总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的，可以向监事会报告，没设监事会的期货公司，可报告（）。

A. 董事长

B. 理事长

C. 监事

D. 总经理或者相关负责人

A. 正确

B. 错误

A. 股东会

B. 董事会

C. 经理层

D. 以上都不是

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 公安部门

B. 中国证监会派出机构

C. 工商部门

D. 期货交易所

A. 结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单

B. 期货公司资产被用于担保

C. 期货公司净资本无法持续达到监管标准

D. 营业部从业人员不足

A. 公司住所地中国证监会派出机构

B. 公司董事会

C. 公司监事会

D. 期货业协会

A. 中国期货业协会

B. 期货公司总经理

C. 董事会

D. 公司住所地中国证监会派出机构

A. 正确

B. 错误

A. 董事会

B. 监事会

C. 股东大会

D. 董事长

A. 期货公司董事

B. 期货公司监事

C. 期货公司首席风险官

D. 期货公司股东

A. 期货公司董事履职情况

B. 期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

C. 首席风险官所作的尽职调查

D. 提出的整改意见和期货公司整改效果

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

A. 1月20日

B. 1月25日

C. 1月30日

D. 2月1日

A. 住所地中国证监会派出机构

B. 当地法院

C. 公司董事会

D. 公司监事会

A. 正确

B. 错误

A. 涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的

B. 期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的

C. 期货公司净资本持续达到监管标准的

D. 期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的

A. 股东大会

B. 董事会

C. 住所地中国证监会派出机构

D. 员工大会

A. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B. 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报

C. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

D. 利用职务之便牟取私利

A. 正确

B. 错误

A. 期货公司董事

B. 期货公司股东

C. 期货公司经理层

D. 期货公司监事

A. 公安部门

B. 中国证监会派出机构

C. 工商部门

D. 期货交易所

A. 主动回避

B. 必要时，应当及时向监管部门报告

C. 向中国期货业协会报告

D. 予以拒绝

A. 公司住所地中国证监会派出机构

B. 中国期货业协会

C. 公司董事会

D. 公司住所地期货交易所

A. 公司董事会应该提前通知本人

B. 公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务

C. 公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会

D. 王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

A. 正确

B. 错误

A. 公安部门

B. 中国证监会派出机构

C. 工商部门

D. 期货交易所

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

C. 滥用职权，干预期货公司正常经营

D. 向公司住所地中国证监会派出机构报告公司违法违规行为

A. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B. 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报

C. 及时汇报风险情况

D. 利用职务之便牟取私利

A. 3

B. 5

C. 15

D. 30

A. 财务负责人

B. 债务负责人

C. 独立董事

D. 法定代表人

A. 对检查中发现的安全问题,立即处理,同时向主管的负有安全监管职责的部门报告，检查处理及报告情况如实记录在案

B. 对检查中发现的安全问题,立即报告本公司有关负责人,同时向主管部门报告,报告情况如实记录在案

C. 对检查中发现的重大事故隐患,立即向本公司有关负责人报告,有关负责人不及时处理的,可以向主管部门报告

D. 对检查中发现的重大事故隐患,立即处理,并向本公司主要负责人报告,同时立即向主管部门报告

A. 对检查中发现的安全问题,立即处理,同时向主管的负有安全监管职责的部门报告，检查处理及报告情况如实记录在案

B. 对检查中发现的安全问题,立即报告本公司有关负责人,同时向主管部门报告,报告情况如实记录在案

C. 对检查中发现的重大事故隐患,立即向本公司有关负责人报告,有关负责人不及时处理的,可以向主管部门报告

D. 对检查中发现的重大事故隐患,立即处理,并向本公司主要负责人报告,同时立即向主管部门报告

A. 对检查中发现的安全问题,立即处理,同时向主管的负有安全监管职责的部门报告，检查处理及报告情况如实记录在案

B. 对检查中发现的安全问题,立即报告本公司有关负责人,同时向主管部门报告,报告情况如实记录在案

C. 对检查中发现的重大事故隐患,立即向本公司有关负责人报告,有关负责人不及时处理的,可以向主管部门报告

D. 对检查中发现的重大事故隐患,立即处理,并向本公司主要负责人报告,同时立即向主管部门报告

A. 对检查中发现的安全问题,立即处理,同时向主管的负有安全监管职责的部门报告，检查处理及报告情况如实记录在案

B. 对检查中发现的安全问题,立即报告本公司有关负责人,同时向主管部门报告,报告情况如实记录在案

C. 对检查中发现的重大事故隐患,立即向本公司有关负责人报告,有关负责人不及时处理的,可以向主管部门报告

D. 对检查中发现的重大事故隐患,立即处理,并向本公司主要负责人报告,同时立即向主管部门报告

A. 对检查中发现的安全问题,立即处理,同时向主管的负有安全监管职责的部门报告，检查处理及报告情况如实记录在案

B. 对检查中发现的安全问题,立即报告本公司有关负责人,同时向主管部门报告,报告情况如实记录在案

C. 对检查中发现的重大事故隐患,立即向本公司有关负责人报告,有关负责人不及时处理的,可以向主管部门报告

D. 对检查中发现的重大事故隐患,立即处理,并向本公司主要负责人报告,同时立即向主管部门报告

A. 对检查中发现的安全问题,立即处理,同时向主管的负有安全监管职责的部门报告，检查处理及报告情况如实记录在案

B. 对检查中发现的安全问题,立即报告本公司有关负责人,同时向主管部门报告,报告情况如实记录在案

C. 对检查中发现的重大事故隐患,立即向本公司有关负责人报告,有关负责人不及时处理的,可以向主管部门报告

D. 对检查中发现的重大事故隐患,立即处理,并向本公司主要负责人报告,同时立即向主管部门报告

A. 在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会

B. 在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定

C. 在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理

D. 在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调

A. 公安部门

B. 中国证监会派出机构

C. 工商部门

D. 期货交易所

A. 正确

B. 错误

A. 利用职务之便牟取私利

B. 保守客户信息

C. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

D. 滥用职权，干预期货公司正常经营

A. 应当要求施工单位立即整改

B. 情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位

C. 施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告

D. 给予施工单位相应的经济处罚

E. 情况严重的，可以越级向当地公安部门报告

A. 应当要求施工单位立即整改

B. 情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位

C. 施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告

D. 给予施工单位相应的经济处罚

E. 情况严重的，可以越级向当地公安部门报告

A. 应当要求施工单位立即整改

B. 情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位

C. 施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告

D. 给予施工单位相应的经济处罚

E. 情况严重的，可以越级向当地公安部门报告

A. 应当要求施工单位立即整改

B. 情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位

C. 施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告

D. 给予施工单位相应的经济处罚

E. 情况严重的，可以越级向当地公安部门报告

A. 应当要求施工单位立即整改

B. 情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位

C. 施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告

D. 给予施工单位相应的经济处罚

E. 情况严重的，可以越级向当地公安部门报告