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第1题
某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法正确的有（）。
A.
拟任职人员应取得中国证监会核准的任职资格
B.
公司如设有独立董事，应经全体独立董事同意
C.
应根据章程的规定进行提名和聘任
D.
应当由股东会作出决议
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第2题
某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中错误的是（）。
A.
拟任职的人员应当符合相应的任职条件
B.
公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
C.
应当根据章程的规定进行提名和聘任
D.
应当由股东会作出决议
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第3题
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。
A.
与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行淡话
B.
保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
C.
对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
D.
参加、列席相关会议
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第4题
期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。
A.
对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
B.
与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
C.
保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
D.
参加、列席相关会议
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第5题
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当由（）提名并聘任首席风险官。
A.
董事会
B.
股东会
C.
监事会
D.
公司章程的规定依法
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第6题
某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（）。
A.
公司董事会应该提前通知本人
B.
公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务
C.
公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会
D.
王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
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第7题
期货公司应当根据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。
A.
中国证监会
B.
期货交易所
C.
公司章程
D.
期货业协会
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第8题
期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体（）同意。
A.
独立董事
B.
董事长
C.
理事长
D.
股东大会
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第9题
设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。
A.
不需要独立董事同意即可
B.
应当经超过1／2的独立董事同意
C.
应当经超过2／3的独立董事同意
D.
应当经全体独立董事同意
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第10题
期货公司首席风险官的聘任应当符合公司章程规定，若有独立董事，还应当经全体独立董事同意。
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第11题
某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中没有违反中国证监会管理规定的是（）。
A.
李平在任首席风险官期间向监事会负责
B.
李平在期货公司兼任合规部门负责人
C.
李平在期货公司兼任财务部门负责人
D.
期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
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第12题
王某于2015年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2016年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2016年8月，王某在期货交易中亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是（）。
A.
对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚
B.
王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效
C.
经办人应当被开除
D.
期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认
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第13题
期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。
A.
住所地中国证监会派出机构
B.
当地法院
C.
公司董事会
D.
公司监事会
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第14题
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东大会报告。
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第15题
期货公司拟解聘首席风险官的可以随便一个理由。
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第16题
期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有（）。
A.
是否熟悉期货法律法规
B.
是否具备胜任能力
C.
是否诚信守法
D.
是否符合规定的任职条件
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第17题
期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。（）
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第19题
到某期货公司办理期货交易开户手续，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列说法正确的有（）。
A.
公司应当向小王充分揭示期货交易的风险
B.
公司应当在营业场所公开期货经纪业务流程
C.
公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容
D.
公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
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第20题
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
A.
合法合规性
B.
违法操作
C.
违规操作
D.
风险操作程序
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第21题
首席风险官向期货公司（）负责。
A.
董事会
B.
监事会
C.
理事会
D.
股东大会
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第22题
甲电器销售公司的安装工人张某在为消费者李某安装空调的过程中，不慎从高处掉落安装工具，将游客王某砸成重伤。张某是乙公司的劳务派遣人员，此前曾多次发生类似小事故，甲公司曾要求乙公司另派他人，但乙公司最终未换人。下列选项正确的是（）。
A.
对王某的赔偿责任应由张某承担，李某承担补充责任
B.
对王某的赔偿责任应由甲公司承担，乙公司承担补充责任
C.
甲公司与乙公司应对王某承担连带赔偿责任
D.
对王某的赔偿责任承担应采用过错责任制
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第23题
甲电器销售公司的安装工人张某在为消费者李某安装空调的过程中，不慎从高处掉落安装工具，将游客王某砸成重伤。张某是乙公司的劳务派遣人员，此前曾多次发生类似小事故，甲公司曾要求乙公司另派他人，但乙公司最终未换人。下列选项正确的是（）。
A.
对王某的赔偿责任应由张某承担，李某承担补充责任
B.
对王某的赔偿责任应由甲公司承担，乙公司承担补充责任
C.
甲公司与乙公司应对王某承担连带赔偿责任
D.
对王某的赔偿责任承担应采用过错责任制
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第24题
被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。
A.
公司住所地中国证监会派出机构
B.
中国期货业协会
C.
公司董事会
D.
公司住所地期货交易所
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第25题
被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况。
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第26题
根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，首席风险官享有的职权包括（）。
A.
参加或者列席与其履职相关的会议
B.
查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C.
与期货公司有关人员进行谈话
D.
了解期货公司业务执行情况
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第27题
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的需要按规定将相关情况报告公司住所地（）。
A.
