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第1题
保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行（）。
A.
全额补偿
B.
最低补偿
C.
比例补偿
D.
最高补偿
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第2题
期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是（）。
A.
安全、稳健
B.
保障投资者合法权益
C.
多元化
D.
公平救助
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第3题
期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。
A.
公开、公平、公正
B.
取之于市场、用之于市场
C.
保障投资者合法权益和公平救助
D.
合理、有效
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第4题
期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。
A.
公开
B.
合理
C.
机构投资者优先于个人投资者
D.
有效
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第5题
期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。
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第6题
保障基金的管理和运用遵循（）的原则。
A.
公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
B.
取之于市场、用之于市场的原则。
C.
遵循安全、稳健的原则
D.
公开、合理、有效的原则。
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第7题
消费者权益保护法的核心原则是（）。
A.
平等原则
B.
诚实信用原则
C.
国家保护消费者合法权益不受侵犯原则
D.
全社会共同保护消费者合法权益的原则
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第8题
消费者权益保护法的核心原则是（）。
A.
平等原则
B.
诚实信用原则
C.
国家保护消费者合法权益不受侵犯原则
D.
全社会共同保护消费者合法权益的原则
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第9题
中国证券投资基金业协会出台《私募投资基金信息披露管理办法》的意义不包括（）。
A.
加强股权投资基金信息披露的制度建设
B.
有利于保障股权投资基金投资者的知情权
C.
规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式
D.
保护私募基金管理人的合法权益
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第10题
为保护期货投资者的合法权益，根据《条例》规定，（）制定了《期货投资者保障基金管理办法》，对保障基金的筹集、管理和使用进行了具体规定。
A.
中国证监会
B.
国务院财政部门
C.
期货业协会
D.
证券业协会
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第11题
使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。
A.
风险准备金
B.
期货投资者保障基金
C.
公积金
D.
自有资金和变现资产
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第12题
《中华人民共和国消费者权益保护法》的基本原则是（）。
A.
自愿、平等、公平、诚实信用原则
B.
对消费者特别保护的原则
C.
国家保护消费者合法权益不受侵犯原则
D.
全社会共同保护消费者合法权益的原则
E.
消费者与经营者权利义务一致性原则
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第13题
公民基本权利也称宪法权利。关于公民基本权利，下列选项正确的是（）。
A.
基本权利的主体主要是公民，在我国法人也可以作为基本权利的主体
B.
行使公民基本权利和义务应当遵循国家利益高于个人利益的原则
C.
平等权不允许合理差别
D.
权利和义务的平等性是我国公民基本权利和义务的重要特点
E.
行使公民基本权利和义务应当遵循权利和义务相统一的原则
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第14题
期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。（）
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第15题
公民基本权利也称宪法权利。关于公民基本权利，下列选项正确的是（）。
A.
基本权利的主体主要是公民，在我国法人也可以作为基本权利的主体
B.
行使公民基本权利和义务应当遵循国家利益高于个人利益的原则
C.
平等权不允许合理差别
D.
权利和义务的平等性是我国公民基本权利和义务的重要特点
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第16题
注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益，是指股权投资基金监管的（）原则。
A.
审慎监管原则
B.
适度监管原则
C.
高效监管原则
D.
依法监管的原则
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第17题
下列基金监管的基本原则中，（）是行政法治原则的集中体现和保障。
A.
“三公”原则
B.
审慎监管原则
C.
适度监管原则
D.
依法监管原则
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第18题
加强股权投资基金信息披露制度建设，规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，有利于（）。Ⅰ.保障股权投资基金投资者的收益权Ⅱ.保障股权投资基金投资者的知情权Ⅲ.保护股权投资基金投资者的合法权益Ⅳ.促进市场资源的合理配置
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
下列关于保护基金投资者合法权益的说法中，正确的有（）。Ⅰ.保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标，是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础Ⅱ.保护基金投资者合法权益是监管的重中之重，股权投资基金监管必须切实保护基金投资者的合法权益Ⅲ.基金投资者是股权投资基金市场的支撑者，只有基金投资者的合法权益得到应有保护，才能鼓励基金投资者把资金投资于股权投资基金行业，股权投资基金行业才能发展Ⅳ.基金投资者的合法权益应当被保护，使其免于滥用客户资产.内幕交易等欺诈.操纵行为的侵害
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第20题
关于强基金管理人的内部控制机制建设，下列说法不正确的是（）。
A.
可以消除投资者和基金管理人的信息不对称
B.
可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为
C.
可以保障基金财产的安全
D.
可以保障投资者和基金管理人双方的利益
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第21题
根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货交易活动实行（）的原则。
A.
公开
B.
公平
C.
公正
D.
投资者投资决策自主、投资风险自担
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第22题
基金管理人.基金托管人在从事证券投资基金活动时，应当遵循的原则不包括（）。
A.
自愿
B.
公平
C.
公开
D.
诚实信用
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第23题
《期货投资者保障基金管理办法》是为保护期货投资者的合法权益，根据《期货公司管理办法》制定的。
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第24题
保障基金的资金可以运用到（）的投资。
A.
银行存款
B.
国债及央行票据
C.
企业债券
D.
中央级金融机构发行的金融债券
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第25题
按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值.增值进行投资的，应当遵循的原则不包括（）。
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第26题
经营者与消费者进行交易的原则有（）。
A.
自愿
B.
平等
C.
公平
D.
合理
E.
诚实信用原则
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第27题
证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。①自愿②客户利益至上③公平④诚实信用
A.
①②④
B.
②③④
C.
①②③④
D.
