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[单选题]

私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由（）签字确认。

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 基金投资者

D. 基金销售机构

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第1题

私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由（）签字确认。

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 基金投资者

D. 基金销售机构

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第2题

下列说法正确的是（）。

A. 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以邮件形式约定基金销售协议

B. 基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金销售协议为准

C. 已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金

D. 在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金

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第3题

私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行（）评级。

A. 属性

B. 收益

C. 风险

D. 特点

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第4题

下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。①私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料③私募基金募集机构包括向投资者销售其发行私募基金产品的私募基金管理人④募集材料应该揭露投资风险

A. ①③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①②③④

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第5题

私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订（），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（）。

A. 基金销售协议；基金销售协议的附件

B. 基金销售协议；基金合同的附件

C. 基金合同；基金合同的附件

D. 基金合同附件；基金销售协议

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第6题

私募基金管理人.私募基金托管人.私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，禁止的行为不包括（）。

A. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

B. 公平地对待其管理的不同基金财产

C. 玩忽职守，不按照规定履行职责

D. 侵占.挪用基金财产

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第7题

投资者签署基金合同之前，募集机构需要与投资者签署风险揭示书。下列选项中，属于风险揭示书中私募基金的一般风险的是（）。

A. 外包事项所涉风险

B. 基金委托募集所涉风险

C. 资金损失风险

D. 基金未托管所涉风险

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第8题

在（）办理私募基金管理人登记。

A. 中国证监会

B. 中国银保监会

C. 中国基金业协会

D. 证券交易所

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第9题

在（）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

A. 中国证券投资基金业协会；中国证监会

B. 中国证监会；中国证监会

C. 中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会

D. 中国证监会；中国证券投资基金业协会

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第10题

私募基金募集应当履行的程序包括（）。①特定对象确定②回访确认③合格投资者确认④基金风险揭示

A. ②③④

B. ①③④

C. ①②③④

D. ①②③

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第11题

下列可以从事私募基金的募集活动的是（）。Ⅰ.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构Ⅱ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构Ⅲ.普通机构Ⅳ.普通个人

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第12题

股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时，下列做法正确的有（）。Ⅰ股权投资基金管理人自行对股权投资基金进行风险评级Ⅱ委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级Ⅲ向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金Ⅳ向无投资经验的投资者推介私募基金

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第13题

（）应当妥善保管私募基金投资决策.交易和投资者适当性管理等方面记录和资料。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.私募基金托管人Ⅲ.私募基金销售机构Ⅳ.中国证监会

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第14题

私募基金相关资料保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）。

A. 5年

B. 10年

C. 15年

D. 20年

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第15题

私募基金管理人.私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策.交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（）。

A. 自基金清算终止之日起不得少于15年

B. 自基金清算终止之日起不得少于20年

C. 自基金清算终止之日起不得少于5年

D. 自基金清算终止之日起不得少于10年

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第16题

不属于契约型私募基金合同必备条款的是（）。

A. 基金合同的效力.变更.解除与终止

B. 当事人及权利义务

C. 私募基金份额持有人大会及日常机构

D. 利润分配及亏损分担

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第17题

私募基金募集应当履行的程序是（）。

A. 投资者适当性匹配；特定对象确定；基金风险揭示；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认

B. 特定对象确定；基金风险揭示；投资者适当性匹配；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认

C. 特定对象确定；投资者适当性匹配；合格投资者确认；基金风险揭示；投资冷静期；回访确认

D. 特定对象确定；投资者适当性匹配；基金风险揭示；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认

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第18题

下列关于私募基金信息公开及特定对象确定的说法错误的是（）。

A. 私募基金管理人应确保依法公开的信息真实.准确.完整

B. 募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之后，应当设置在线特定对象确定程序

C. 未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金

D. 私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌.发展战略.投资策略.管理团队.高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息

