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第1题
被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。
A.
公司住所地中国证监会派出机构
B.
中国期货业协会
C.
公司董事会
D.
公司住所地期货交易所
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第2题
被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况。
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第3题
某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（）。
A.
公司董事会应该提前通知本人
B.
公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务
C.
公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会
D.
王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
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第4题
中国证监会及其派出机构将（）等事项记入首席风险官诚信档案。
A.
中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B.
首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况
C.
首席风险官的培训情况
D.
首席风险官的考试成绩
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第5题
下列（）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
A.
擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.
对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报
C.
在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
D.
利用职务之便牟取私利
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第6题
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的需要按规定将相关情况报告公司住所地（）。
A.
公安部门
B.
中国证监会派出机构
C.
工商部门
D.
期货交易所
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第7题
中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
A.
中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B.
首席风险官的培训情况和考试成绩
C.
中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
D.
婚姻情况
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第8题
期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会提交工作报告，报告的内容包括（）。
A.
期货公司董事履职情况
B.
期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
C.
首席风险官所作的尽职调查
D.
提出的整改意见和期货公司整改效果
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第9题
首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
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第10题
首席风险官需要每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
A.
1月20日
B.
1月25日
C.
1月30日
D.
2月1日
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第11题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。
A.
首席风险官；证券公司董事会
B.
首席风险官；子公司董事会
C.
首席风险官；首席风险官
D.
子公司董事会；子公司董事会
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第12题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。
A.
首席风险官；证券公司董事会
B.
首席风险官；子公司董事会
C.
首席风险官；首席风险官
D.
子公司董事会；子公司董事会
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第13题
期货公司拟解聘首席风险官的可以随便一个理由。
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第14题
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
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第15题
根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，首席风险官享有的职权包括（）。
A.
参加或者列席与其履职相关的会议
B.
查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C.
与期货公司有关人员进行谈话
D.
了解期货公司业务执行情况
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第17题
期货公司首席风险官履行职务要做到（）。
A.
独立、审慎、及时地做出判断
B.
主动回避与本人有利害冲突的事项
C.
保持充分的独立性
D.
保守期货公司的商业秘密和客户信息
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第18题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：任免.考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。
A.
监事会
B.
经理层
C.
董事会
D.
风险管理部门
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第19题
首席风险官享有下列职权（）。
A.
参加或者列席董事会
B.
查阅公司相关文件、档案和资料
C.
了解期货公司业务执行情况
D.
对合规部经理有任免权
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第20题
首席风险官向期货公司（）负责。
A.
董事会
B.
监事会
C.
理事会
D.
股东大会
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第21题
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
A.
合法合规性
B.
违法操作
C.
违规操作
D.
风险操作程序
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第22题
首席风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除其职务。
A.
独立董事
B.
董事会
C.
理事会
D.
股东大会
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第23题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，（）未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。
A.
期货公司董事
B.
期货公司监事
C.
期货公司首席风险官
D.
期货公司股东
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第24题
期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。
A.
住所地中国证监会派出机构
B.
当地法院
C.
公司董事会
D.
公司监事会
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第25题
（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
A.
期货公司董事
B.
期货公司股东
C.
期货公司经理层
D.
期货公司监事
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第26题
首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。
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第27题
某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中没有违反中国证监会管理规定的是（）。
A.
李平在任首席风险官期间向监事会负责
B.
李平在期货公司兼任合规部门负责人
C.
李平在期货公司兼任财务部门负责人
D.
期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
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第28题
期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令，无须通过董事会。（）
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第29题
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有（）。
A.
情节严重的，认定其为不适当人选
B.
责令期货公司更换
C.
出具警示函
D.
监管谈话
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第30题
下列首席风险官行为中，违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有（）。
A.
利用职务之便牟取私利
B.
保守客户信息
C.
擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
D.
滥用职权，干预期货公司正常经营
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第31题
某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查。如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。（）
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第32题
首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。
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第33题
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。
A.
与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行淡话
B.
保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
C.
对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
D.
参加、列席相关会议
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第34题
期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A.
董事会
B.
理事会
C.
监事会
D.
股东大会
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第35题
期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定（），按照有关规定履行相应程序。
A.
拟任人选或者代行职责人选
B.
离职日期
C.
离职补偿
D.
总经理
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第36题
首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
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第37题
小明于2021年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小明依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小明不宜进一步调查，小明当场决定提出辞职。根据规定，小明提出辞职的，应当提前（）日向期货公司提出申请。
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第38题
首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
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第39题
首席风险官提出辞职的，应当提前15日向期货公司董事会提出申请。（）
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第40题
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东大会报告。
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第41题
熟悉期货法律法规、诚信守法，就一定可以成为首席风险官。
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第42题
首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.
中国期货业协会
B.
期货公司总经理
C.
董事会
D.
公司住所地中国证监会派出机构
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第43题
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当由（）提名并聘任首席风险官。
A.
董事会
B.
股东会
C.
监事会
D.
公司章程的规定依法
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第44题
期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。
A.
对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
B.
与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
C.
保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
D.
参加、列席相关会议
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第45题
首席风险官根据履行职责的需要，可以查阅期货公司的相关文件、档案和资料
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第46题
首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
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第47题
期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任下列哪些岗位?（）
A.
副总经理
B.
首席风险官
C.
监事
D.
董事长
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第48题
首席风险官不应有的行为有（）。
A.
擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.
对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报
C.
及时汇报风险情况
D.
利用职务之便牟取私利
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第49题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（）提名，（）聘任。
A.
证券公司首席风险官；证券公司董事会
B.
证券公司首席风险官；子公司董事会
C.
证券公司董事长；证券公司董事会
D.
证券公司总经理；子公司董事会
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第50题
首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。
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搜题
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