诉讼请求和具体的事实、理由

E. 属于人民法院受理民事诉讼的范围和受诉人民法院管辖

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第21题

下列不属于基金信息披露的作用的是()。

A. 有利于基金投资者作出理性判断

B. 有利于防范利益输送与利益冲突

C. 有利于促进股权投资基金市场的长期稳定

D. 长期发展不利于股权投资基金的市场稳定

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第22题

下列关于消防用电要求的说法,错误的是()。

A. 施工现场的消火栓泵应采用专用消防配电线路

B. 专用消防配电线路应自施工现场分配电箱上端接入

C. 专用消防配电线路应保持不间断供电

D. 临时消防电路应与在建工程的施工同步设置

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第23题

下列关于消防用电要求的说法,错误的是()。

A. 施工现场的消火栓泵应采用专用消防配电线路

B. 专用消防配电线路应自施工现场分配电箱上端接入

C. 专用消防配电线路应保持不间断供电

D. 临时消防电路应与在建工程的施工同步设置

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第24题

下列关于消防用电要求的说法,错误的是()。

A. 施工现场的消火栓泵应采用专用消防配电线路

B. 专用消防配电线路应自施工现场分配电箱上端接入

C. 专用消防配电线路应保持不间断供电

D. 临时消防电路应与在建工程的施工同步设置

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第25题

下列关于消防用电要求的说法,错误的是()。

A. 施工现场的消火栓泵应采用专用消防配电线路

B. 专用消防配电线路应自施工现场分配电箱上端接入

C. 专用消防配电线路应保持不间断供电

D. 临时消防电路应与在建工程的施工同步设置

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第26题

期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括()。

A. 诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉

B. 以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益

C. 向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证

D. 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则

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第27题

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突且无法避免时.应当确保自身利益得到公平的对待。()

A. 正确

B. 错误

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第28题

下列选项中关于防火要求说法错误的有()。

A. 施工现场的木工作业场所,一般可以动用明火

B. 电焊机应放置在避雨干燥的地方

C. 树脂类防腐蚀材料施工时,要避开高温,其材料可以置于太阳下暴晒

D. 已建成的建筑物楼梯不得封堵

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第29题

制定《中华人民共和国行政处罚法》的目的是()。

A. 满足宪法要求

B. 规范行政处罚的设定和实施

C. 保障和监督行政机关有效实施行政管理,

D. 维护公共利益和社会秩序

E. 保护公民、法人或者其他组织的合法权益

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第30题

制定《中华人民共和国行政处罚法》的目的是()。

A. 满足宪法要求

B. 规范行政处罚的设定和实施

C. 保障和监督行政机关有效实施行政管理,

D. 维护公共利益和社会秩序

E. 保护公民、法人或者其他组织的合法权益

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第31题

制定《中华人民共和国行政处罚法》的目的是()。

A. 满足宪法要求

B. 规范行政处罚的设定和实施

C. 保障和监督行政机关有效实施行政管理,

D. 维护公共利益和社会秩序

E. 保护公民、法人或者其他组织的合法权益

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第32题

制定《中华人民共和国行政处罚法》的目的是()。

A. 满足宪法要求

B. 规范行政处罚的设定和实施

C. 保障和监督行政机关有效实施行政管理,

D. 维护公共利益和社会秩序

E. 保护公民、法人或者其他组织的合法权益

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第33题

制定《中华人民共和国行政处罚法》的目的是()。

A. 满足宪法要求

B. 规范行政处罚的设定和实施

C. 保障和监督行政机关有效实施行政管理,

D. 维护公共利益和社会秩序

E. 保护公民、法人或者其他组织的合法权益

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第34题

制定《中华人民共和国行政处罚法》的目的是()。

A. 满足宪法要求

B. 规范行政处罚的设定和实施

C. 保障和监督行政机关有效实施行政管理,

D. 维护公共利益和社会秩序

E. 保护公民、法人或者其他组织的合法权益

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第35题

社会工作者小丁在一次个案会谈中了解到他的服务对象老王是当地教育部门的一名工作人员,小丁的侄女今年要上小学,小丁想找老王帮忙,让侄女上一所好学校,但他也深知如果让老王帮忙会违背社会工作专业伦理,这个案例中,小丁面临的伦理困境有()

A. 人情与法制及规定的冲突

B. 价值介入与客观性的矛盾

C. 自我决定问题

D. 保密与公开信息的矛盾

E. 个人利益与职业社会责任的冲突

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第36题

关于信息披露的定义和作用,说法错误的是()