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第19题

下列关于私募基金合同签署注意事项说法错误的是（）。

A. 基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同

B. 在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

C. 募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话.电邮.信函等适当方式进行投资回访

D. 未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，但是私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项

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第20题

《私募投资基金信息披露管理办法》在基金监管法律制度体系中属于（）。

A. 法律

B. 部门规章

C. 规范性文件

D. 自律规则

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第21题

下列关于非公开募集基金的备案的说法，正确的是（）。

A. 非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案

B. 对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告

C. 基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续

D. 各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息

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第22题

私募基金募集应当履行下列（）程序。①特定对象确定②投资者适当性匹配③基金风险揭示④合格投资者确认

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

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第23题

下列私募基金子公司的做法正确的是（）。

A. 私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目

B. 私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务

C. 私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金

D. 私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金

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第24题

（），中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，确认了基金业协会对私募基金的自律管理职责。

A. 2014年7月20日

B. 2014年7月21日

C. 2014年8月20日

D. 2014年8月21日

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第25题

私募基金推介材料内容包括但不限于（）。Ⅰ.私募基金管理人名称.私募基金管理人登记编码.基金管理团队等基本信息Ⅱ.私募基金的外包情况Ⅲ.私募基金的投资范围.投资策略和投资限制概况Ⅳ.私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第26题

下列说法正确的是（）。Ⅰ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力的认可Ⅱ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可Ⅲ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不作为对基金财产安全的保证Ⅳ.基金业协会为私募基金办理登记备案构成对私募基金持续合规情况的认可

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第27题

为了加强股权投资基金信息披露的制度建设，规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了（）。

A. 《私募投资基金募集行为管理办法》

B. 《私募投资基金信息披露管理办法》

C. 《证券投资基金法》

D. 《私募投资基金监督管理暂行办法》

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第28题

下列说法正确的是（）。Ⅰ.非公开募集基金管理人可以由有限合伙企业担任Ⅱ.非公开募集基金实行产品备案制度Ⅲ.允许非公开募集基金的当事人对于设置基金托管人做例外约定Ⅳ.私募基金合同的名称中须标识“私募基金”“私募投资基金”字样

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第29题

2014年8月21日，中国证监会颁布的（），明确中国证券投资基金业协会对股权投资开展自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

A. 《私募投资基金募集行为管理办法》

B. 《私募投资基金监督管理暂行办法》

C. 《私募投资基金信息披露管理办法》

D. 《中华人民共和国证券投资基金法》

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第30题

我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括（）等步骤。Ⅰ.特定对象的确认.投资者适当性匹配Ⅱ.基金风险揭示Ⅲ.合格投资者确认Ⅳ.投资冷静期以及回访确认（非强制）

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第31题

2014年8月21日，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，确认了基金业协会对（）的自律管理职责。