公安部门
B.
中国证监会派出机构
C.
工商部门
D.
期货交易所
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第28题
熟悉期货法律法规、诚信守法，就一定可以成为首席风险官。
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第29题
首席风险官享有下列职权（）。
A.
参加或者列席董事会
B.
查阅公司相关文件、档案和资料
C.
了解期货公司业务执行情况
D.
对合规部经理有任免权
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第30题
首席风险官根据履行职责的需要，可以查阅期货公司的相关文件、档案和资料
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第31题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，（）未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。
A.
期货公司董事
B.
期货公司监事
C.
期货公司首席风险官
D.
期货公司股东
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第32题
首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
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第33题
小明于2021年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小明依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小明不宜进一步调查，小明当场决定提出辞职。根据规定，小明提出辞职的，应当提前（）日向期货公司提出申请。
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第34题
首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
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第35题
首席风险官提出辞职的，应当提前15日向期货公司董事会提出申请。（）
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第36题
首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。
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第37题
甲电器销售公司的安装工人张某在为消费者李某安装空调的过程中，不慎从高处掉落安装工具，将游客王某砸成重伤。张某是乙公司的劳务派遣人员，此前曾多次发生类似小事故，甲公司曾要求乙公司另派他人，但乙公司最终未换人。下列选项正确的是（）。
A.
对王某的赔偿责任应由张某承担，李某承担补充责任
B.
对王某的赔偿责任应由甲公司承担，乙公司承担补充责任
C.
甲公司与乙公司应对王某承担连带赔偿责任
D.
对王某的赔偿责任承担应采用过错责任制
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第38题
小王到某期货公司办理期货交易开户手续，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险、与小王签订了《期货经纪合同》，下列表述正确的是（）。
A.
公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
B.
公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容
C.
公司应当向小王充分揭示期货交易的风险
D.
期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程
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第39题
下列首席风险官行为中，违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有（）。
A.
利用职务之便牟取私利
B.
保守客户信息
C.
擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
D.
滥用职权，干预期货公司正常经营
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第40题
首席风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除其职务。
A.
独立董事
B.
董事会
C.
理事会
D.
股东大会
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第41题
某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是（）。
A.
期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
B.
期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告
C.
期货公司应当立即向期货交易所报告
D.
期货公司应当立即向中国期货业协会报告
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第42题
李某饲养的一只狗在甲公司施工的道路上追咬孙某饲养的一只狗，而在施工道路旁边行走的游客王某在避让中失足掉入施工形成的坑里，受伤严重。下列说法正确的是（）。
A.
如李某证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任
B.
如甲公司能证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任
C.
如孙某证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任
D.
此属意外事件，李某、孙某、甲公司均不应承担对王某的赔偿责任
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第43题
李某饲养的一只狗在甲公司施工的道路上追咬孙某饲养的一只狗，而在施工道路旁边行走的游客王某在避让中失足掉入施工形成的坑里，受伤严重。下列说法正确的是（）。
A.
如李某证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任
B.
如甲公司能证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任
C.
如孙某证明自己没有过错不应承担对王某的赔偿责任
D.
此属意外事件，李某、孙某、甲公司均不应承担对王某的赔偿责任
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第44题
李某饲养的一只狗在甲公司施工的道路上追咬孙某饲养的一只狗，而在施工道路旁边行走的游客王某在避让中失足掉入施工形成的坑里，受伤严重。下列说法正确的是（）。
A.
如李某证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任
B.
如甲公司能证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任
C.
如孙某证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任
D.
此属意外事件，李某、孙某、甲公司均不应承担对王某的赔偿责任
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第45题
期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定（），按照有关规定履行相应程序。
A.
拟任人选或者代行职责人选
B.
离职日期
C.
离职补偿
D.
总经理
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第46题
期货公司首席风险官履行职务要做到（）。
A.
独立、审慎、及时地做出判断
B.
主动回避与本人有利害冲突的事项
C.
保持充分的独立性
D.
保守期货公司的商业秘密和客户信息
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第47题
期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官（）地履行职责提供必要的条件。
A.
独立
B.
有效
C.
恪守诚信
D.
勤勉尽责
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第48题
期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令，无须通过董事会。（）
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第49题
期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会提交工作报告，报告的内容包括（）。
A.
期货公司董事履职情况
B.
期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
C.
首席风险官所作的尽职调查
D.
提出的整改意见和期货公司整改效果
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第50题
下列（）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
A.
擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.
对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报
C.
在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
D.
利用职务之便牟取私利
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