更多“下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（）。①避免利益冲突②分散管理③集中统一管理④利益最大化”相关的问题
第1题
下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（）。①避免利益冲突②分散管理③集中统一管理④利益最大化
A.
①③
B.
①②
C.
②③④
D.
①③④
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第2题
证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等内容。①发行依据②风险收益特征③投资安排④管理费用
A.
①③
B.
①②
C.
②③④
D.
①②③④
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第3题
赎回收益率（y）可通过下面的（）公式用试错法获得。
A.
「yiwen_img/importSubject/c5754449ce454dafb28117a9406c7252.png」（Y—当期收益率；C—每年利息收益；P—债券价格。）
B.
「yiwen_img/importSubject/a508584ac79e486da65911908eb58839.png」（P—发行价格；n—直到第一个赎回日的年数；M—赎回价格；C—每年利息收益）
C.
「yiwen_img/importSubject/d44408ee6d134fb5b59c2f1f6e451a4a.png」（P—债券价格；C—现金流金额；y—到期收益率；T—债券期限（期数）；t—现金流到达时间（期）。）
D.
「yiwen_img/importSubject/0b673b6659ce46288764da35a71b22c5.png」（P—债券买入时价格；PT—债券卖出时价格；yh—持有期收益率；c—债券每期付息金额；T—债券期限（期数）；t—现金流到达时间。）
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第4题
以下（）是证券投资基金的特点。①集合理财.专业管理②组合投资.分散风险③集中管理.保障安全④利益共享.风险共担
A.
①②③
B.
②③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第5题
证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（）。1.合法合规性原则2.集中管理原则3.业务隔离原则4.了解客户原则
A.
1、2、3
B.
2、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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第6题
作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（）。Ⅰ.保证收益Ⅱ.分散风险Ⅲ.专业管理Ⅳ.集合理财
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第7题
持有期收益率是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益，它与到期收益率的区别仅仅在于末笔现金流是卖出价格而非债券到期偿还金额。其计算公式为（）。
A.
「yiwen_img/importSubject/a508584ac79e486da65911908eb58839.png」（P—发行价格；n—直到第一个赎回日的年数；M—赎回价格；C—每年利息收益）
B.
「yiwen_img/importSubject/c5754449ce454dafb28117a9406c7252.png」（Y—当期收益率；C—每年利息收益；P—债券价格。）
C.
「yiwen_img/importSubject/d44408ee6d134fb5b59c2f1f6e451a4a.png」（P—债券价格；C—现金流金额；y—到期收益率；T—债券期限（期数）；t—现金流到达时间（期）。）
D.
「yiwen_img/importSubject/0b673b6659ce46288764da35a71b22c5.png」（P—债券买入时价格；PT—债券卖出时价格；yh—持有期收益率；c—债券每期付息金额；T—债券期限（期数）；t—现金流到达时间。）
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第8题
证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。①自愿②客户利益至上③公平④诚实信用
A.
①②④
B.
②③④
C.
①②③④
D.
①③④
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第9题
除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
A.
①②③
B.
①②
C.
②③④
D.
①②③④
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第10题
相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司.股东.董事.管理层.员工要遵守的原则有（）。Ⅰ基金份额持有人利益优先原则Ⅱ公司独立运作原则Ⅲ公司的统一性和完整性原则Ⅳ业务与信息隔离原则
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第11题
证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（）。①账户管理②授信管理③标的证券管理④保证金管理
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第12题
以下属于证券投资基金特点的有（）。Ⅰ.集合理财，专业管理Ⅱ.组合投资，分散风险Ⅲ.利益共享，风险共担Ⅳ.独立托管，保障安全
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第13题
根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（）。
A.
证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露
B.
证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施
C.
证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则
D.
证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度
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第14题
证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。Ⅰ.夸大宣传Ⅱ.与客户分享投资收益Ⅲ.与客户分担投资损失Ⅳ.采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第15题
下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。①证券公司对金融产品承担担保责任②因金融产品设计产生的责任由委托人承担③因金融产品设计运营的责任由委托人承担④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工
A.
①③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第16题
以下属于我国证券投资基金销售的方式的是（）。Ⅰ独立第三方销售公司Ⅱ基金公司直销Ⅲ证券公司代销Ⅳ商业银行代销
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第17题
《集合投资计划治理白皮书》中，第二部分认为投资者权利包括（）。Ⅰ受到法律保护免受因基金经营者欺诈.疏忽或利益冲突而导致的损失Ⅱ享受出色的基金管理服务Ⅲ重大事项知情权Ⅳ受到基金公司公平对待
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第18题
以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是（）。1.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告2.证券分析师只能与一家证券公司.证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业3.证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位执业，充分尊重和维护所在公司的合法权益4.证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定
A.
1、2
B.
1、2、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第19题
证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益.社会共同利益和他人合法权益。①自愿②公正③公平④诚实信用
A.
①②④
B.
②③④
C.
①②③④
D.
①③④
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第20题
按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是（）。①采取夸大宣传.虚假宣传等方式误导客户购买金融产品②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品③跟客户分享投资收益.分担投资损失④使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金
A.
①③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③
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第21题
股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营（）的其他业务。Ⅰ.与股权投资基金管理无关Ⅱ.与股权投资基金管理存在利益冲突Ⅲ.股权投资基金发行Ⅳ.股权投资基金销售
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第22题
下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（）。①签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查②应当遵循公平.效益.诚实信用的原则③合同内可以不明确代理期间④合同应该明确双方的权利义务
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第23题
运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券，应当遵循（）原则，防范利益冲突。
A.
