（）应当制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则。

A. 期货交易所

B. 中国证监会及其派出机构

C. 国务院

D. 期货公司

A. 经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制

B. 经营机构应当每年至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平

C. 经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施

D. 经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少每年开展一次适当性自查

A. 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律.监管规定.规则.行业自律准则等一种鉴证行为

B. 合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例

C. 合规风险是指因未能遵循法律法规.监管规定.规则.自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚.重大财务损失或声誉损失的风险

D. 所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律.规则和准则一致

A. 产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务;

B. 因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务

C. 因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务

D. 产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务

A. 区域性股权市场运营机构.证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查

B. 区域性股权市场运营机构之间.运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷，应当向中国证券投资基金业协会申请调解

C. 区域性股权市场运营机构.证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施

D. 证券公司作为区域性股权市场运营机构股东，或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定

A. ①③④

B. ①②③

C. ②③④

D. ①②③④

A. 不断完善风险提示、信息披露、资质审核、应急管理等制度

B. 对涉及高风险自助游项目，在宣传销售等环节加强安全风险提示

C. 制定相关服务标准，充分发挥游客网络评价的监督作用

D. 建立符合在线旅游经营服务规律的市场检查制度，依法依规实施监督检查

E. 全面排查境内外自助游产品，发现不合格自助游产品立即下架

A. 不断完善风险提示、信息披露、资质审核、应急管理等制度

B. 对涉及高风险自助游项目，在宣传销售等环节加强安全风险提示

C. 制定相关服务标准，充分发挥游客网络评价的监督作用

D. 建立符合在线旅游经营服务规律的市场检查制度，依法依规实施监督检查

E. 全面排查境内外自助游产品，发现不合格自助游产品立即下架

A. 经营机构

B. 期货协会

C. 证券协会

D. 银行协会

A. 应当适用过错推定原则

B. 应当适用过错原则

C. 应当适用无过错原则

D. 本案情形构成不可抗力

E. 牧场管理人可以通过证明自己尽到管理职责而免责

A. 应当适用过错推定原则

B. 应当适用过错原则

C. 应当适用无过错原则

D. 本案情形构成不可抗力

E. 牧场管理人可以通过证明自己尽到管理职责而免责

A. 基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序

B. 基金销售机构分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序

C. 基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法

D. 中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理

A. 行业协会

B. 中国人民银行

C. 中国证监会

D. 中国证监会派出机构

A. 应当遵循平等自愿的原则

B. 应当遵循协商一致的原则

C. 不得违背法律、行政法规的规定

D. 可以采用书面或者口头形式

A. 投资认购最高金额

B. 资产规模

C. 收入水平

D. 风险识别能力和风险承担能力

A. 经营机构履行投资者适当性义务时，不可以根据实际情况对附件的内容加以调整和补充

B. 除境外期货经营机构转委托代理开展特定品种交易的情形外，经营机构向境外投资者销售产品或者提供服务，应当遵守本指引规定

C. 经董事会同意，协会发布产品或服务风险等级名录。

D. 本指引所称书面形式包括纸质或者电子形式

A. 加强投资者适当性管理和投资者教育，强化“卖者尽责.买者自负”的投资理念

B. 强化单独管理.单独建账.单独核算要求，使产品期限与所投资资产存续期相匹配

C. 强化功能监管和穿透式监管，同类产品适用同一标准，消除套利空间，有效遏制产品嵌套导致的风险传递

D. 建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观.逆周期.跨市场的角度加强监测.评估和调节

A. 城市管理执法主管部门对查封、扣押的物品，不得使用

B. 城市管理执法主管部门对查封、扣押的物品，应当妥善保管，不得截留

C. 城市管理执法主管部门对查封、扣押的物品，应当妥善保管，不得损毁

D. 城市管理执法主管部门对查封、扣押的物品，应当妥善保管，不得擅自处置

E. 城市管理执法主管部门对查封、扣押的物品，应当妥善保管，征得领导同意后可以擅自处置

A. 城市管理执法主管部门对查封、扣押的物品，不得使用

B. 城市管理执法主管部门对查封、扣押的物品，应当妥善保管，不得截留

C. 城市管理执法主管部门对查封、扣押的物品，应当妥善保管，不得损毁

D. 城市管理执法主管部门对查封、扣押的物品，应当妥善保管，不得擅自处置

E. 城市管理执法主管部门对查封、扣押的物品，应当妥善保管，征得领导同意后可以擅自处置

A. 城市管理执法主管部门对查封、扣押的物品，不得使用

B. 城市管理执法主管部门对查封、扣押的物品，应当妥善保管，不得截留

C. 城市管理执法主管部门对查封、扣押的物品，应当妥善保管，不得损毁

D. 城市管理执法主管部门对查封、扣押的物品，应当妥善保管，不得擅自处置

E. 城市管理执法主管部门对查封、扣押的物品，应当妥善保管，征得领导同意后可以擅自处置

A. 城市管理执法主管部门对查封、扣押的物品，不得使用

B. 城市管理执法主管部门对查封、扣押的物品，应当妥善保管，不得截留

C. 城市管理执法主管部门对查封、扣押的物品，应当妥善保管，不得损毁

D. 城市管理执法主管部门对查封、扣押的物品，应当妥善保管，不得擅自处置