①③④
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第28题
证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益.社会共同利益和他人合法权益。①自愿②公正③公平④诚实信用
A.
①②④
B.
②③④
C.
①②③④
D.
①③④
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第29题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人.基金托管人在管理.运用基金财产，从事证券投资基金活动时，应当遵循的原则有（）。Ⅰ自愿Ⅱ公正Ⅲ公平Ⅳ诚实信用
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第30题
下列不属于我国基金监管基本原则的是（）。
A.
适度监管原则
B.
高效监管原则
C.
依法监管原则
D.
保障市场主体利益原则
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第31题
下列关于基金信息披露原则的相关说法中，有误的是（）。
A.
基金信息披露需保障披露内容的真实性，这是基金信息披露最根本.最重要的原则
B.
在披露形式上，要求遵循准确性原则.易解性原则和易得性原则
C.
完整性原则要求基金信息披露必须对所有与基金相关的重要事项进行披露
D.
易得性原则要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露
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第32题
制定《中华人民共和国行政处罚法》的目的是（）。
A.
满足宪法要求
B.
规范行政处罚的设定和实施
C.
保障和监督行政机关有效实施行政管理，
D.
维护公共利益和社会秩序
E.
保护公民、法人或者其他组织的合法权益
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第33题
制定《中华人民共和国行政处罚法》的目的是（）。
A.
满足宪法要求
B.
规范行政处罚的设定和实施
C.
保障和监督行政机关有效实施行政管理，
D.
维护公共利益和社会秩序
E.
保护公民、法人或者其他组织的合法权益
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第34题
制定《中华人民共和国行政处罚法》的目的是（）。
A.
满足宪法要求
B.
规范行政处罚的设定和实施
C.
保障和监督行政机关有效实施行政管理，
D.
维护公共利益和社会秩序
E.
保护公民、法人或者其他组织的合法权益
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第35题
制定《中华人民共和国行政处罚法》的目的是（）。
A.
满足宪法要求
B.
规范行政处罚的设定和实施
C.
保障和监督行政机关有效实施行政管理，
D.
维护公共利益和社会秩序
E.
保护公民、法人或者其他组织的合法权益
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第36题
制定《中华人民共和国行政处罚法》的目的是（）。
A.
满足宪法要求
B.
规范行政处罚的设定和实施
C.
保障和监督行政机关有效实施行政管理，
D.
维护公共利益和社会秩序
E.
保护公民、法人或者其他组织的合法权益
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第37题
制定《中华人民共和国行政处罚法》的目的是（）。
A.
满足宪法要求
B.
规范行政处罚的设定和实施
C.
保障和监督行政机关有效实施行政管理，
D.
维护公共利益和社会秩序
E.
保护公民、法人或者其他组织的合法权益
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第38题
关于社会救助，下列描述不正确的是（）。
A.
社会救助又称为公共救助
B.
只是向困难人群发食物、生存物资和金钱
C.
目的是保障当事人的生命安全和基本权利
D.
是社会保障制度最初级、最基本的组成部分
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第39题
根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货投资者保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。
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第40题
全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则不包括（）。
A.
谨慎性
B.
安全性
C.
收益性
D.
长期性
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第41题
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，说法正确的有（）。Ⅰ.与基金投资人的利益发生冲突时，优先保障基金投资人的合法利益Ⅱ.将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节Ⅲ.对基金管理人.基金产品和基金投资人的调查和评价，应尽力做到客观准确Ⅳ.基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应根据实际情况及时更新
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第42题
公民基本权利也称宪法权利。关于公民基本权利，下列选项正确的是（）。
A.
基本权利的主体主要是公民，在我国法人也可以作为基本权利的主体
B.
行使公民基本权利和义务应当遵循国家利益高于个人利益的原则
C.
平等权不允许合理差别
D.
权利和义务的平等性是我国公民基本权利和义务的重要特点
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第43题
保障基金的筹集资金的原则是（）
A.
公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
B.
取之于市场、用之于市场的原则。
C.
遵循安全、稳健的原则
D.
公开、合理、有效的原则。
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第44题
下面属于公募基金宣传推介规范的是（）。①遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性②及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份③严格管理投资人账户④为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息
A.
①③④
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第45题
下列各项中，不属于劳动力需求计划编制原则的是（）。
A.
保障劳动力权益的原则
B.
劳动力资源优化配置的原则
C.
符合施工组织设计的原则
D.
确保工程质量、安全生产和工程进度的原则
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第46题
某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元。如果现有的保障基金不足以补偿，则（）。
A.
以现有的保障基金为限
B.
由后续缴纳的保障基金补偿
C.
如果投资者是因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，则保障基金不予补偿
D.
如果该损失是由于期货市场波动所导致的，则由投资者自行负担
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第47题
（）的投资运作受到严格的制度约束。
A.
财险公司
B.
寿险公司
C.
中国的社会保障基金
D.
企业年金
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第48题
以下原则中，（）不是基金监管的基本原则。
A.
适度监管原则
B.
合理监管原则
C.
审慎监管原则
D.
依法监管原则
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第49题
下列关于股权投资基金募集一般规则的说法中，错误的是（）。
A.
股权投资基金管理人.股权投资基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益
B.
投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性.准确性和完整性负责
C.
投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金
D.
股权投资基金管理人不得自行销售股权投资基金，应当委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金
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第50题
以下说法正确的是（）。
A.
股权投资基金销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失
B.
投资者应当确保投资资金来源合法
C.
基金管理人不需要坚持专业化管理原则
D.
个人可以规避合格投资者标准募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品
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