货银对付
B.
共同对手方
C.
基金管理人利益优先
D.
基金份额持有人利益优先
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第24题
下列说法正确的是（）。Ⅰ.投资基金是一种面向中小投资者设计的间接投资工具Ⅱ.证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场扩大了直接融资比例Ⅲ.证券投资基金倡导理性的投资文化有助于防止市场的过度投机Ⅳ.不同风险与收益特性的证券投资基金是资本市场金融产品不断创新的源泉之一
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第25题
基金信息披露的作用主要表现在以下方面（）。Ⅰ.有利于投资者的价值判断Ⅱ.有利于防止利益冲突与利益输送Ⅲ.有利于提高证券市场的效率Ⅳ.能有效防止信息滥用
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第26题
根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（）行为。①替客户办理账户开立.注销.转移②与客户约定分享投资收益③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④为客户之间的融资提供中介.担保或者其他便利
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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第27题
下列属于国务院制定的行政法规的有（）。Ⅰ.《企业债券管理条例》Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅲ.《证券公司监管理条例》Ⅳ.《上市公司重大资产重组管理办法》
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第28题
按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行的职责有（）。①筹集.管理和运作基金②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作③组织.参与被撤销.关闭或破产证券公司的清算工作④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管.处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第29题
在我国，传统的资产管理行业主要是（）。Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.信托公司Ⅳ.证券公司
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第30题
下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（）。Ⅰ.反映的是债权债务关系，是一种债权凭证Ⅱ.是一种风险相对适中.收益相对稳健的投资品种Ⅲ.是一种间接的投资工具，资金主要投向有价证券等金融工具或产品Ⅳ.可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第31题
从投资角度来看，本国基金投资于国际证券市场的目的是（）。Ⅰ自由地选择投资地域和投资标的Ⅱ把握不同区域的投资机会Ⅲ最大化基金投资者利益Ⅳ资产规模的扩大，能使基金管理公司以较少的单位成本获取较大的规模效益
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第32题
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当（）。
A.
事先不需要取得客户同意
B.
事后不需告知客户
C.
不需向证券交易所报告
D.
防范利益冲突.保护客户合法权益
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第33题
下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（）。
A.
基金从业人员不得买卖证券
B.
公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资
C.
公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
D.
当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金管理人利益优先
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第34题
公司可以通过发行（）来筹集外部资本，支持公司运营。Ⅰ权益证券Ⅱ有价证券Ⅲ资产证券Ⅳ债权证券
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第35题
基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益，在基金份额持有人的利益与基金管理公司.基金托管银行的利益发生冲突时，应当坚持（）原则。
A.
基金份额持有人利益优先
B.
基金管理公司利益优先
C.
风险最小化
D.
利润最大化
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第36题
证券市场监管应当坚持（）的原则。Ⅰ.依法监管Ⅱ.保护投资者利益Ⅲ.“三公”Ⅳ.监督与自律相结合
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第37题
以下属于证券公司投资银行类业务的是（）。①承销与保荐②上市公司并购重组财务顾问③公司债券受托管理④受托投资管理⑤非上市公司推荐⑥资产证券化
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①③④⑤⑥
D.
①②③⑤⑥
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第38题
下列全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（）。1.保险公司2.为住户服务的非营利机构3.养老基金4.证券交易商
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
2、3、4
D.
1、3、4
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第39题
资产管理业务的基本要求包括（）。①勤勉尽责②客户利益至上③审慎经营④业务融合
A.
①③
B.
①②③④
C.
①②③
D.
②③④
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第40题
债券型基金与单一债券有以下主要区别（）。Ⅰ.债券基金的收益不如债券的利息固定Ⅱ.债券基金没有确定的到期日Ⅲ.债券基金的收益率比单一债券的收益率更难以预测Ⅳ.债券基金可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第41题
关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的制度管理④股票质押率上限不得超过50％
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第42题
基金客户服务的原则包括（）。Ⅰ投资者利益优先原则Ⅱ安全第一原则Ⅲ专业规范原则Ⅳ依法监管原则
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第43题
根据相关法律法规的规定，契约型基金通过订立基金合同（）。Ⅰ.明确投资者.管理人及托管人在私募基金管理业务过程中的权利.义务及职责Ⅱ.确保委托财产的安全Ⅲ.保护当事人各方的合法权益Ⅳ.实现基金管理人的最大化利益
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第44题
下列选项中.采用托管人结算模式的托管资产类型的有（）。Ⅰ证券投资基金Ⅱ证券公司集合资产管理计划Ⅲ证券公司单一客户资产管理计划Ⅳ信托计划
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第45题
按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。①守法合规②诚实信用③忠实客户利益④控制风险
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第46题
公司发行的权益类证券可以分为（）。Ⅰ股票Ⅱ存托凭证Ⅲ基金Ⅳ认股权证
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第47题
按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（）行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②⑤
D.
③④⑤
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第48题
下列属于《基金中基金指引》规范的相关内容的有（）。Ⅰ.明确基金中基金的定义Ⅱ.防范利益输送Ⅲ.保证估值的公允性Ⅳ.FOF参与持有基金的份额持有人大会的原则
A.
I.II.III.IV
B.
I.III
C.
II.IV
D.
I.II.IV
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第49题
关于私募基金子公司下列说法错误的是（）。
A.
私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称.注册地.注册资本.业务范围.法定代表人.高级管理人员以及防范风险传递.利益冲突的制度安排等事项，并及时更新
B.
私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
C.
每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家
D.
证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争
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第50题
下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（）。
A.
私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
B.
证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致
C.
证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
D.
私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则
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搜题
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