期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突且无法避免时.应当确保自身利益得到公平的对待。（）

A. 正确

B. 错误

A. 从事与投资人利益相冲突的业务

B. 采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突

C. 遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，及时向所在机构报告

D. 不利用工作之便向任何机构和个人输送利益

A. 从事与投资人利益相冲突的业务

B. 以相关方利益优先

C. 不在不同基金资产之间进行利益输送

D. 挪用交易资金

A. 诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉

B. 以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

C. 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证

D. 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则

A. 优先

B. 其次

C. 最后

D. 不必

A. 客户利益优先；先开发的客户利益优先

B. 自身利益优先；先开发的客户利益优先

C. 客户利益优先；公平对待

D. 自身利益优先；公平对待

A. 客户合法利益优先

B. 客户盈利优先

C. 承诺收益

D. 严格执法

A. 诚实守信，恪尽职守

B. 保守客户的商业秘密

C. 充分揭示期货交易风险

D. 具有完全民事行为能力

A. 忠诚义务

B. 诚信义务

C. 公开义务

D. 专业义务

A. 具有良好的职业道德与守法意识

B. 不以本人或者他人名义从事期货交易

C. 不为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

D. 充分揭示期货交易风险

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露

B. 证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施

C. 证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则

D. 证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度

A. 为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证

B. 代理客户从事期货交易

C. 以本人或者他人名义从事期货交易

D. 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

A. 基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制

B. 基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务

C. 基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务

D. 私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务

A. 对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户

B. 以个人名义为客户提供期货投资咨询服务

C. 未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制

D. 利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益

A. 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

B. 基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩

C. 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突

D. 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征

A. 接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

B. 利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益

C. 利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益

D. 保护所在机构财产与信息安全，防止所在机构资产损失.丢失

A. 损害国家、社会、集体的利益

B. 损害企业法人的利益

C. 损害其他公民的合法的自由和权利

D. 损害国家机关的利益

E. 损害公共利益

A. 损害国家、社会、集体的利益

B. 损害企业法人的利益

C. 损害其他公民的合法的自由和权利

D. 损害国家机关的利益

E. 损害公共利益

A. 正确

B. 错误

A. 如实向投资者申明其执业能力

B. 以个人名义接受投资者委托

C. 如实向投资者告知投资期货投资的风险

D. 确保股东利益最大化

A. 保护性条款

B. 反摊薄条款

C. 随售权条款

D. 董事会席位条款

A. 竞争禁止条款

B. 保密条款

C. 排他性条款

D. 保护性条款

A. 保密条款

B. 回购条款

C. 优先认购权条款

D. 保护性条款

A. 尽责

B. 忠诚

C. 诚实

D. 守信

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. ①③

B. ①②

C. ②③④

D. ①③④

A. 证券公司.证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程.披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突

B. 证券公司.证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点

C. 发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营.证券资产管理等业务

D. 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1％以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

A. 股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员

B. 公司应当在组织机构和人员的责任体系.报告路径.决策机制等几个方面体现统一性和完整性

C. 在公司股东以及员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障股东的利益

D. 公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送

A. 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B. 制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度

C. 建立健全信息隔离机制

D. 保持办公场所和办公设备相对独立

A. 原在军队服役，因战、因公负伤致残，已取得革命伤残军人证，到用人单位后旧伤复发的

B. 在工作时间和工作岗位，突发疾病死亡或者在48小时之内经抢救无效死亡的

C. 在抢险救灾等维护国家利益、公共利益活动中受到伤害的

D. 自残的

A. 故意犯罪的

B. 工作时间前后在工作场所内，从事与工作有关的预备性或者收尾性工作受到事故伤害的

C. 醉酒或者吸毒的

D. 自残或者自杀的

E. 在抢险救灾等维护国家利益、公共利益活动中受到伤害的

A. 故意犯罪的

B. 工作时间前后在工作场所内，从事与工作有关的预备性或者收尾性工作受到事故伤害的

C. 醉酒或者吸毒的

D. 自残或者自杀的

E. 在抢险救灾等维护国家利益、公共利益活动中受到伤害的

A. 故意犯罪的

B. 工作时间前后在工作场所内，从事与工作有关的预备性或者收尾性工作受到事故伤害的

C. 醉酒或者吸毒的

D. 自残或者自杀的

E. 在抢险救灾等维护国家利益、公共利益活动中受到伤害的

A. 故意犯罪的

B. 工作时间前后在工作场所内，从事与工作有关的预备性或者收尾性工作受到事故伤害的

C. 醉酒或者吸毒的

D. 自残或者自杀的

E. 在抢险救灾等维护国家利益、公共利益活动中受到伤害的

A. 故意犯罪的

B. 工作时间前后在工作场所内，从事与工作有关的预备性或者收尾性工作受到事故伤害的

C. 醉酒或者吸毒的

D. 自残或者自杀的

E. 在抢险救灾等维护国家利益、公共利益活动中受到伤害的

A. 故意犯罪的

B. 工作时间前后在工作场所内，从事与工作有关的预备性或者收尾性工作受到事故伤害的

C. 醉酒或者吸毒的

D. 自残或者自杀的

E. 在抢险救灾等维护国家利益、公共利益活动中受到伤害的

A. 基金份额持有人

B. 基金管理公司

C. 基金公司股东

D. 基金公司员工

A. 禁止证券分析师通过网络对宏观经济.行业状况.证券市场变动情况发布评论意见

B. 证券分析师参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目期间，秉持独立.客观.公平的原则，可以发布与该业务项目相关的证券研究报告

C. 从事发布证券研究报告的人员，不得同时从事证券自营.证券资产管理等存在利益冲突的业务

D. 证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

A. 保护自身利益

B. 挽回损失

C. 增加赢利

D. 避免亏本

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 基金份额持有人

D. 基金监管机构

A. 旅行社的利益

B. 自身的利益

C. 旅游协议

D. 旅游法规

A. 旅行社的利益

B. 自身的利益

C. 旅游协议

D. 旅游法规

A. 遵纪守法

B. 真诚公道

C. 办事公道

D. 顾全大局

A. 遵纪守法

B. 真诚公道

C. 办事公道

D. 顾全大局

A. 基金管理人员

B. 基金份额持有人

C. 基金托管人员

D. 基金销售机构

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ②③④

A. 个人利益放在第一位

B. 国家利益和集体利益放在第一位

C. 个人利益服从国家利益和集体利益

D. 在必要的时候牺牲个人利益

A. 正确

B. 错误

A. 总经理

B. 总经理制定的副总经理

C. 首席风险官

D. 董事长