A. 基金投资

B. 私募基金

C. 债券投资

D. 融资融券

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第32题

证券投资基金可分为（）。

A. 公募证券投资基金和私募证券投资基金

B. 开放式基金和风险投资基金

C. 对冲基金和封闭式基金

D. 风险投资基金和私募股权基金

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第33题

股权投资基金管理人不应（）。

A. 委托销售私募基金时，自行或委托第三方，对股权投资基金进行风险评级

B. 通过传播媒体向特定对象进行宣传

C. 自行销售私募基金时，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

D. 向投资者承诺投资本金不受损失

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第34题

股权投资（）自行销售股权投资基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。

A. 基金委托人

B. 基金管理人

C. 基金托管人

D. 基金业协会

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第35题

关于股权投资基金募集，下列说法正确的是（）。

A. 投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可

B. 投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金

C. 投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况以符合合格投资者条件

D. 投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件

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第36题

下列关于委托募集的说法错误的是（）。

A. 委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集

B. 委托第三方机构募集的，基金管理人应当与代销机构签署书面协议

C. 我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格

D. 委托第三方机构募集的，应当严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序

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第37题

以下关于基金自行募集和委托募集的说法，正确的是（）。

A. 委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作，无须支付服务费

B. 采用自行募集方式募集，基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，又可以销售其他基金管理人的产品

C. 采用委托募集方式募集，可以委托期货公司.保险机构.证券投资咨询机构等

D. 采用委托募集方式募集，基金管理人应与销售机构以书面形式或口头形式约定基金销售协议

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第38题

私募基金管理机构可以从事（）等募集和管理业务。Ⅰ.私募证券投资基金Ⅱ.私募股权投资基金Ⅲ.私募资产管理计划Ⅳ.创业投资基金

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第39题

（）应当向投资者揭示基金风险，并安排投资者签署风险揭示书。

A. 基金管理人

B. 基金募集机构

C. 基金托管人

D. 基金份额登记机构

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第40题

目前，我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序（）。

A. 特定对象确定.基金风险揭示.合格投资者确认.投资者适当性匹配.投资冷静期以及回访确认（非强制）

B. 特定对象确定.投资者适当性匹配.基金风险揭示.合格投资者确认.投资冷静期以及回访确认（非强制）

C. 特定对象确定.投资者适当性匹配.合格投资者确认.基金风险揭示.投资冷静期以及回访确认（非强制）

D. 特定对象确定.基金风险揭示.投资者适当性匹配.合格投资者确认.投资冷静期以及回访确认（非强制）

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第41题

同一私募基金管理人对不同类别私募基金进行管理时，下列做法中不正确的是（）。

A. 应当坚持专业化管理原则

B. 管理可能导致利益输送的不同私募基金的，应当建立防范利益输送的机制

C. 管理可能导致利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益冲突的机制

D. 应当坚持统一管理原则

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第42题

在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（）。

A. 私募基金

B. 私募基金和公募基金

C. 债券

D. 证券交易所上市交易的证券

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第43题

（）应当建立私募基金管理人登记.私募基金备案管理信息系统。

A. 证券业协会

B. 证监会

C. 证券公司

D. 基金业协会

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第44题

下列关于股权投资基金的募集流程的说法，错误的是（）。

A. 在基金路演期，基金管理人需准备募集推介资料并分发私募备忘录

B. 基金管理人在投资者确认阶段，需要鉴别主要基金投资者并就最终条款展开预先谈判，谈判基金合同和附属文件

C. 基金路演期，基金管理人撰写基金私募备忘录

D. 基金管理人与基金投资者确定募集结束日期，传阅最终文件并签署基金合同和附属文件，按照基金合同的约定履行出资义务

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第45题

关于股权投资基金的募集行为和募集机构，下列说法错误的是（）。

A. 基金的募集分为自行募集和委托募集

B. 自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料.寻找投资人的基金募集方式

C. 直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金托管机构

D. 股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构，向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为

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第46题

销售机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户，用于（）。Ⅰ.统一归集私募基金募集结算资金Ⅱ.向投资者分配收益Ⅲ.给付赎回款项Ⅳ.分配基金清算后的剩余基金财产

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第47题

下列不符合证券公司私募投资基金业务合规性要求的说法是（）。

A. 私募基金子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B. 应当建立舆论监测及市场质疑快速反应机制

C. 私募基金子公司对外担保时应当经过2／3以上董事同意

D. 应当向证券业协会报送月度报表.年度报告等

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第48题

各类私募基金募集完毕，私募基金管理人向基金业协会报送基金备案手续的内容不包括（）。

A. 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

B. 基金合同.公司章程或者合伙协议

C. 基金收益分配原则.执行方式

D. 采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

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第49题

下列说法正确的是（）。Ⅰ.投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金Ⅱ.公司型私募投资基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东Ⅲ.合伙型私募投资基金的普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任Ⅳ.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第50题

（）是指私募股权投资基金将其所持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。

A. 首次公开发行

B. 管理层回购

C. 二次出售

D. 破产清算

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