A. 基金投资者作为委托人有权了解基金运作和资产变动的相关信息

B. 信息披露不利于基金投资者作出理性判断

C. 信息披露有利于防范利益输送与利益冲突

D. 信息披露有利于促进股权投资基金市场的长期稳定

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第37题

以下有关基金内部收益率的说法中,错误的是()。

A. 可分为毛内部收益率和净内部收益率

B. 毛内部收益率计算基金项目投资和回收现金流的内部收益率

C. 一般来说,毛内部收益率小于净内部收益率

D. 净内部收益率计算投资者出资和分配现金流的内部收益率

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第38题

关于总收益倍数(TVPI),说法错误的是()。

A. 通常大于已分配收益倍数(DPI)

B. 是指截至某一特定时点,投资人已从基金获得的分配金额与投资人已向基金缴款金额总和的比率

C. 反映了投资人的账面回报水平

D. 确认定义和计算公式可以看出,除非基金已经清算并结束存续期,否则只要还在运营中,部分变量就会发生变化

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第39题

社会工作实践过程中的伦理困境涉及个人信息处理、专业关系、价值观冲突、实践原则之间的矛盾等。在实践中,社会工作者面临的主要伦理困境是()。

A. 保密问题

B. 人情与法制及规定的冲突问题

C. 价值介入与客观性的矛盾

D. 社会工作者的个人利益满足与职业的社会责任之间的冲突

E. 社会工作者职业责任与其家庭责任之间的冲突

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第40题

关于有限空间作业要求的说法,错误的是()。

A. 必须严格实行作业审批制度

B. 必须"先检测、再通风、后作业"

C. 必须配备个人防中毒窒息等防护装备,设置安全警示标识

D. 必须制定应急措施,现场配备应急装备

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第41题

关于有限空间作业要求的说法,错误的是()。

A. 必须严格实行作业审批制度

B. 必须"先检测、再通风、后作业"

C. 必须配备个人防中毒窒息等防护装备,设置安全警示标识

D. 必须制定应急措施,现场配备应急装备

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第42题

关于有限空间作业要求的说法,错误的是()。

A. 必须严格实行作业审批制度

B. 必须"先检测、再通风、后作业"

C. 必须配备个人防中毒窒息等防护装备,设置安全警示标识

D. 必须制定应急措施,现场配备应急装备

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第43题

下列有关气体灭火系统防护区设置要求说法错误的是()。

A. 防护区宜以单个封闭空间划分

B. 防护区的最低环境温度不应低于-10℃

C. 防护区应设置泄压口

D. 防护区的围护构件上应设置敞开孔洞

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第44题

在与某未成年服务对象面谈时,社会工作者得知其曾参与一起斗殴事件,且在混乱中持刀伤人。服务对象表现出悔意和焦虑,希望得到帮助,并央求社会工作者不要告诉家中患严重心脏病的父亲。社会工作者此时可能遇到()方面的伦理难题。

A. 社会工作者的个人利益满足与职业的社会责任之间的冲突

B. 保密

C. 价值介入与客观性的矛盾

D. 自我决定问题

E. 人情与法制及规定的冲突问题

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第45题

社会工作者小丁在一次个案会谈中了解到他的服务对象老王是当地教育部门的一名工作人员。小丁的侄女今年要上小学,小丁想找老王帮忙,让侄女上一所好学校,但他也深知如果让老王帮忙会违背社会工作专业伦理。这个案例中,小丁面临的伦理困境有()。

A. 人情与法制及规定的冲突

B. 价值介入与客观性的矛盾

C. 自我决定与家长制的矛盾

D. 保密与公开信息的矛盾

E. 个人利益与职业社会责任的冲突

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第46题

下列关于市场冲击说法错误的是()。

A. 市场冲击是交易行为对价格产生的影响

B. 市场冲击可以用交易头寸占日平均交易量的比例来衡量

C. 头寸越大,对市场价格的冲击越明显

D. 头寸越大,交易所需的时间越短

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第47题

下列关于妇女合法权益的说法,错误的是()。

A. 父母或者其他监护人必须履行保障适龄女性儿童少年接受义务教育的义务

B. 妇女在经期、孕期、产期、哺乳期受特殊保护,任何单位不得以结婚、怀孕、产假、哺乳等情形,辞退女职工、单方解除劳动(聘用)合同或者服务协议

C. 任何单位均应根据妇女的特点依法保护妇女在工作和劳动时的安全和健康,不得安排妇女从事不适合妇女从事的工作和劳动

D. 各单位在录用、晋职、晋级等方面,应当坚持男女平等的原则,不得歧视妇女,在同等条件下优先考虑女性

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第48题

关于要求设置防震缝的情形,下列说法错误的是()。

A. 同一幢或毗邻建筑的立面高差在6m以上

B. 建筑内部有错层且错层的楼板高差较大

C. 建筑相邻各部分的结构刚度、质量差异较大

D. 同一幢建筑的施工周期间隔较长

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第49题

关于基金信息披露的作用,以下描述不正确的是()。

A. 信息披露有利于提高证券市场的效率

B. 信息披露有利于防止利益冲突与利益输送

C. 信息披露有利于投资价值的判断

D. 信息披露有利于基金公司投资业绩的提高

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第50题

期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施。

A. 对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传,欺诈或者误导客户

B. 以个人名义为客户提供期货投资咨询服务

C. 未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制

D. 利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益

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投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。单位或个人不得为规避合格投资者标准,募集以()份额或其收益权为投资标的的金融产品。 信息披露义务人应当在每年结束之日起()个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额.基金的财务情况.基金投资运作情况和运用杠杆情况.投资者账户信息.投资收益分配和损失承担情况.基金管理人取得的管理费和业绩报酬。 下列属于信息披露义务人的禁止性行为的有() 基金运行期间,信息披露义务人应当披露季度披露:信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值.主要财务指标以及投资组合情况等信息。 股权投资基金管理人应当建立财产分离制度,()要实行独立运作.分别核算。Ⅰ股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间Ⅱ不同股权投资基金财产之间Ⅲ相同股权投资基金财产之间Ⅳ股权投资基金财产和其他财产之间 募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过()年,逾期需要重新评估,但投资者持有同一股权投资基金产品超过3年的情形除外 基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为() R5级的基金产品下列那一类型的投资者可以购买() 基金募集期间,宣传推介材料中不用向投资者披露的信息是() 在基金合同首页的声明与承诺部分,均应用()字体标出投资者应当注意的相关内容。
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