期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于3年。（）

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

A. 正确

B. 错误

A. 不少于15年

B. 不少于20年

C. 不少于10年

D. 不少于5年

A. 财务负责人

B. 债务负责人

C. 独立董事

D. 法定代表人

A. 向期货公司全体股东提交

B. 进行信息披露

C. 向期货公司全体工作人员提交

D. 向期货公司客户提交

A. 期货公司应当立即向期货交易所报告

B. 期货公司应当立即向中国期货业协会报告

C. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

D. 期货公司应当立即向监管机构报告

A. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

B. 期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告

C. 期货公司应当立即向期货交易所报告

D. 期货公司应当立即向中国期货业协会报告

A. 对期货公司的影响

B. 解决问题的具体措施

C. 原因

D. 解决问题的期限

A. 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理

B. 期货公司应当按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料

C. 期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定

D. 期货公司应当明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项

A. 私募基金子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B. 应当建立舆论监测及市场质疑快速反应机制

C. 私募基金子公司对外担保时应当经过2／3以上董事同意

D. 应当向证券业协会报送月度报表.年度报告等

A. 期货公司

B. 期货业协会

C. 中国证监会

D. 证券业协会

A. 期货公司股东会每月应当至少召开一次会议

B. 期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C. 期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D. 期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

A. 公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

B. 公司应当在营业场所公开期货经纪业务流程

C. 公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

D. 公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

A. 期货公司应当公开投诉处理流程

B. 期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

C. 期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任

D. 期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

A. 公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

B. 公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

C. 公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

D. 期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程

A. 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

B. 客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

C. 期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

D. 期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效

A. 期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

B. 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C. 期货公司应当优先服务高净值的委托客户

D. 期货公司应当采取有效措施，促进研究分析人员以及公司内部其他人员共享研究报告、资讯信息

A. 正确

B. 错误

A. 前往甲公司进行调查、检查的劳动保障监察员不得少于两人，并应佩戴劳动保障监察标志、出示劳动保障监察证件

B. 该劳动保障监察部门对甲公司的调查，应当自立案之日起60日内完成

C. 甲公司的行为应依法对其作出行政处罚决定，并责令其改正

D. 对该公司的行为作出行政处罚或者行政处理决定前，应当听取该公司的陈述、申辩

E. 该公司在3年内未被劳动保障行政部门发现，也未被举报、投诉的，将不再查处

A. 月度风险监管报表

B. 季度风险监管报表

C. 半年度风险监管报表

D. 年度风险监管报表

A. 对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚

B. 王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效

C. 经办人应当被开除

D. 期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认

A. 当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

B. 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C. 证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D. 未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

A. 在净资本监管中主要负责提供期货交易等相关数据，参与定期或不定期现场检查，配合证监局或证监会采取相关监管措施

B. 在保证金安全监管工作中，负责监控期货公司的交易情况，发现异常动态应当及时采取措施，并向相关证监局通报，对保证金安全存管及监控工作提供必要的帮助

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责依法对会员期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理

D. 在期货公司风险处置工作中，参与市场风险处置，并根据有关法规和风险处置工作的需要，及时采取相应措施

A. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向中国证监会报告

B. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，不需要通知期货公司；反之，期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

C. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，自行解决，不需要通知相关监督机构

D. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A. 正确

B. 错误

A. 应当由建设单位项目负责人审查签字、加盖单位公章

B. 应当由监理单位总监理工程师审查签字、加盖执业印章

C. 应当由施工单位技术负责人审查签字、加盖单位公章

D. 应当由施工单位项目监理员审查签字、加盖执业印章

A. 应当由建设单位项目负责人审查签字、加盖单位公章

B. 应当由监理单位总监理工程师审查签字、加盖执业印章

C. 应当由施工单位技术负责人审查签字、加盖单位公章

D. 应当由施工单位项目监理员审查签字、加盖执业印章

A. 应当由建设单位项目负责人审查签字、加盖单位公章

B. 应当由监理单位总监理工程师审查签字、加盖执业印章

C. 应当由施工单位技术负责人审查签字、加盖单位公章

D. 应当由施工单位项目监理员审查签字、加盖执业印章

A. 应当由建设单位项目负责人审查签字、加盖单位公章

B. 应当由监理单位总监理工程师审查签字、加盖执业印章

C. 应当由施工单位技术负责人审查签字、加盖单位公章

D. 应当由施工单位项目监理员审查签字、加盖执业印章

A. 应当由建设单位项目负责人审查签字、加盖单位公章

B. 应当由监理单位总监理工程师审查签字、加盖执业印章

C. 应当由施工单位技术负责人审查签字、加盖单位公章

D. 应当由施工单位项目监理员审查签字、加盖执业印章

A. 应当由建设单位项目负责人审查签字、加盖单位公章

B. 应当由监理单位总监理工程师审查签字、加盖执业印章

C. 应当由施工单位技术负责人审查签字、加盖单位公章

D. 应当由施工单位项目监理员审查签字、加盖执业印章

A. 应当由建设单位项目负责人审核签字、加盖单位公章

B. 应当由监理单位总监理工程师审核签字、加盖执业印章

C. 应当由施工单位技术负责人审核签字、加盖单位公章

D. 应当由施工单位项目经理核签字、加盖执业印章

A. 应当由建设单位项目负责人审核签字、加盖单位公章

B. 应当由监理单位总监理工程师审核签字、加盖执业印章

C. 应当由施工单位技术负责人审核签字、加盖单位公章

D. 应当由施工单位项目经理核签字、加盖执业印章

A. 应当由建设单位项目负责人审核签字、加盖单位公章

B. 应当由监理单位总监理工程师审核签字、加盖执业印章

C. 应当由施工单位技术负责人审核签字、加盖单位公章

D. 应当由施工单位项目经理核签字、加盖执业印章

A. 应当由建设单位项目负责人审核签字、加盖单位公章

B. 应当由监理单位总监理工程师审核签字、加盖执业印章

C. 应当由施工单位技术负责人审核签字、加盖单位公章

D. 应当由施工单位项目经理核签字、加盖执业印章

A. 应当由建设单位项目负责人审核签字、加盖单位公章

B. 应当由监理单位总监理工程师审核签字、加盖执业印章

C. 应当由施工单位技术负责人审核签字、加盖单位公章

D. 应当由施工单位项目经理核签字、加盖执业印章

A. 应当由建设单位项目负责人审核签字、加盖单位公章

B. 应当由监理单位总监理工程师审核签字、加盖执业印章

C. 应当由施工单位技术负责人审核签字、加盖单位公章

D. 应当由施工单位项目经理核签字、加盖执业印章

A. 正确

B. 错误

A. 净资本不得低于以下三项指标中的最高值

B. 人民币1500万元

C. 公司客户权益总额的6%

D. 按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于300万元

A. 每日

B. 每月

C. 每季度

D. 每年

A. 正确

B. 错误

A. 每日

B. 每月

C. 每年

D. 每季度

A. 期货投资咨询业务的风险揭示书

B. 风险管理意见

C. 研究分析报告和交易咨询建议

D. 期货交易软件或者终端设备说明等业务材料

A. 正确

B. 错误

A. 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致

B. ​监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核

C. ​监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。关键信息之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护

D. ​期货交易所应当不定期向监控中心核对客户资料

A. 期货交易所应当承担部分赔偿责任

B. 客户应当承担主要赔偿责任

C. 期货公司应当不承担赔偿责任

D. 期货公司应当承担主要赔偿责任

A. 设计单位

B. 施工单位

C. 建设单位

D. 监理单位

A. 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销

B. ​监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所

C. 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司

D. ​期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司

A. 全体董事

B. 股东会

C. 期货交易所

D. 公司住所地中国证监会派出机构

A. 由县级以上公安机关或者其派出机构进行

B. 对现场检测结果有异议的，应当现场提出实验室检测申请

C. 应当出具检测报告，由检测人签名，并加盖检测的公安机关的印章

D. 检测结果应当当场告知被检测人，并由被检测人在检测报告上签名