E. 城市管理执法主管部门对查封、扣押的物品，应当妥善保管，征得领导同意后可以擅自处置

A. 城市管理执法主管部门对查封、扣押的物品，不得使用

B. 城市管理执法主管部门对查封、扣押的物品，应当妥善保管，不得截留

C. 城市管理执法主管部门对查封、扣押的物品，应当妥善保管，不得损毁

D. 城市管理执法主管部门对查封、扣押的物品，应当妥善保管，不得擅自处置

E. 城市管理执法主管部门对查封、扣押的物品，应当妥善保管，征得领导同意后可以擅自处置

A. 城市管理执法主管部门对查封、扣押的物品，不得使用

B. 城市管理执法主管部门对查封、扣押的物品，应当妥善保管，不得截留

C. 城市管理执法主管部门对查封、扣押的物品，应当妥善保管，不得损毁

D. 城市管理执法主管部门对查封、扣押的物品，应当妥善保管，不得擅自处置

E. 城市管理执法主管部门对查封、扣押的物品，应当妥善保管，征得领导同意后可以擅自处置

A. 期货公司

B. 证券公司

C. 中国证监会

D. 期货交易所

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 适当性管理原则

B. 专业规范原则

C. 投资者利益优先原则

D. 有效沟通原则

A. 专业规范

B. 适当性管理

C. 有效沟通

D. 安全第一

A. 投资者利益优先

B. 买卖自负

C. 适当的产品销售给适当的投资者

D. 尽量不让弱势群体做期货

A. 基金管理公司内部控制应当遵循合法.合规性.全面性.审慎性.适时性原则

B. 基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性.有效性.独立性.相互制约性.成本效益原则

C. 公司内部控制机制一般包括五个层次

D. 公司内部控制制度由内部控制大纲.基本管理制度.部门业务规章.业务操作手册等部分组成

A. 收入来源和数额

B. 诚信记录

C. 风险偏好

D. 家庭成员的组成

A. 应当适用过错推定原则

B. 应当适用过错原则

C. 应当适用无过错原则

D. 本案情形构成不可抗力

E. 牧场管理人可以通过证明自己尽到管理职责而免责

A. 中国证监会

B. 国务院

C. 中国证券业协会

D. 原中国银监会

A. 审慎性

B. 全面性

C. 适时性

D. 合规性

A. 社会工作者对服务对象负有伦理责任，当服务对象难以做决定时，应代其做决定

B. 社会工作者对同事负有伦理责任，在开展服务过程中，当同事遇到工作困难时应鼎力相助

C. 社会工作者对全社会负有伦理责任，在专业范围内，应尽心尽力促进整体社会福利的发展

D. 社会工作者对社会工作专业负有伦理责任，在开展服务时，应保证专业的完整性和遵循专业的评估

E. 社会工作者对服务机构负有伦理责任，当服务对象需求与机构服务宗旨冲突时，应遵守机构的规定

A. 证券立法机构应当制定体现公平精神的法律.法规和政策

B. 对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行

C. 市场参与者在进入与退出市场.投资机会.享受服务.获取信息等方面都享有完全平等的权利

D. 证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇

A. 服务对象有权利在充分知情的前提下选择服务的内容、方式

B. 每个人都应当有权利和机会发展个性，社会工作者应当尊重服务对象的个体差异

C. 社会工作者应当保护服务对象的隐私

D. 社会工作者可以代替服务对象作决定

E. 在紧急情形下，社会工作者必须打破保密原则而来不及提出报告时，可以适当透露有关信息，且不用补办手续

A. 必须

B. 拒绝

C. 可以

D. 暂缓

A. 合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责

B. 证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

C. 证券公司应当建立新产品.新业务评估与决策机制.合规负责人和合规部门应当对新产品.新业务发表合规审查意见

D. 合规检查包括例行检查与突击检查

A. 募集方式

B. 投资单位产品或者相关服务的最低金额

C. 发行人等相关主体的信用状况

D. 同类产品或者服务过往业绩

A. 自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；

B. 收入来源和数额、资产、债务等财务状况;

C. 风险偏好及可承受的损失;

D. 实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人.

A. 当服务对象不愿自决时，要为其提供合理的建议，帮助其自决

B. 自决权是服务对象应有的权利，任何情况下都不应当被限制

C. 充分尊重服务对象的自决权，不要对服务对象进行干预

D. 当服务对象不能自决时，代其完成自决

A. 针对影子银行风险，要建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观.逆周期.跨市场的角度加强监测.评估和调节

B. 资产管理业务回归“受人之托.代人理财”的本源，投资产生的收益和风险均应由投资者享有和承担，只收取委托人相应的管理费用

C. 同类产品的杠杆率也应当分离，才能合理控制股票市场.债券市场杠杆水平，抑制资产泡沫

D. 控制并逐步缩减“非标”投资规模，加强投前尽职调查.风险审查和投后风险管理

A. 投资者分类政策

B. 产品或服务分级政策

C. 自查报告

D. 适当性制度

A. ①②③④⑤

B. ②③④⑤⑥

C. ①③④⑤⑥

D. ①②③④⑥

A. 全国人民代表大会和全国人民代表大会常务委员会行使国家立法权。全国人民代表大会制定和修改刑事、民事、国家机构的和其他的基本法律。

B. 应当由全国人民代表大会及其常务委员会制定法律的事项，国务院根据全国人民代表大会及其常务委员会的授权决定可以先制定的行政法规。

C. 自治条例和单行条例可以依照当地民族的特点，对法律和行政法规的所有规定作出变通规定。

D. 省、自治区、直辖市的人民代表大会及其常务委员会根据本行政区域的具体情况和实际需要，在不同宪法、法律、行政法规相抵触的前提下，可以制定地方性法规。

E. 部门规章规定的事项应当属于执行法律或者国务院的行政法规、决定、命令的事项。

A. 期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

B. 期货交易所会员及其相关人员，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C. 保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D. 期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件

A. 20天

B. 1个月

C. 3个月

D. 10天

A. 旅游服务标准

B. 市场规则

C. 旅游服务标准或市场规则

D. 旅游服务标准和市场规则

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅲ.Ⅳ

A. 流动性

B. 安全性

C. 杠杆情况

D. 结构复杂性